煤矿风险预控考核制度

PAGE煤矿风险预控考核制度一、总则（一）目的为了加强煤矿安全生产管理，有效预防和控制煤矿生产过程中的各类风险，保障员工生命安全和企业财产安全，促进煤矿安全生产形势持续稳定好转，特制定本考核制度。（二）适用范围本制度适用于本煤矿企业内所有部门、岗位及人员在煤矿生产、经营活动中的风险预控管理工作考核。（三）考核原则1.依法依规原则：严格依据国家相关法律法规、行业标准以及企业内部规章制度进行考核，确保考核工作合法合规。2.客观公正原则：以客观事实为依据，公平公正地对各部门、岗位及人员的风险预控工作进行评价和考核，避免主观随意性。3.全面系统原则：涵盖煤矿生产的各个环节、各个岗位，对风险预控管理工作进行全面、系统的考核，确保不留死角。4.注重实效原则：考核结果与部门和个人的绩效、奖惩紧密挂钩，注重风险预控工作实际效果，促进风险预控管理水平不断提升。二、风险预控管理体系（一）风险辨识与评估1.风险辨识范围涵盖煤矿地质条件、开采工艺、设备设施、人员操作、环境因素等煤矿生产经营活动的全过程，包括但不限于采煤、掘进、通风、瓦斯防治、防治水、机电运输等环节。2.风险辨识方法采用安全检查表法、工作危害分析法、故障模式与影响分析法等多种科学方法，定期对煤矿各系统、各环节进行风险辨识。3.风险评估标准依据风险发生的可能性和后果严重性，采用定性与定量相结合的方法对风险进行评估，确定风险等级。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个级别。4.风险评估周期煤矿应每年至少进行一次全面的风险辨识与评估，对于高风险作业区域和关键环节，应适时开展专项风险辨识与评估。（二）风险控制措施1.工程技术措施针对不同等级的风险，制定相应的工程技术控制措施，如优化开采设计、完善通风系统、加强瓦斯抽采、防治水工程建设等，从技术层面降低风险发生的可能性。2.管理措施建立健全各项安全管理制度，明确各部门、各岗位在风险预控管理中的职责，加强安全培训教育、安全检查、隐患排查治理等管理工作，规范员工操作行为，确保风险预控措施有效落实。3.培训教育措施根据不同岗位和风险特点，制定针对性的培训计划，开展安全知识、操作技能、风险防范等方面的培训教育，提高员工的安全意识和风险防范能力。培训教育应包括新员工入职培训、岗位技能培训、定期复训等。4.应急处置措施制定完善的应急预案，明确应急救援组织机构、职责分工、应急响应程序、应急救援措施等内容。定期组织应急演练，提高员工应急处置能力，确保在风险发生时能够迅速、有效地进行应对，减少事故损失。（三）风险预控管理流程1.风险信息收集各部门、各岗位应及时收集与风险相关的信息，包括地质资料变化、设备运行状况、人员操作行为、环境监测数据等，为风险辨识与评估提供依据。2.风险辨识与评估按照规定的方法和周期，对收集到的风险信息进行辨识与评估，确定风险等级，并形成风险清单。3.风险控制措施制定与实施针对不同等级的风险，制定相应的风险控制措施，并组织实施。在实施过程中，应明确责任部门、责任人、实施时间和要求，确保措施有效执行。4.风险监测与预警建立风险监测机制，对风险控制措施的执行情况和风险状态进行实时监测。当风险指标超出预警值时，及时发出预警信号，采取相应的预警措施，如加强现场检查、调整控制措施等。5.风险处置与改进对于发生的风险事件，应及时进行调查分析，采取有效的处置措施，防止事故扩大。同时，针对风险事件暴露出的问题，及时总结经验教训，对风险预控管理体系进行改进和完善。三、考核内容与标准（一）风险辨识与评估考核1.风险辨识全面性考核是否对煤矿生产经营活动的全过程进行了全面的风险辨识，有无遗漏重要环节和区域。2.风险评估准确性检查风险评估方法的应用是否正确，风险等级确定是否合理，评估结果是否准确反映实际风险状况。3.风险信息更新及时性考核风险信息收集是否及时，是否根据生产经营活动变化、法律法规标准更新等情况及时对风险信息进行更新，确保风险辨识与评估的有效性。（二）风险控制措施考核1.工程技术措施落实情况检查各项工程技术措施是否按照设计要求和规定标准实施，工程质量是否符合要求，设备设施是否正常运行，是否有效降低了风险发生的可能性。2.管理措施执行情况考核安全管理制度是否健全，各项管理措施是否得到有效执行，如安全检查、隐患排查治理、安全培训教育等工作是否落实到位，部门和岗位职责是否明确。3.培训教育措施效果检查培训教育计划是否落实，培训内容是否符合岗位需求和风险特点，员工安全意识和操作技能是否得到有效提升，培训效果评估是否达标。4.应急处置措施有效性考核应急预案是否完善，应急救援组织机构是否健全，应急演练是否按计划开展，员工应急处置能力是否具备，应急物资储备是否充足完好。（三）风险预控管理流程考核1.风险信息收集与传递检查风险信息收集渠道是否畅通，信息传递是否及时、准确，是否能够为风险辨识与评估提供可靠依据。