安徽省投资基金协议书

安徽省投资基金协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：安徽华瑞投资基金管理有限公司（以下简称“甲方”），住所地位于安徽省合肥市包河区庐州大道288号中投国际广场B座1901室。法定代表人：张明，性别男，1958年6月出生，中国国籍，联系方式甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案登记的私募基金管理人，主要业务包括发起设立和管理私募投资基金，为投资者提供资产管理服务。甲方在基金管理领域拥有丰富的经验和资源，致力于为投资者创造长期稳定的投资回报。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：安徽金诺资产管理有限公司（以下简称“乙方”），住所地位于安徽省合肥市高新区创新大道280号创新产业园2号楼101室。法定代表人：李强，性别男，1965年4月出生，中国国籍，联系方式乙方是一家专业从事资产管理、投资咨询及相关服务的金融企业，拥有国家金融监管机构颁发的资产管理牌照。乙方在二级市场交易、项目投资、风险控制等方面具备较强的专业能力，可为甲方提供多样化的投资标的及增值服务。

3.协议简介：

本协议由甲方与乙方于2023年10月26日在安徽省合肥市签订，旨在明确双方在投资基金领域的合作框架及权利义务。甲方作为基金管理人，拟通过设立专项投资基金，投资于乙方向其推荐的项目资产。乙方作为项目资源方，负责向甲方提供符合投资标准的优质项目，并配合甲方完成尽职、投资决策及后续管理等工作。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，通过本协议约定合作事项，共同推动投资基金的顺利运作。甲方利用其在基金管理及风险控制方面的专业优势，结合乙方在项目资源及市场渠道方面的丰富经验，实现投资项目的良性发展，保障投资者权益。本协议的签订，是双方基于前期合作意向的进一步确认，为后续基金产品的设立、投资运作及资产管理提供法律依据。双方将严格按照本协议约定履行各自职责，确保投资基金的合规、高效运行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方作为投资基金管理人，与乙方作为项目资源提供方，在共同发起设立及管理特定投资基金（以下简称“目标基金”）过程中的合作目标、内容与责任划分。具体范围包括：双方共同负责目标基金的设立程序，明确基金的投资领域、策略及风险控制标准；乙方负责按照甲方要求筛选、推荐符合投资标准的备选项目，并配合完成项目尽职所需的相关工作；甲方负责对备选项目进行专业评估、投资决策，并执行基金投资管理及后续运营事务；双方共同监督基金财产的合法运用，保障基金投资者利益；以及在本协议框架内解决合作过程中产生的各项事务性及管理性问题。本协议旨在构建一个权责清晰、运作高效、风险可控的合作机制，以实现目标基金资产的保值增值及可持续发展。

第二条定义

1.投资基金：指依据中国相关法律法规设立，并依照基金合同进行投资运作的集合投资计划，包括但不限于私募证券投资基金。

2.目标基金：指由甲乙双方根据本协议约定共同发起设立并管理的专项投资基金。

3.基金管理人：指依法取得基金管理人资格，负责目标基金投资运作及相关管理事务的甲方。

4.基金托管人：指接受目标基金委托，负责基金财产保管、清算、会计核算及监督基金管理人投资运作的独立金融机构。

5.投资项目：指乙方推荐、经甲方尽职及投资决策后，由目标基金进行投资的企业股权、债权或其他符合规定的资产。

6.尽职：指基金管理人或其聘请的专业机构对投资项目进行审慎，以评估其投资价值及风险的过程。

7.投资决策委员会：指甲方内部负责对重大投资项目进行决策的机构。

8.基金合同：指目标基金依法订立，明确基金各参与方权利义务的基本法律文件。

9.关联方：指与甲乙任何一方存在股权控制、管理关系或可能影响其独立判断的实体或个人。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

