植物新品种权申请操作规范

植物新品种权申请操作规范一、总则1.1编制目的为规范植物新品种权（以下简称“品种权”）的申请、审查与授权程序，明确申请主体、审查机关及相关参与方的职责、权利与义务，确保品种权申请工作的科学性、公正性与高效性，依据相关法律法规，制定本操作规范。本规范旨在为育种者、代理机构及审查人员提供清晰、可操作的指引，提升我国植物新品种保护工作的整体水平，激励育种创新，保障品种权人的合法权益。1.2编制依据《中华人民共和国种子法》《中华人民共和国植物新品种保护条例》《中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》《中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则（林业部分）》国家林业和草原局、农业农村部发布的相关规章及公告《国际植物新品种保护公约》（UPOV公约）1978年文本及1991年文本的相关原则1.3适用范围本规范适用于在中华人民共和国境内，依据相关法律法规向农业农村部植物新品种保护办公室或国家林业和草原局植物新品种保护办公室提出植物新品种权申请的全过程活动。包括但不限于新品种的请求书填写、技术文件准备、特异性、一致性和稳定性（DUS）测试、申请文件提交、形式审查与实质审查、缴费、公告授权以及后续的权利维护等环节。1.4基本原则先申请原则：两个以上的申请人分别就同一个植物新品种申请品种权的，品种权授予最先申请的人；同时申请的，品种权授予最先完成该植物新品种育种的人。单一性原则：一件植物新品种权申请应当限于一个植物新品种。书面审查与实地测试相结合原则：品种权的授予需经过严格的形式审查和以DUS测试为核心的实质审查。保密原则：在品种权被授予前，审查人员及相关工作人员对其内容负有保密责任。公开透明原则：品种权授权后，其相关信息依法向社会公告，公众可依法查询。二、申请主体与代理2.1申请主体资格育种者：完成育种的单位或者个人。受让人：通过合同或其他合法方式从育种者处获得申请权的单位或个人。申请时需提交相关权利转移证明。继承人：育种者死亡后，依法继承其申请权的继承人。外国人、外国企业或外国其他组织：其在中国申请品种权，应当依照其所属国和中华人民共和国签订的协议或者共同参加的国际条约办理，或者依照互惠原则办理。通常需委托依法设立的代理机构办理。2.2代理机构与代理人委托代理：申请主体可以自行办理申请手续，也可以委托代理机构办理。代理机构资质：代理机构应为依法设立，并在品种权审批机关备案的专利代理机构或品种权专业代理机构。代理人要求：代理人应具备相关专业知识，熟悉品种权法律法规及申请程序。委托手续：委托代理机构办理的，应当提交由申请人签字或盖章的委托书，写明委托权限。委托书应采用审批机关制定的标准格式或包含其要求的全部要素。三、申请前准备3.1品种筛选与评估在正式申请前，申请主体应对拟申请品种进行充分评估：确认属于保护名录：核查该植物种或属是否已列入国家植物新品种保护名录。评估新颖性：确认该品种的繁殖材料在申请日前，未在中国境内销售超过1年；在境外销售藤本植物、林木、果树和观赏树木未超过6年，其他植物未超过4年。初步判断特异性：与已知的现有品种进行比较，初步判断其是否具备明显区别。评估一致性与稳定性：通过自查或预测试，观察品种在一定繁殖周期内性状是否一致和稳定。命名审查：按照命名规则为品种拟定名称，确保其符合规定。3.2申请文件准备清单申请植物新品种权，通常需要准备以下文件：请求书：按规定格式填写。说明书：包括品种暂定名称、所属属或种、育种过程和育种方法说明、适宜生长的区域或环境、销售情况说明等。品种照片或图片：能够反映申请品种特异性状的彩色照片，必要时提供图纸。技术问卷：针对不同植物种类，按要求填写的DUS测试技术问卷。保藏信息：提交申请时，需声明申请品种的繁殖材料已被保藏，或正在送交保藏途中。自申请日起6个月内，提交符合要求的繁殖材料。代理委托书（如委托代理）。