技术创新管理教学课件第六章外部技术获取与创意开发

第六章外部技术获取与创意开发主要内容第一节技术转移的概念、机制与过程第二节技术转移的影响因素、障碍与策略第三节某省市场与技术中介第四节技术价值评估第五节技术并购第一节技术转移的概念、机制与过程技术转移概念技术转移的动因技术转移的一般过程技术需求方引进技术的过程技术供给方输出技术的过程技术转移的典型形式及其过程一、技术转移概念技术转移定义：各种形态的技术从掌握该技术者向拟采用者的转移。这里“各种形态的技术”既包括研究开发阶段的技术，也包括进入生产阶段的技术，甚至包括新技术设想；既包括发展中的技术，也包括成熟技术。技术转移概念技术转移的主体和客体技术转移的主体指技术提供者和采用者，他们可以是个人、研究开发机构、企业等个人或组织。技术转移的客体指被转移的对象，一般是指已达到某种应用程度的技术，但有时也指某种技术的设想。

技术转移概念表7-1技术转移主体和客体技术转移概念技术转移的范围研究开发机构向企业的转移；·企业内的转移；·企业间的转移；·产业内的转移和产业间的转移；·地区内的转移和地区间的转移；·国内转移和国际间的转移。二、技术转移的动因技术转移的社会经济意义技术生产的复杂性和高投入与技术复制的低成本决定了技术转移的经济性技术供方转移技术的动机防止无偿外泄；竞争性技术的潜在转移威胁；获取直接的经济收益；取得附带的效益技术需求方需求转让技术的动机某省市开发时间；节约开发费用；减少技术研究开发风险；缩短技术差距；自身无能力开发三、技术转移的一般过程

感知与初步判断→供需双方沟通信息→评估→谈判与协调→实施转移→经营对这一过程包含的6个阶段简要说明如下：⒈感知与初步判断：技术需方或供方受某些信息的启发、某省市场分析、创造性想象等感知到寻求或推销技术的需方，经初步调查和分析后做出初步判断。⒉供需双方沟通：技术供需双方经其中一方或双方主动出击，或经中介介绍，双方沟通信息。⒊评估：需方在决定采用技术、供方在决定提供技术之前，需对技术进行评估。评估主要从以下3方面进行：⑴技术本身的评估，包括技术的先进性、可靠性、成熟性、适用性等；⑵对技术应用条件与环境的评估，包括采用方的软硬件条件、技术能力、筹资能力、生产销售能力及有关法规、政策等；⑶对技术应用的效益评估，包括技术采用后产生的经济、社会、技术效益的近期、远期效果评价和可能产生的负面影响评价。在做出评价后，技术供、需方做出是否转移技术的倾向性决策。⒋谈判与协调：技术供需双方就技术转让的条件、方式、价格、期限等一系列问题进行全面谈判、协商，以求达到协调一致的目的。⒌实施转移：技术供方准备好谈判中所规定技术的文本（图纸、资料等）及必要的仪器设备等，向需方移交，并协助需方培训、学习掌握所转让的技术。技术需方要做的主要工作有：⑴资金筹集；⑵场地、设备、陪同协作条件的准备与落实；⑶项目建设与实施；⑷人员招募、培训；⑸组织结构调整；⑹其他辅助、配套工作。⒍经营：技术转让项目建成后，须解决一系列问题后方正常运营。这些工作包括：⑴新产品鉴定，质量认证；⑵经营战略实施方案制定；⑶产品销售网络建设，促销方式制定；⑷设备维修，备件落实；⑸产品与工艺技术的完善和改进；⑹技术体系和管理体系的建立与完善。四、技术需求方引进技术的过程机会识别→引进决策→技术实施→运营与改进表7-2技术需求方引进技术的过程五、技术供给方输出技术的过程产生设想→研究开发→应用→转让表7-3技术供方输出技术的过程六、技术转移的典型形式及其过程商品交这种方式主要有两种。一种是集中交的技术商品交。另一种是中介撮合方式，是指由专门的技术中介沟通技术供需双方以达成技术转让的方式。

图7-1商品交术转移过程示意图

商品交术转移过程示意图技术转移的典型形式及其过程供方推销型这种方式是技术供给方，尤其是研究开发机构、大学等技术持有方，主动向显在或潜在的技术采用方推销技术。供方推销型技术转移过程示意图供方推销型技术转移过程示意图技术转移的典型形式及其过程需方寻求型这种方式是企业主动向大学、研究院所、其他企业（包括国内、国外）寻求技术。