2.风险辨识与评估流程规范性考核风险辨识与评估工作是否按照规定的流程和方法进行，是否有记录可查，评估结果是否得到有效应用。3.风险控制措施执行与监督检查风险控制措施是否按照计划执行，执行过程中是否有监督检查，对发现的问题是否及时进行整改，确保措施执行到位。（四）考核标准1.优秀风险辨识全面准确，风险评估科学合理，风险控制措施有效落实，风险预控管理流程规范顺畅，未发生因风险预控不力导致的事故或重大隐患，考核得分90分及以上。2.良好风险辨识较全面，风险评估基本准确，风险控制措施大部分得到执行，风险预控管理流程基本规范，偶有轻微风险事件但未造成严重后果，考核得分8089分。3.合格风险辨识存在少量遗漏，风险评估有一定偏差，风险控制措施部分执行不到位，风险预控管理流程存在一些瑕疵，但未影响整体工作，未发生较大风险事件，考核得分6079分。4.不合格风险辨识严重不足，风险评估不准确，风险控制措施执行不力，风险预控管理流程混乱，发生了因风险预控不力导致的事故或重大隐患，考核得分60分以下。四、考核组织与实施（一）考核组织机构成立煤矿风险预控考核领导小组，由矿长担任组长，安全副矿长担任副组长，成员包括各职能部门负责人。考核领导小组负责制定考核计划、组织考核实施、审定考核结果等工作。（二）考核周期煤矿风险预控考核分为月度考核、季度考核和年度考核。月度考核由各职能部门对所负责业务范围内的风险预控工作进行自查自评；季度考核由考核领导小组组织对各部门、各岗位进行全面考核；年度考核在季度考核基础上进行综合评定，确定年度考核结果。（三）考核方式1.资料审查查阅各部门、各岗位风险预控管理工作的相关文件、记录、报告等资料，检查风险辨识与评估、风险控制措施制定与实施、风险预控管理流程执行等工作的落实情况。2.现场检查深入煤矿生产现场，对工程技术措施执行情况、设备设施运行状况、人员操作行为、作业环境等进行实地检查，验证风险控制措施的有效性。3.人员访谈与一线员工、管理人员进行访谈，了解他们对风险预控管理工作的认识、掌握情况以及工作中存在问题和建议，评估培训教育效果和风险预控管理工作实际执行情况。（四）考核评分考核人员按照考核内容与标准，对各部门、各岗位的风险预控管理工作进行评分，汇总各项得分后得出考核总分。考核评分采用百分制，各项考核内容的分值根据其重要程度和对风险预控管理工作的影响程度进行设定。（五）考核结果反馈考核结束后，考核领导小组应及时将考核结果反馈给被考核部门和个人。对于考核结果为优秀的部门和个人，予以表彰和奖励；对于考核结果为不合格的部门和个人，下达整改通知书，明确整改要求和期限，并对相关责任人进行问责。五、考核结果应用（一）绩效奖金挂钩将风险预控考核结果与部门和个人的绩效奖金挂钩。根据考核得分，按照一定比例调整绩效奖金发放额度，激励员工积极参与风险预控管理工作，提高工作质量和效果。（二）评先评优依据考核结果作为部门和个人评先评优的重要依据。对于风险预控管理工作成绩突出的部门和个人，在年度优秀团队、优秀员工等评选中优先考虑；对于考核不合格的部门和个人，取消当年评先评优资格。（三）岗位晋升参考将风险预控考核结果纳入员工岗位晋升的参考指标体系。在同等条件下，优先晋升风险预控管理工作表现优秀的员工，激励员工不断提升风险预控管理能力和水平。（四）培训与改进依据根据考核结果分析各部门、各岗位在风险预控管理工作中存在的问题和不足，针对性地制定培训计划和改进措施，加强薄弱环节的管理，持续提升煤矿风险预控管理整体水平。六、奖惩规定（一）奖励1.月度奖励对于月度考核得分排名前三位的部门，分别给予[X]元、[X]元、[X]元的奖励；对于月度考核得分排名前五位的个人，分别给予[X]元、[X]元、[X]元、[X]元、[X]元的奖励。2.季度奖励对于季度考核得分排名第一的部门，给予[X]元的奖励，并授予“季度风险预控管理优秀部门”称号；对于季度考核得分排名前三的个人，分别给予[X]元、[X]元、[X]元的奖励，并授予“季度风险预控管理优秀个人”称号。3.年度奖励对于年度考核得分排名第一的部门，给予[X]元的奖励，并授予“年度风险预控管理卓越部门”称号；对于年度考核得分排名前三的个人，分别给予[X]元、[X]元、[X]元的奖励，并授予“年度风险预控管理卓越个人”称号。同时，对在风险预控管理工作中提出创新性建议或做出突出贡献的部门和个人，给予额外奖励。（二）惩罚1.月度惩罚对于月度考核得分排名后三位的部门，分别给予部门负责人警告处分，并对部门进行全矿通报批评；对于月度考核得分排名后五位的个人，分别给予警告处分，并扣发当月绩效奖金的[X]%。2.季度惩罚对于季度考核得分排名最后一位的部门，给予部门负责人降职处分，并对部门进行全矿通报批评；对于季度考核得分排名后三位的个人，分别给予降职、降薪处分，并扣发当季绩