权利转移证明（如申请权为受让或继承所得）。优先权证明文件（如要求优先权）。四、申请文件编制规范4.1请求书填写规范请求书是启动申请程序的核心文件，必须严格按照官方发布的表格填写。品种暂定名称：使用中文汉字，可附加拉丁字母，不得使用仅以数字组成的名称，避免使用夸大宣传或易产生误解的词语。分类信息：准确填写所属的属或种的中文名称和拉丁学名。培育信息：详细填写培育人姓名、培育日期和地点。申请人信息：包括名称、地址、邮政编码、联系人、电话、电子邮箱等。单位申请人需加盖公章。保藏声明：勾选并填写繁殖材料保藏或即将送交保藏的信息。文件清单：逐一核对并勾选所提交的文件。4.2说明书撰写要求说明书应清晰、完整地描述申请品种。内容结构：品种暂定名称所属的属或种育种者育种过程与方法（包括亲本来源、杂交组合、选择过程等）品种主要特征特性（包括形态特征、生物学特性、品质特性、抗逆性等）品种适宜种植的区域及栽培技术要点品种繁殖要点销售情况说明（如已销售，需说明时间、地点、数量）撰写要求：描述应客观、准确，使用规范的专业术语，避免使用商业宣传用语。对于性状的描述，应尽可能量化或采用分级标准。4.3照片与图片要求内容：应清晰展示申请品种的特异性状，特别是与已知近似品种的区别性状。通常包括整体植株、花、果实、种子、叶片等关键部位的特写。格式与质量：提交彩色照片或数码打印件，图像清晰、色彩真实、对比分明。照片背面或电子文件需注明品种名称、所反映的性状、拍摄部位及日期。数量：根据不同物种的要求提供，通常不少于5张。4.4技术问卷填写指南技术问卷是指导DUS测试的重要文件，必须认真填写。对照品种选择：正确选择已知的、最具可比性的近似品种作为对照。性状选择与描述：根据官方发布的测试指南，选择用于审查的性状列表，并准确描述申请品种在这些性状上的表达状态。应使用指南中规定的标准代码或描述语。一致性判断：基于对申请品种群体的观察，预估其一致性水平。稳定性声明：声明申请品种经过反复繁殖后，其相关性状是否保持稳定。五、申请提交与受理5.1提交方式面交：直接提交至农业农村部植物新品种保护办公室或国家林业和草原局植物新品种保护办公室的受理窗口。邮寄：通过邮政快递或挂号信寄送至审批机关指定的受理地址。电子申请：根据审批机关开通的电子申请平台要求，在线提交申请文件。电子申请与书面申请具有同等法律效力。5.2受理条件与程序受理条件：申请文件齐全，请求书填写符合规定，申请品种属于保护名录范围，并已缴纳申请费。受理程序：审批机关收到申请文件后，进行初步核查。符合受理条件的，确定申请日，给予申请号，发出受理通知书。申请日以收到符合要求的申请文件之日为准。不符合受理条件的，发出不予受理通知书，说明理由。申请日的确定：申请文件齐全之日为申请日。通过邮寄提交的，以寄出的邮戳日为申请日；邮戳日不清晰的，以收到日为申请日，除非申请人能提供有效证明。5.3费用缴纳缴费种类：包括申请费、审查费、测试费（如需测试机构进行DUS测试）、年费等。缴费时限：申请费：在提交申请时或受理通知书规定的期限内缴纳。审查费：在申请日起3个月内缴纳。测试费：根据测试通知缴纳。缴费方式：按受理通知书或缴费通知上的要求，通过银行汇款、网上支付等方式缴纳。缴费时务必注明申请号、费用名称及申请人名称。六、审查程序6.1形式审查审批机关在受理申请后，对申请文件进行形式审查。审查内容：申请主体是否适格。申请文件是否齐全、格式是否符合要求。请求书填写是否规范。是否已缴纳申请费。审查结果：形式审查合格的，进入初步审查。形式审查不合格的，发出审查意见通知书，要求申请人在指定期限内补正。期满未补正或补正后仍不合格的，申请视为撤回。6.2初步审查（实质审查的准备）初步审查主要审查申请品种的新颖性和命名是否符合规定。新颖性审查：核查申请品种的繁殖材料在申请日前的销售情况。命名审查：审查品种名称是否符合规定，是否与已有品种名称相冲突。审查结果：初步审查合格的，予以公告，并通知申请人缴纳审查费，准备进入DUS测试。