需方寻求型技术转移示意图需方寻求型技术转移示意图供需合作型这种方式是技术需求方在技术开发阶段就与技术供给方合作，双方共同完成技术开发、生产过程，“产学研”合作就是其中最典型的形式。供需合作型技术转移过程示意图技术转移的典型形式及其过程供需合作型技术转移过程示意图第二节技术转移的影响因素、障碍与策略影响技术转移的因素技术转移障碍及克服对策技术信息策略技术吸收和创新策略技术营销策略一、影响技术转移的因素技术特征与成熟程度技术供给能力和采用能力技术供给能力包括技术内容的转移、转移过程中的培训、技术服务及技术完善与后期开发等。技术采用能力指技术采用方消化、吸收技术的能力及投资建设的能力。需求成长速度一项技术是否会转移扩散、扩散的范围与规模多大，不仅与技术本身有关，而且与需求成长状况有关。当需求迅速增加、现有厂家不能满足需求时，技术必然迅速转移扩散；当需求成长很慢时，技术转移扩散的速度不可能快技术转移环境技术转移环境主要指企业所处的宏观经济、技术环境，如金融政策、投资政策、产业政策、技术政策、税收政策及政策管理水平等，这些对技术转移扩散产生了巨大的促进或抑制作用技术转某著名企业力机制从根本上说，当技术转移成为客观需要以后，转某著名企业力起着决定性的作用。动力首先表现在采用方，经济体制改革前后国有大中型企业采用新技术的积极性发生了很大变化，技术转移扩散速度明显加快；乡镇企业比国有企业体制更为灵活，技术向乡镇企业转移的速度也就快于向国有企业转移速度。其次，动力也表现在技术供给方，科技体制改革前的研究院所靠吃“皇粮”生存，毫无推广技术的积极性；科技体制改革后，研究院所某省市场，推广技术以求生产和发展的积极性大为提高。二、技术转移障碍及克服对策技术转移障碍A信息障碍

组织障碍、特性障碍、人为障碍B能力障碍技术供方能力障碍、技术需求方的能力障碍C动力障碍

技术供给方的动力障碍、技术需求方的动力障碍、环境因素诱发的动力障碍⒈信息障碍⑴组织障碍技术供给方和需求方分别处于各自不同的组织之中，各自的组织具有严密性和相对封闭性，因此，各自的信息不界所知。另外，地缘、行业也会造成信息障碍。同时，在当今“信息爆炸”的时代，搜索所需要的信息也是不容。以上情况造成技术供需双方处于相互隔绝的状态。

⑵特性障碍技术信息不同于一般信息，它具有两个重要特性：一是信息含量高，往往不解，即接受信息者不接收（吸收）信息，复杂技术尤其如此；二是信息不用图形、文字等载体表达，工艺技术尤其如此。技术信息的这两个特性导致了技术信息的流动性差。⑶人的障碍人为因素在两个方面造成技术信息传递障碍：第一，技术拥有者缺乏出让技术的意识；第二，技术拥有者出于竞争的考虑，有意保守秘密，即使在向需求方转让技术时，也常常“留一手”。⒉能力障碍⑴技术供方能力障碍当转让的技术是实验室技术时，需要对其进行放大试验和工业化生产，将会遇到一系列新的技术问题。技术供方有时没有能力解决这些问题，特别是研究院所、大学的实验室技术容这种情况。当转让的技术是工业化生产阶段的技术时，对供方能力的要求足，但也存在要按需方生产条件、用户特点等因素对供方技术进行改造的问题；在需方实施技术的过程中，还需要供方提供一系列咨询服务，如果供方缺乏这些能力，也会使技术转移受阻。⑵技术需求的能力障碍第一，硬件能力。当引进的技术需要相应的设备、仪器、工具等硬件条件，而需方尚不具备时，技术转移就会受阻。第二，技术基础。当引进方具备理解、掌握新技术的知道、技能时，新技术将难以吸收，或者将延缓吸收的速度。第三，配套能力。当与引进的核心技术相配套的技术、配套的生产能力和营销能力不能满足新技术要求说，技术转移就会受阻或效率下降。⒊动力障碍⑴技术供给方的动力障碍大学、专业研究开发机构及其研究开发人员目标定位常常是出科研成果，不是或不完全是为了商业化，在这种情况下，将缺乏向企业推广技术的积极性。这些研究机构和人员也存在另一种倾向，即自行将研究开发成果商业化而不愿转让，而实际上对大多数研究开发机构和科研人员来说并不适合从事企业经营。企业拥有的技术向外转移的障碍表现在：一是担心失去竞争优势，竞争者获得技术后会生产同类产品或降低生产成本，从而对技术输出企业不利。二是怕影响企业的“主业”，技术转让会牵扯企业的精力，谈判、咨询服务、纠纷处理往往费时费力。

