2026年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟（历年真题）附答案详解

2026年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟（历年真题）附答案详解1.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（）个工作日内向公司全体董事报告，（）个工作日内向公司全体股东报告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10；20【答案】：C2.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：A3.下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（）。

A.I、III、IV

B.I、IV

C.II、III

D.I、II【答案】：B4.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日

A.5；10

B.7；20

C.5；20

D.7；20【答案】：C5.账户存续期间证券公司营业部应每（）年对自然人客户信息进行一次全面核查。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C6.下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。

A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】：C7.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有人民币200万元以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】：B8.违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。

A.5％以上10％以下

B.5％以上15％以下

C.10％以上15％以下

D.15％以上20％以下【答案】：B9.下列不属于出资证明书必须记载的事项是()。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书的编号

D.股东的出资日期【答案】：A10.下列有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。

A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任

B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任

D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价【答案】：D11.下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（）。

A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】：C12.下列说法错误的是（）。

A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据

B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩

D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】：C13.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月【答案】：B14.下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。

A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任

B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券

C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】：D15.根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半【答案】：A16.基金托管人根据（）的指令办理资金划拨。

A.基金投资人

B.基金管理人

C.基金销售机构

D.基金注册登记机构【答案】：B17.关于证券公司进行期货交易的中间介绍业务，下列情形，不是证券公司必须告知客户的事项的是（）。

A.解释期货交易的方式

B.证券公司与期货公司的控股关系

C.解释期货交易的风险

D.证券公司与期货公司的介绍业务委托关系【答案】：B18.收购要约约定的收购期限为()。

A.10日—30日

B.10日—45日

C.30日—45日

D.30日—60日【答案】：D19.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（）

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查【答案】：D20.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】：C21.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50【答案】：C22.《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.客户

D.期货监督管理机构【答案】：C23.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务的行为，正确的是()。

A.提供期货行情信息、交易设施

B.代期货公司、客户收付期货保证金

C.代理客户进行期货交易

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】：A24.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.5；10

B.10；30

C.10；20

D.20；30【答案】：B25.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。?

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元【答案】：A26.下列人员中，不能担任公司法定代表人的是()。

A.董事长

B.执行董事

C.经理

D.监事【答案】：D27.关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。

A.20天

B.1个月

C.3个月

D.10天【答案】：B28.证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（）程序。

A.中国证券业协会

B.沪深交易所

C.中国证监会

D.中国证券登记结算有限公司【答案】：C29.下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.分享基金投资收益

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.确定基金收益分配方案【答案】：D30.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A.5

B.10

C.20

D.30【答案】：B31.下列选项中，不正确的是()

A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息

D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】：D32.当保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会、证券交易所及其上市委员会的审核工作时，中国证监会可以根据情节轻重，在（）个月到（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，采取认定为不适当人选的监管措施。

A.6；36

B.3；36

C.6；72

D.3；24【答案】：B33.发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开公司创立大会。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日【答案】：B34.下列说法中错误的是（）。

A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券

B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具【答案】：B35.以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据【答案】：C36.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】：D37.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。

A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%

B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%【答案】：C38.下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.执行股东会的决议

C.向股东会会议提出提案

D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】：B39.有限责任公司的注册资本是指（）。

A.在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额

B.在公司登记机关登记的实收资本总额

C.在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额

D.公司实际拥有的资产总额【答案】：C40.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。

A.3

B.4

C.5

D.6【答案】：A41.下列属于洗钱上游犯罪的有()

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II

D.I、III、IV【答案】：B42.（2020年真题）针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。

A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制

B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%

C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式

D.引入盘后固定价格交易【答案】：A43.（）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院【答案】：A44.（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动

A.转融通业务

B.融资融券业务

C.自营业务

D.经纪业务【答案】：B45.公司的经营范围由()规定。

A.工商局

B.税务局

C.公司章程

D.董事会【答案】：C46.下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（）。

A.注册资本最低限额为3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东不得为自然人

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】：C47.（）约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A.定向资产管理合同

B.集合资产管理合同

C.限定性资产管理合同

D.非限定性资产管理合同【答案】：A48.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下【答案】：C49.私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

A.12小时

B.24小时

C.2天

D.3天【答案】：B50.按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5【答案】：D51.关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频【答案】：D52.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。

A.应通过证券从业人员资格相关科目考试

B.应具有高中以上学历

C.应具有从事证券业务两年以上的经历

D.应具有中华人民共和国国籍【答案】：B53.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（）。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

D.为投资人提供专业咨询服务【答案】：D54.(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）

A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过

B.董事会决议的表决，实行一人一票

C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外【答案】：A55.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。

A.经纪业务

B.业务创新

C.自营业务

D.操作风险【答案】：D56.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】：D57.根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（）。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.作为有限合伙人的自然人在有限合伙企业存续期间丧失民事行为能力【答案】：D58.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的()个月内不得转让。

A.1

B.3

C.6

D.12【答案】：D59.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进行期货交易。

A.自有

B.短期经营

C.营运

D.信贷【答案】：D60.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人【答案】：A61.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）?