1.1权力：甲方有权根据基金合同及本协议约定，对目标基金进行全面的投资管理和运营控制。甲方有权制定并执行基金的投资策略、风险控制政策及资产配置计划。甲方有权对乙方推荐的备选项目行使独立的尽职、评估及投资决策权，并有权决定是否进行投资。对于已投资项目，甲方有权参与或主导项目的投后管理，包括监督项目运营、协调重大事项、行使股东权利等。甲方有权根据市场情况及基金合同约定，决定基金的投资退出策略及时机。甲方有权向乙方收取本协议约定的服务费用或基金管理费。甲方有权要求乙方提供与推荐项目相关的真实、准确、完整的资料，并有权对乙方提供的信息进行核实。

1.2义务：甲方应依法依规设立并管理目标基金，确保基金的运作符合中国证券投资基金业协会及地方监管机构的各项要求。甲方应按照基金合同的约定，履行基金募集、投资、管理、清算等职责，勤勉尽责，维护基金份额持有人的最大利益。甲方应建立健全内部风险控制体系，有效防范和化解投资风险。甲方应在投资决策前，专业团队对投资项目进行全面深入的尽职，确保投资决策的审慎性。甲方应按照规定建立并维护基金信息管理系统，及时、准确、完整地披露基金信息，向基金份额持有人及监管机构履行信息披露义务。甲方应妥善保管基金财产及与基金运作相关的各项资料。甲方应按时足额向乙方支付本协议约定的服务费用或基金管理费。甲方应配合乙方及基金托管人履行基金监管职责。甲方应确保其工作人员遵守法律法规及本协议约定，不得从事损害基金及乙方利益的行为。甲方应在发生重大投资决策或可能影响基金安全的重大事项时，及时通知乙方。

2.乙方的权力与义务：

2.1权力：乙方有权按照本协议约定，向甲方推荐符合条件的投资项目，并参与项目初筛阶段的讨论。乙方有权要求甲方对其推荐的优质项目给予优先尽职及评估的机会。乙方有权根据市场变化及项目进展，向甲方提供项目动态及行业信息，并就投资策略提出建议。乙方有权按照本协议约定收取服务费用。乙方有权要求甲方在项目尽调、投资决策及投后管理等环节与其进行必要的沟通与协作。乙方有权获得其推荐项目投资成功后，按照本协议约定的方式分享相应的业绩报酬。

2.2义务：乙方应充分利用其资源网络和信息渠道，积极为甲方发掘、筛选和推荐具有良好投资前景的优质项目。乙方保证其向甲方推荐的所有项目信息来源合法，并已取得项目方授权，确保推荐项目的真实性、合规性。乙方有义务向甲方提供与推荐项目相关的详细资料，包括但不限于商业计划书、财务报表、法律文件、股权结构等，并保证所提供资料内容的准确性和完整性，对因信息虚假或不实导致甲方损失负相应责任。乙方应配合甲方完成对推荐项目的尽职工作，及时提供甲方所需的其他支持，如安排项目方与甲方会面、提供补充信息等。乙方应确保其推荐的项目符合国家法律法规及产业政策导向，不存在法律风险或政策障碍。乙方应保守在合作过程中知悉的甲方的商业秘密及投资信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或本协议另有约定的除外。乙方应配合甲方进行投资项目的投后管理，根据甲方要求提供必要的项目进展报告或参与项目重大事项的沟通。乙方应按时完成本协议约定的各项工作，确保其推荐项目的质量及合作流程的顺畅。乙方应配合基金审计及监管机构的检查，提供相关资料。乙方在推荐项目过程中应保持客观、中立的态度，不得利用信息优势损害甲方或其他项目方的利益。乙方应确保其自身行为符合法律法规及行业规范，避免因自身违规行为影响甲方的声誉或合作。

第四条价格与支付条件

1.服务费用：甲方同意向乙方支付服务费用，作为乙方提供项目推荐及配合尽调等服务对价的组成部分。服务费用采用固定费用与业绩报酬相结合的方式计算。

2.固定费用：固定费用为人民币伍拾万元整（¥500,000.00）。甲方应于本协议生效之日起十（10）日内，一次性向乙方指定账户支付该笔固定费用。该费用主要用于覆盖乙方在协议有效期内，为甲方寻找、初步筛选项目以及提供基础支持所产生的成本。