无论是企业还是专业研究开发机构在出让技术的过程中和出让技术之后，往往都缺乏服务动力和服务精神，把出让技术当作“副业”，缺乏经营思想和观念是造成这种现象的重要原因。⑵技术需求方的动力障碍企业缺乏竞争压力，从而缺乏采用新技术取得竞争优势的动力，这在我国改革前的企业是普遍现象，改革中的国有企业也尚未摆脱这种状况。⑶环境因素诱发的动力障碍在经济高速某省市场经济制度尚未建立起来的情况下，企业首先采用的是比引进新某省市力的竞争手段。争取政府支持，“某省市场领域，地方保护等等手段成了采用新技术的替代方式。保护不力会影响企业转移技术的积极性。这种影响在两个方面产生障碍作用：一方面，企业企图无偿使用他人的技术，这种非正式渠道严重影响了技术转移的速度；另一方面，因为得不到有力保护，企业将缺乏开发新技术的动力，有了新技术就会更加严密地加以，封闭性会更加强。政府政策，如技术政策、产业政策、金融政策、税收政策等对引导企业技术进步有重要作用，当这些政策制定不当时，会导致企业采用新技术动力的下降。克服技术转移障碍的对策1、树立技术营销意识，制定技术营销策略2、强化技术信息的流动⑴加强技术信息渠道建设：①提高大众媒介传播技术信息的密度和强度②强化专业技术信息渠道的功能③改善专利信息的传播手段④加某省市场和技术中介的建设⑤加快信息高速公路的建设⑵提高技术信息的利用率：一方面技术信息渠道不足，另一方面已有技术信息利用不充分，两种现象并存。解决利用率问题，一是要提高企业信息接收能力；二是要提高技术出让者扩散技术信息的能力。⑶增加技术信息的流动性：减少技术信息的“粘滞度”，对技术供给方来说，要增加可是的可表达性，提高技术咨询服务水平；对技术需求方来说，要提高自身的技术吸收、改进及创新能力。3、加强技术学习，培育技术能力企业引进技术、消化吸收的过程就是学习过程。企业的技术学习包括引进前的知道准备、引进中的技术模仿，引进后的技术消化吸收与改进。技术学习的内容，不仅包括引进的核心技术，同时也包括管理技术和技术体系。企业要通过技术学习，全面提高自身的技术吸收、改进及创新能力。4、营造环境，加快改革（1）完善制度：制度保护发明创造，为技术的生产提供法律保障和动力基础，又为技术转移扩散提供了规范的信息和法律环境，总体上是有利于转移、扩散的。（2）制定恰当的政策：政府在税收、金融、技术政策、产业政策等方面要制定促进技术进步和科技成果转化、推动技术转移扩散的一系列政策。（3）加快企业体制改革和现代企业制度建设：这是企业建立技术进步机制和科学管理体系的基础，也是建立技术转移“拉动”机制的基础。（4）加快科技体制改革：科技体制改革引导科研和科技人员面向经济建设主战场，促进科技与经济的结合，这是建立技术转移“推动”机制的基础。三、技术信息策略技术信息“粘滞性”产生的原因1、技术复杂程度2、技术发展阶段在技术成长过程的不同阶段，技术粘滞度也不同。一般说来，在技术成长的早期，由于技术本身的不完善，引用者少，信息不；当技术接近成熟后，流动性就大大增加。3、技术效果的直接显示程度技术效果有多种表现，有的可直接观察到；有的则只能间接显示其效果。技术效果直接显示程度低的技术信息粘滞度较高。4、技术信息的形态技术信息的存在形态是多样的，有的以图形、文字、符号为载体表达；有的则存在于技术研制者的头脑中，体现为技能、技巧、经验等。前者称为表达型技术，后者称为未表达型技术。表达型技术信息动，未表达型技术不。技术信息策略技术扩散曲线图上图给出了技术和复杂技术的扩散曲线。曲线表明，简单技术以较快的速度达到饱和状态；而复杂技术则要经过：a缓慢扩散阶段；b快速扩散阶段；c平缓扩散阶段以上情况表明，复杂技术比简单技术的信息粘滞度要高。粘滞性技术信息转移策略