A.欺诈客户行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.内幕交易行为【答案】：C62.发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。

A.全国银行间同业拆借中心

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.中国货币网

D.中国债券信息网【答案】：C63.下列说法错误的是（）。

A.对于依法进行的财产分割情形，中国证券登记结算有限责任公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B.对于法人资格丧失情形，中国证券登记结算有限责任公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的资金存管模式【答案】：C64.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元【答案】：D65.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级【答案】：C66.证券公司分公司、营业部等分支机构被直接采取行政监管措施、市场禁入、行政处罚或刑事处罚等措施的，累计最高扣（）分。

A.3

B.2

C.5

D.10【答案】：C67.下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（）。

A.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

B.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

C.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变化情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

D.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少1种中国证监会指定的报刊，供公众查阅【答案】：B68.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】：D69.集合计划成立应当具备募集资金规模在（）。

A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币

D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币【答案】：C70.下列关于公司的说法不正确的是（）。

A.凡是依法设立的企业都是公司

B.凡是依法设立的公司都是法人

C.公司享有法人财产权

D.公司是依照《中华人民共和国公司法》设立的企业法人【答案】：A71.根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有()

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.II、III

D.III、IV【答案】：B72.证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（）万元罚款。

A.1

B.5

C.60

D.100【答案】：B73.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B.给予警告；10万元以上100万元以下

C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】：A74.所谓操纵市场，是指机构或个人利用其（）等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象。

A.资金、信息

B.市场

C.价格

D.股票【答案】：A75.某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（）

A.500%

B.250%

C.100%

D.50%【答案】：B76.(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.45

B.90

C.30

D.60【答案】：C77.合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。

A.中国证监会

B.国家外汇管理局

C.证券交易所

D.最高人民法院【答案】：B78.关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】：C79.私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。

A.3；200

B.2；200

C.3；100

D.2；100【答案】：B80.按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B81.公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下【答案】：C82.未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是（）。

A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

B.处以非法所募资金金额5％以上10％以下的罚款

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款【答案】：B83.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。

A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】：C84.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的（）的证券，无须取得证券自营业务资格。

A.风险较高、流动性较弱

B.风险较高、流动性较强

C.风险较低、流动性较强

D.风险较低、流动性较弱【答案】：C85.证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。

A.中国证监会发布的

B.证券公司根据委托人材料制作的

C.证券公司独立收集分析的

D.委托人提供的【答案】：D86.按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。

A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款

D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】：D87.典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。

A.银行

B.证券

C.信托

D.基金【答案】：A88.下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）

A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务

B.全国股份转让系统不设财务门槛

C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度

D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】：C89.按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定，下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查，并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料

B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方

C.信息技术服务机构出现异常情形的，证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查

D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案，由证券公司自行决定【答案】：D90.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.200%

D.500%【答案】：D91.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（）万元的，应当回避。

A.20

B.50

C.100

D.120【答案】：B92.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A.信息告知

B.损失补偿

C.风险警示

D.适当性匹配【答案】：B93.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应（）。

A.继续为客户办理业务

B.中止为客户办理业务

C.采取临时冻结账户

D.不予理睬【答案】：B94.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行【答案】：D95.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（）在流动性风险管理中的职责和报告路线

A.董事会、经理层、财务总监、首席风险官

B.董事会、经理层、首席风险官、合规总监

C.董事会、经理层、首席风险管理、相关部门

D.董事会、经理层、财务总监、合规总监【答案】：C96.下列有关《公司法》的说法，错误的是（）。

A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】：B97.托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A.没收违法所得

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】：D98.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】：D99.下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（）。

A.不得买卖基金份额

B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种

C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D.可以买卖债券【答案】：A100.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。

C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定【答案】：D101.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：B102.（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。

A.董事会

B.各业务部门

C.信息技术管理部门

D.风险管理部门【答案】：C103.根据《证券公司基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，专项计划成立起5个工作日内管理人应将设立情况报（）。

A.中国基金业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

B.中国证券业协会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

C.中国证监会，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

D.证券交易所，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】：A104.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。?

A.3％

B.5％

C.10％

D.15％【答案】：B105.按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，应予立案追诉的是（）

A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在20万元的

B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的

C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的

D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产30%【答案】：C106.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B.与客户是委托代理关系

C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D.承担交易中的价格风险【答案】：D107.以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。

A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经董事会作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D.应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件【答案】：A108.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。

A.营业利润

B.最近3年累计净利润

C.净资本

D.总资产【答案】：C109.（2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A.过半数

B.半数

C.1／3

D.2／3【答案】：D110.下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是()。

A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料

B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿

C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储

D.公司持有的本公司股份不得分配利润【答案】：A111.下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】：B112.公开募集基金的基金份额持有人可以（）。

A.参与分配清算后的剩余基金财产

B.参与基金的投资管理活动

C.对基金管理人的投资下达投资指令

D.在封闭式基金合同期限内要求赎回基金份额【答案】：A113.证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。

A.出具警示函

B.责令定期报告

C.认定为不适当人选

D.监管谈话【答案】：B114.下列说法错误的是（）。

A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任

B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押

C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批

D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】：B115.根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％【答案】：B116.公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10日

B.45日

C.15日

D.30日【答案】：D117.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。?