3.业绩报酬：业绩报酬基于目标基金的投资收益实现。当目标基金从已投资项目中获得分配或实现退出时，根据项目投资本金及对应的实际回报情况，按照本协议附件二约定的具体比例计算乙方应得的业绩报酬。业绩报酬的计算基数扣除项目投资本金、目标基金管理费、托管费及其他已分配给基金管理人的费用后确定。甲方应在每次项目产生可分配利润并完成分配时，按照附件二约定的计算方法及支付时间要求，将对应的业绩报酬支付至乙方指定账户。

4.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费用及业绩报酬支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：中国工商银行合肥高新支行

户名：安徽金诺资产管理有限公司

账号：622202************1234

5.支付时间：固定费用应在本协议生效之日起十（10）日内支付。业绩报酬根据目标基金实际分配情况及附件二约定的时间节点支付。

6.税费承担：甲方支付的服务费用和业绩报酬中，涉及印花税、增值税等一切相关税费，均由甲方承担。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为叁年，自2023年10月26日至2026年10月25日止。协议期满前，如双方均有意继续合作，应在本协议有效期届满前三十（30）日内协商续签事宜。

2.目标基金设立期限：甲方应在协议生效后六（6）个月内，完成目标基金的设立准备工作，并取得必要的监管批准文件。如因外部监管审批等不可归责于甲方的客观原因导致设立延迟，设立期限可相应顺延，但最长不超过四（4）个月。

3.项目合作期限：在本协议有效期内，双方基于本协议约定进行项目合作。对于已投资项目，其投资周期根据项目实际运营情况而定，双方应持续沟通项目进展。

4.协议终止：除本协议另有约定外，发生以下情况之一时，本协议自动终止：（1）协议有效期届满且双方未续签；（2）双方协商一致同意终止本协议；（3）因不可抗力导致本协议目的无法实现；（4）一方严重违约，致使协议目的无法实现，守约方有权解除协议。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

1.1若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付固定费用，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五向乙方支付违约金，直至款项付清为止。逾期超过三十（30）日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

1.2若甲方未按本协议第四条约定按时足额支付业绩报酬，每逾期一日，应按未支付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过六十（60）日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付所有应付业绩报酬及违约金，同时甲方还应承担因逾期支付给乙方造成的一切损失。

1.3若甲方违反本协议第一条约定的义务，如未勤勉尽责、管理不当、泄露商业秘密或因自身重大过失导致基金财产损失或甲方声誉受损，应承担相应的赔偿责任。对于基金财产损失，甲方应在过错范围内承担补充赔偿责任。对于给乙方造成的其他损失，包括但不限于预期收益损失、商誉损失，甲方应予以赔偿。

1.4若甲方妨碍乙方按照本协议第二条约定履行其义务，如拒绝提供必要配合、阻挠信息沟通，甲方应赔偿因此给乙方造成的时间和机会损失。

2.乙方违约责任：

2.1若乙方未按本协议第二条定义之“投资项目”标准提供推荐，或推荐的项目存在重大虚假信息或法律瑕疵，并已实际投资，给甲方或目标基金造成损失的，乙方应在过错范围内承担赔偿责任。赔偿金额应包括但不限于项目投资本金损失、管理费损失以及合理的费用。

2.2若乙方违反本协议第二条约定的义务，如泄露其在合作中知悉的甲方商业秘密或投资信息，或利用信息优势损害甲方利益，应向甲方支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00），并赔偿甲方因此遭受的全部实际损失。

2.3若乙方未按本协议约定配合甲方进行尽职或项目投后管理，导致甲方无法及时获取必要信息或无法有效管理投资项目，给甲方或目标基金造成损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。

3.违约金的适用：本协议约定的违约金条款是双方当事人真实意思表示，具有法律效力。任何一方违约时，守约方除有权要求违约方支付违约金外，还有权要求违约方承担继续履行、采取补救措施等违约责任，并有权要求赔偿因此遭受的一切损失，包括直接损失和合同履行后可获得的预期利益损失，但赔偿总额不得超过违约方订立合同时预见到的损失。若约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权请求人民法院或仲裁机构予以增加。