1、教育与培训对于技术称赞早期阶段的技术和复杂技术，往往要从基本原理到结构、性能，对信息接受者进行系统的教育。对于成熟阶段的技术和较简单的技术，培训往往主要是针对操作技能、生产流程控制、管理进行。2、扩大技术信息的表达程度技术转让中除表达型技术要转让外，一般还有大量未表达型技术要转让，而且通常都是包含在一揽子交，若不能将未表达型技术有效地转移到技术接受方，接受方就会蒙受重大损失，会严重影响技术转移效果。对未表达型技术要做具体分析。有两种情况：一种上技术不；另一种是虽较难表达但仍可以表达或可部分表达，但由于技术拥有者在“自用”的条件下没有必要表达，或表达的成本过高而未表达。对于后一种情况，技术转让双方，尤其是技术需求方要力促被转让的技术用适当的载体表达出来。3、挖掘技术信息技术供给方往往不是专业化的技术出让厂商，其技术形态常常不能完整地表达在技术文件中，而且他们通常缺乏输出技术、辅导技术采用方的经验。在这种情况下，如何使技术供给方技术信息全面完整地转移到技术采用方就是个问题。为此，技术转让双方，尤其是技术采用方要尽力挖掘技术供给方的技术信息。可以通过交流、座谈、派技术人员和工人到对方现场实习、请供给技术人员来厂培训、现场表演，逐渐了解情况，揭示问题。在技术供方“留一手”的情况下，技术采用方更要想方设法挖掘供方的技术信息。四、技术吸收和创新策略1、技术引进前的技术准备对拟引进的技术在引进前要进行必要的基础知识学习，掌握基本原理2、技术引进中的全面学习在技术引进全过程，要利用与技术供给方全面接触的机会，力求把技术的各方面要领拿到手3、技术引进后的吸收消化和研究、改进、创新技术投入正式运行后，首先要全面掌握操作技术和系统管理技能；进而掌握设备的维护、修理技术；在熟练掌握操作技术、熟悉设备结构、性能、积累维修经验的基础上，进行仿制；与此同时，进行研究、改进和创新。五、技术营销策略（一）技术的商品特性1、技术的两重性技术具有产品和商品的两重性2、技术作为商品的特性实用性创新性和先进性垄断性（二）技术商品的开发策略某省市场定位技术生产者在进行选项决策时，面临着某省市场情景某省市场已很明朗，最典型的情况是技术已有明确的使用者，所开发项目就是使用者委托研制的；但也有相当多的技术面向的是不某省市场，其不明朗程度往往大大超过一般某省市场。此时，技术开发者常常只能根据经验和个人知识进行判断。常用的方法有专家个人判断法、专家会议法、德尔菲法等分析方法。2、经济准则（1）专业技术商品开发的经济准则以转让技术为目的技术项目开发应满足以下关系：

式中，P——技术商品的价格；

Ct——第t年用于技术开发的费用；

i——折现率；

n——技术开发时间；

p——技术开发成功概率。经济准则（2）技术商品作为技术开发副产品的经济准则当技术开发主要目的在于自用，同时又可产生附带技术时，该附带技术（即技术副产品）的经济判断标准是：

式中，Ct′取该技术副产品应分摊的费用和要素资源（材料、人力、仪器设备等）的机会成本中的较高者，其余符号意义同前。经济准则（3）技术开发者不用的技术出让的经济准则技术开发者已停止使用的技术，或已开发出来但用不上的技术，若可出让，可按以下准则进行判断：P≥Pmin

式中，Pmi某省市场相似功能技术的最低价。经济准则（4）技术拥有者使用的技术出让的经济准则技术拥有者正在使用的技术，若存在出让机会，可按以下准则判断：

式中，Cot——未来第t年因竞争者掌握该技术后对出让者造成的损失（如瓜某省市场等）；

m——预计的技术寿命期。经济准则（5）技术商品的销售策略A技术商品的销售形式

1）商品形态技术商品形态大致分为技术硬件（新技术的设备，仪器，组件等）和技术软件（图纸，设计说明书，工艺流程图，操作方法说明，配方等工艺技术和操作培训，技巧培训，特殊维修服务等技术服务）两类