不合格的，驳回申请。6.3特异性、一致性和稳定性（DUS）测试DUS测试是品种权实质审查的核心。测试方式：官方测试：由审批机关指定的测试机构进行。申请人按要求提交繁殖材料至指定测试机构。合作测试或现场考察：在某些情况下，经审批机关同意，可由申请人自行委托有资质的单位进行测试，或由审查员进行现场考察。测试报告需符合规范。测试周期：通常需要1至2个生长周期，多年生植物可能需要更长时间。测试内容：依据相应植物的DUS测试指南，在测试地点对申请品种和对照品种进行种植观察，详细记录相关性状数据，评估其特异性、一致性和稳定性。测试报告：测试机构完成测试后，出具正式的DUS测试报告，提交审批机关。6.4实质审查与授权决定审查依据：审批机关以DUS测试报告为主要依据，结合说明书、技术问卷等文件，对申请品种的特异性、一致性和稳定性进行综合判断。审查决定：经审查，认为符合授权条件的，作出授予品种权的决定。不符合授权条件的，发出驳回决定通知书，说明理由。权利恢复：申请人因不可抗拒的事由或其他正当理由，耽误规定或指定期限导致权利丧失的，可以自障碍消除之日起2个月内，最迟自期限届满之日起2年内，请求恢复权利，并缴纳恢复权利请求费。七、繁殖材料保藏与提交7.1保藏要求保藏物：应为有生命力的繁殖材料，如种子、种苗、块根、块茎、接穗等，其数量和质量应能满足DUS测试和保存的需要。保藏时间：最迟自申请日起（有优先权的自优先权日起）6个月内提交。保藏状态：繁殖材料不得进行任何影响其发芽率或生长活力的处理（国家另有规定的除外）。7.2提交程序接收通知：申请人根据审批机关或测试机构的通知，向指定机构提交繁殖材料。提交文件：随繁殖材料附送提交证明，注明申请号、品种名称、繁殖材料种类和数量。存活检测：保藏机构对收到的繁殖材料进行存活检测，检测合格的出具保藏收据和存活证明。检测不合格的，通知申请人重新提交。7.3保藏信息的变更与利用信息变更：保藏信息发生变化的，申请人应及时通知审批机关和保藏机构。保藏材料的利用：除用于审查和测试目的外，未经申请人同意，任何单位或个人不得使用保藏的繁殖材料。八、权利授予、公告与维护8.1授权公告授权决定公告：审批机关作出授予品种权的决定后，予以登记和公告，颁发品种权证书。公告内容：包括品种权号、品种名称、所属属或种、品种权人、培育人、授权日期、保护期限等。证书发放：品种权证书是品种权的法律凭证，发送给品种权人。8.2保护期限植物新品种权的保护期限，自授权之日起计算。藤本植物、林木、果树和观赏树木：20年。其他植物：15年。8.3年费缴纳品种权人应当自被授予品种权的当年开始缴纳年费，以维持品种权有效。缴费时间：应在授权日对应月的前一个月内缴纳下一年度的年费。滞纳与终止：品种权人未按时缴纳年费的，可以自应缴年费期满之日起6个月内补缴，同时缴纳滞纳金。期满未缴纳的，品种权自应缴年费期满之日起终止。8.4品种权登记簿审批机关设置品种权登记簿，登记下列事项：品种权的授予、变更、转让、终止、恢复等信息。品种权的强制许可。品种权的无效宣告。品种名称的更改。公众可以请求查阅或复制登记簿中的相关内容。九、变更、转让与终止9.1事项变更品种权人因更名、地址变更等，应请求审批机关予以变更登记，并附具变更理由的证明材料。9.2权利转让品种权可以依法转让。转让合同：中国单位或个人向外国人、外国企业或外国其他组织转让的，应当依照有关法律、行政法规的规定办理手续。转让合同应向审批机关登记，由审批机关予以公告。品种权的转让自登记之日起生效。继承转让：因继承发生转让的，继承人应提交合法继承的证明文件，办理著录项目变更手续。9.3权利终止品种权在下列情形下终止：保护期限届满。品种权人以书面声明放弃。品种权人未按照规定缴纳年费。经检测，授权品种不再符合特异性、一致性和稳定性要求。品种权的终止，由审批机关登记和公告。十、附则10.1保密义务在品种权申请公布或公告前，审批机关工作人员及有关人员对其内容负有保密责任。10.2文件语言申