4.因不可抗力导致的违约：若因不可抗力（定义见本协议第十二条）导致任何一方无法履行其在本协议下的全部或部分义务，该方不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供不可抗力发生的有效证明。双方应根据不可抗力的影响，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。因不可抗力不能履行义务的期限，根据不可抗力影响程度予以顺延。

5.解除协议的后果：根据本协议约定解除时，违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付应付未付款项、支付违约金、赔偿损失。甲方解除协议的，应退还乙方已支付但尚未提供相应服务的固定费用。乙方解除协议的，甲方应退还乙方已支付但尚未提供相应服务的固定费用，并赔偿因乙方违约给甲方造成的损失。

6.争议解决中的违约：若双方在争议解决过程中（见本协议第十三条），任何一方无正当理由拒绝配合或提供相关证据，视为违约，应承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、海啸、火灾、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策的调整）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断等类似事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议约定的义务时，应在不可抗力发生后七（7）日内通知对方，并提供相关证明文件。通知内容应包括不可抗力事件的基本情况、预计持续时间以及对履行协议的影响程度。

3.责任免除：遭遇不可抗力的一方，根据不可抗力的影响，可以部分或全部免除责任。免除责任的期限顺延，顺延的时间为不可抗力事件持续的时间。但遭遇不可抗力的一方仍应采取合理措施，尽量减少不可抗力造成的损失。

4.协议终止：若不可抗力事件持续超过三十（30）日，且导致本协议目的无法实现，双方均有权单方面解除本协议。解除协议时，双方应相互配合，妥善处理已产生的权利义务关系，包括但不限于项目交接、费用结算等。因不可抗力解除协议的，双方互不承担违约责任，但应就因不可抗力造成的损失进行评估，必要时进行合理补偿。

5.不可抗力证明：双方均应保留不可抗力事件的相关证据，并在争议发生时提供给对方或争议解决机构。证明文件包括但不限于政府公告、新闻报道、公证书、保险理赔单等。

第八条争议解决

1.协商解决：双方应本着友好、诚信的原则，就本协议履行过程中发生的任何争议或分歧，首先通过书面或口头方式进行协商解决。协商应指定双方授权代表进行，并尝试在协议有效期内达成和解协议。

2.调解：若协商无法解决争议，双方同意在协商不成后十（10）日内，共同选择一个中立的第三方调解机构进行调解。调解规则参照《中华人民共和国人民调解法》及相关调解规则执行。调解协议经双方签字盖章后具有约束力，双方应自觉履行。

3.仲裁：若协商、调解无法解决争议，或双方在协商、调解开始前一致同意直接通过仲裁解决，则本协议的全部争议（包括但不限于协议的效力、解释、履行、违约责任及争议解决本身的争议）应提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（合肥市），仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，除仲裁裁决被人民法院依法撤销或不予执行外，任何一方均不得向法院提起诉讼或以任何其他方式提出异议。仲裁委员会作出的裁决，在中华人民共和国境内具有法律效力，可根据有关法律的规定在中国境内申请人民法院承认和执行。仲裁费用由败诉方承担，部分败诉的，由双方按责任比例分担。

4.诉讼：除非双方明确选择仲裁作为争议解决方式，否则任何一方在任何时候均不得单独向有管辖权的人民法院提起诉讼。选择仲裁后，法院诉讼途径即行排除。

第九条其他条款

1.通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或本协议首页载明的其他联系方式进行。通知在以下时间被视为有效送达：（1）专人递送，在送达时；（2）挂号信，在寄出后第五（5）日；（3）传真或电子邮件，在成功发送时。如使用电子邮件，发出时视为送达，但发送系统记录可证明发送失败除外。任何一方变更联系方式，应提前十（10）日书面通知对方。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均不具法律效力。

3.法律适用与争议解决选择：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的法律）。双方确认，选择仲裁作为争议解决方式是双方合意的结果，且该选择不违反任何中国法律关于仲裁协议有效性的强制性规定。

4.整体性条款：本协议构成双方就本协议标的事