2）技术开发阶段研究开发成果、中间试验成果、产业化某省市场化成果等各技术开发阶段成果都可能转让，出让哪个阶段的技术要考虑后续开发能力、下一阶段技术开发的成本和边际收益等因素。

3）技术商品的“包装”第一种：裸技术，即单项技术，通常是单项技术的核心内容，如设计图纸、产品配方等。第二种：成套技术，即为生产某种新产品所需全部的硬件、软件技术。第三种：商业孵化技术，即包括全部技术硬软件及营销系统在内的已实现商业化的技术系统，通常是新技术小企业。B技术商品的销售对象

1）专业技术供给者的选择对以技术生产为目的的技术供给者（如大学、研究院所）来说，技术的销售对象是不受限制的，受限制仅是合同约定，如普通、独家、独占同对再转让的限制。

2）以自用为目的的技术生产者的选择以自用为目的的技术生产者潜在的技术销售对象有：非竞争对手：可转让。竞争对手：又分直接竞争对手和间接竞争对手。对直接竞争对手来说，技术转让是十分敏感的，一般都持慎重态度；对间接竞争对手来说，是否转让，取决于技术转让对竞争形势的影响程度，只有当转让技术对加强对手竞争能力、侵蚀某省市场地盘影响较小时才宜于出让。（三）技术商品的价格策略1、技术转让目的⑴取得转让收入某省市场占有率⑶建立良好的社会形象2、技术商品定价方法（1）成本定价法成本定价法以技术开发成本为定价依据。一般是作为价格的最低限（2）效益定价法效益定价法是以技术使用的效益为依据的定价方法，其价格为技术效益的一定分成比例（3）需求定价法需求定价法是根据技术需求特性定价的方法。需求的价格弹性是一般商品都具有的特性，对技术商品也适用。（4）竞争定价法竞争定价法是某省市场上同类技术价格为参考依据的定价方法，这在有技术供给竞争的条件下较为适用。3、技术商品的定价策略（1）价位策略如果把技术性能划分为“优”、“中”、“劣”，价位划分为“高”、“中”、“低”，那么价位组合可有9种。