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：C118.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】：B119.申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。

A.已取得证券从业资格

B.具有高中以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.具有中华人民共和国国籍【答案】：B120.下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）

A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿

B.债权人可以要求全体合伙人清偿

C.债权人自行承担

D.债权人可以要求有限合伙人清偿【答案】：A121.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法不正确的是（）。

A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.王某为证券公司高级管理人员

C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施【答案】：C122.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5【答案】：D123.（2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（）

A.II、III

B.I、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV【答案】：B124.获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（）申请换发经营证券业务许可证。

A.证券行业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构【答案】：C125.根据《证券公司风险处置条例》，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。

A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换

C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件

D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导【答案】：C126.下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】：B127.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】：B128.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

A.5

B.7

C.15

D.20【答案】：B129.开放式基金份额总额在基金合同期限内（）。

A.逐渐增加

B.不固定

C.逐渐减少

D.固定不变【答案】：B130.某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉【答案】：C131.按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（）分。

A.5

B.2

C.3

D.1【答案】：D132.下列关于佣金管理的表述错误的是（）。

A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示

C.证券交易的收费必须合理

D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致【答案】：B133.保荐代表人在（）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.1；2

B.2；2

C.1；3

D.2;3【答案】：B134.公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV【答案】：D135.下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人釆取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】：C136.公司持申请文件向（）申请核准公开发行。

A.全国股份转让中心

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：D137.违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.10万元以上100万元以下

D.50万元以上500万元以下【答案】：D138.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指【答案】：D139.以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（）

A.营销

B.客户账户存管

C.客户资金存管

D.合规资格审查【答案】：D140.（2020年真题）根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括（）

A.侵权责任

B.代销的付款方式及日期

C.代销的期限及起止日期

D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格【答案】：A141.下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度【答案】：A142.（2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（）。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.融资专用资金账户【答案】：A143.除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。

A.CC级

B.C级

C.D级

D.E级【答案】：C144.关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行【答案】：C145.有限责任公司股东对以下（）对股东会决议投反对票的股东，可以请求公司按照合理价格收购其股权。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV【答案】：B146.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院【答案】：C147.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。

A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司

B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会

D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】：A148.下列关于异常交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告

B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行【答案】：A149.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日期满（）日未答复的，视为同意转让。

A.十

B.二十

C.四十

D.三十【答案】：D150.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（）设立的复核机构申请复核。

A.证券交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.国务院【答案】：A151.下列有关债券交易的事项中，正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】：D152.下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。

A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级

B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示

C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见

D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】：B153.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%【答案】：B154.下列说法正确的是（）。

A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

B.证券公司需建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁出借自营账户、使用非自营席位变相自营、账外自营

C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，可以从自营账户中提取现金，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

D.对自营资金执行清算制度，自营清算岗位可以由经纪业务、资产管理业务及其他业务的清算岗位担任【答案】：B155.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：A156.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。

A.50

B.100

C.200

D.500【答案】：B157.下列关于观察名单，限制名单的说法，错误的是（）。

A.证券公司开展保密侧业务时，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单的适当时点，指的是客户签署保密协议、立项、进场开展工作和实际获知内部信息中最早时点

B.对于限制名单中的公司或证券，证券公司应当禁止开展业务，但通过自营账户进行投资可以豁免限制

C.证券公司可以根据需要将列入限制名单的时点前移

D.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和与其有重大管理的公司或证券从限制名单中删除【答案】：B158.按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A.6

B.12

C.24

D.36【答案】：C159.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%【答案】：A160.（）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A.实际控制人

B.关联关系人员

C.高级管理人员

D.控股股东【答案】：A161.以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人数需达到法定人数【答案】：D162.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，（），处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

A.给予警告；十万元以上二百万元以下

B.撤销证券从业资格；三十万元以上二百万元以下

C.责令改正；二十万元以上二百万元以下

D.给予警告；二十万元以上三百万元以下【答案】：C163.上市公司向原股东配售股份，简称为（）。

A.定向发行

B.增发

C.配股

D.间接融资【答案】：C164.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（）

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度【答案】：D165.按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司【答案】：A166.能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度【答案】：C167.下列关于上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告

B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约

C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】：A168.保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：B169.下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】：A170.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（）。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户收取

D.业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年【答案】：B171.根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（）。

A.禁止证券分析师通过网络对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发布评论意见

B.证券分析师参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目期间，秉持独立、客观、公平的原则，可以发布与该业务项目相关的证券研究报告

C.从事发布证券研究报告的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务

D.证券分析师可以同时在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问【答案】：C172.持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。

A.1％

B.5％

C.10％

D.15％【答案】：B173.证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法正确的是（）。

A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任

B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度

C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务

D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任【答案】：C174.（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV【答案】：D175.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％【答案】：B176.中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。

A.每年

B.三年

C.半年

D.两年【答案】：A177.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