表中的角线上的1，5，9为“按质论价”策略；对角线上方的2，3，6为“物美价廉”策略；对角线下发的4，7，8为“质次价高”策略。

价位性能高中低优⒈报酬策略⒉渗透策略⒊超级买卖策略中⒋过高价格策略⒌一般策略⒍廉价策略劣⒎一揽子买卖策略⒏次货策略⒐便宜货策略（2）组合定价策略技术商品的组合定价有以下具体方式：①配套组合：将转让的单项技术，配上配套技术和服务，使技术系统具有更强的功能，其中有的技术可以是买进来组合的，但经组合后可使技术增值。②牺牲定价：在拟转让的多项技术中，某些技术为用户必需，可采用低价策略（甚至可以低于研制成本），而以配套技术和服务取得应得的收入。（3）根据技术需求者的心理定价的策略技术需求者有各种心态：有的求廉，对技术不肯出大价钱，特别是在技术价值观念尚缺乏的情况下是如此，在这种情况下，首次交不宜高，待需求方使用技术尝到甜头后再次交当提高价位。有的存在“好货不便宜，便宜没好货”的心理，此时低价策略是不恰当的，可采取中价货高价策略。（4）根据技术寿命期定价的策略技术寿命期对价格有双重影响：处于早期发展阶段，技术不成熟，风险大，但技术的未来寿命期长，潜在收益大，此时要根据需求者引进技术的目的、需求强烈程度、对价格敏感程度定价。处于成熟期的技术，风险小，收益可预测性好，但技术寿命较短，未来收益期短，此时主要该根据预测的收益定价。第三节某省市场与技术中介技术商品的交某省市场的功能和经营范围某省市场的运作技术中介一、技术商品的交技术商品交般方式按国际技术贸准划分，主要的贸有6种：成套技术设备转让；技术（咨询）服务；专利、专有技术与商标的贸易；技术工程承包；与合作生产有关的技术转让；与投资有关的技术转让。技术商品的交专利和专有技术的贸易（5种）普通独家独占分交叉二某省市场的功能和经营范围某省市场的基本功能所有权转换功能使用权让渡功能实物技术的移位功能服务功能信息传输功能某省市场的功能和经营范围某省市场的经营范围技术开发技术转让技术服务技术培训技术中介技术承包技术入股技术引进技术出口三某省市场的运作技术贸技术贸标技术贸技术贸谈判的基本原则平等互利原则合作原则诚实守信原则灵活性原则谈判过程准备阶段洽谈阶段签约阶段技术贸标技术竞标的含义和应用范围技术招标：一家买方需要获得某项技术之前，发表招标公告，提出对技术的具体要求和条件，吸引多家技术提供者前来投标，买方利用投标人的竞争从中择优选定最理想的技术提供者。这种行为就是技术招标。技术投标：投标人在同意招标人拟定的招标文件中提出条件的前提下，对招标技术提出报价和技术方案，参加提供该项技术的竞争。这种行为就是技术投标。技术贸标技术竞标程序（1）招标程序明确招标需要寻求的技术内容成立招标机构准备招标文件确定标底发表招标公告技术贸标（2）投标程序研究招标单位发出的招标公告；向招标单位购买招标文件；自我摸底，调查研究，确定是否投标；向招标单位递交参加资格审查申请；通过资格审查后参加投标，投寄标书。技术贸标（3）公证程序开标：公开每个投标单位的标书；评标：对投标进行评价和比较；授标与中标：招标单位通知某投标单位得标（授标），该投标单位中标。（4）招标单位和投标单位签订技术合同技术贸技术贸的主要条款项目名称：简明准确地表达合同的技术特征和法律特征；标的内容、范围和要求；履行期限、地点和方式；技术情报和资料的：列出清单，明确期限和违反的责任；风险责任：约定风险由谁承担，或承担风险的份额和比例；成果的归属和分享；验收标准和方式；价款、报酬及支付方式；违约金或损失赔偿额的计算方法；争议的解决方法：若发生争议是否申请仲裁，向哪个仲裁机构申请仲裁；名词和术语解释：对定义不理解的词语和概念做特定的界定。技术贸技术合同的成立、无效、变更和解除合同的履行、违约责任和争议解决技术合同成立后当事人必须全面履行合同，任何一方变更或解除合同，违反合同要承担法律责任。违反合同的责任是赔偿损失，采取补救措施，继续履行合同。解决合同争议的主要方式有：协商解决；调解解决，包括民间调解、行政调解、仲裁调解和司法调解；仲裁解决；司法解决。四、技术中介技术中介的类型1、技术信息服务中心非营利性的政府科技成果推广机构大众传播媒体商业信息中介2、技术转让代理机构3、创新孵化机构和工程承包机构技术中介技术中介的功能沟通评估协调协助技术实施协助经营㈡技术中介的功能⒈沟通⑴技术状态：拟转让技术的功能及所处的发展阶段，技术提供的方式（图纸、工艺文件、样机），技术水平（如获奖或评价鉴定情况），法律状态（是否为专利技术等），已使用或转让情况。⑵技术转让意向：以何种方式转让，如、合作、合资等。⑶对转让应用前景的初步估计：如所需投资、配套条件、可能的收益等。⒉评估在供需方初步沟通以后，需方在决定引入技术之前，中介可以协助需方对技术进行评估，以便为决策提供依据。⒊协调在采用方对技术进行评估并认为可以引入之后，将进入谈判阶段。中介可协助双方就技术转让的条件、价格、合作期限等一系列问题进行全面协商，以求达成一致。⒋协助技术实施在供需双方达成协议后，将进入技术实施阶段或称项目建设阶段。中介在此阶段可协助进行的主要内容包括：⑴资金筹集⑵场地、设备、配套协作条件的落实⑶项目建设的组织于实施⑷各类人员的配备于招募、培训⑸其他辅助、配套工作⒌协助经营项目建成后，将投入运营。与企业日常运营不同的是，新引入的技术有解决一系列问题后方能正常运营。中介协助和支持工作主要包括：⑴新产品鉴定、质量认证⑵经营发展战略实施方案制定⑶产品促销，销售网络建设⑷工艺技术的稳定与完善，设备维修与配件落实⑸职工技术培训⑹管理体系的建立第四节技术价值评估技术价值的影响因素技术价值评估方法之一——成本模型技术价值评估方法之某省市场模拟模型技术价值评估方法之三——效益模型技术价值评估模型的适用范围一、技术价值的影响因素与技术价值有关的特性技术成果的唯一性生产的一次性功能与载体的可分离性消费的无损性转让的多次性所有权与使用权分离垄断性时效性应用效果的差异性风险性技术价值的影响因素影响技术价值的因素研制成本技术性能技术的经济效益和社会效益技术的垄断状况和重复售让的状况与可能性技术的供求状态技术的开发和使用风险及风险承担方式二、技术价值评估方法之一——成本模型理论成本模型实用成本模型理论成本模型模型一式中，P——技术商品的价格，

C——技术开发中的物质消耗，

V——技术开发中投入的人力消耗，

β——技术复杂系数（β>1），

γ——研究开发的风险率（失败概率）。理论成本模型模型二

式中，ω——成本利润率，其余符号意义同前。

理论成本模型Ⅱ在模型Ⅰ的基础上考虑了研究开发作为一种生产经营活动应取得一定的利润，并遵循成本利润定价原理进行了模型设计。理论成本模型模型参数技术复杂系数β

技术复杂系数可考虑首先按行业或技术领域划分等级，不同行业或技术领域技术密集程度不同；然后再在同一领域内按技术的复杂程度划分等级；最后根据技术的复杂程度级差确定系数。风险率γ

风险率可根据同类技术开发的失败概率估计，可由同行业技术开发的统计得到。

成本利润率ω成本利润率可参考行业平均成本利润率估计。实用成本模型基本公式

P=Cr+Ct+Co-D式中，P——技术商品的价格；

Cr——研究开发成本；

Ct——交；

Co——机会成本；

D——无形损耗值。实用成本模型成本构成⑴研究开发成本⑵交⑶机会成本实用成本模型研究开发成本的估算（1）重置核算法重置核算法即根据该技术实际发生的物化劳动消耗和活劳动消耗，某省市价和费用标准进行估算。计算公式为：

式中，CR——技术的重置成本；

Qmi——第i种物质消耗量；

Pmi——第i种物质的现行价格；

Qlj——第j种劳动投入量；

Plj——第j种劳动的现行收费标准。实用成本模型研究开发成本的估算（2）物价指数法这是以技术的帐面历史成本为基础，用价格变动指数进行调整估算重置成本的方法。价格指数变动常用国家公布的定基物价指数，即：在物价指数数列中，各期指数都是以某一固定时期为基期计算。采用指数法估算技术的重置成本的公式为：

CR＝Cr·a式中，CR——技术的重置成本；

Cr——技术研究开发帐面历史成本；

a——物价指数调整系数。物价指数法［例7-2］某项专利技术进行了7年的研制与开发过程（t—t+6年），其历史帐面成本如表7-6所示，物价调整系数及调整成本列于表7-7。现计算t年时该项技术的重置成本。表7-6某项专利研制开发的原始成本表7-7某项专利技术的重置成本计算表物价指数法［例7-3］在表7-6的专利中，该项专利技术于1996年转让出去，即评估日为1996年，若1995—1996年的通货膨胀率为8％，1996年转让时的重置全价调整为：

1996年该项专利重置成本＝215.08×（1＋0.08）＝232.29（万元）实用成本模型技术的损耗及其计算技术在置存期间会产生无形损耗，它是由科技进步与经济因素变化带来的，其主要表现形式为垄断程度减弱和使用寿命缩短。技术损耗的计算公式为

式中，

D——技术损耗贬值额；

CR——技术重置成本；

Tu——技术研制成功至评估日的时间长度（年）；

Tt——技术寿命（年）；

Tc——技术剩余寿命（评估日至技术失效的时间长度）。三、技术价值评估方法之某省市场模拟模型某省市场模拟模型的基本思路是某省市场条件，假定某省市场上交，估算可能的成交价格。其操作方法是某省市场上已交类似技术的价格，进行适当的修正。

基本公式

P=P0·a·b·c式中，

P——被评估技术的价格；

P0——类似技术实际交；

a——技术经济性能修正系数；

b——时间修正系数；

c——技术寿命修正系数。［例7-4］植物生长调节专利技术价值评估四、技术价值评估方法之三——效益模型效益模型的基本思路是：按技术所产生的经济效益来估算技术的价值。（一）基本公式式中，P——被评估技术的价格；

Bt——第t年被评估技术所产生的效益；

i——折现率；

n——被评估技术的寿命。㈡超额收益法超额收益法的基本原理是：以技术使用获得的超额收益作为技术价格计算的基础。其基本公式的形式同，其中应为第t年被评估技术所带来的超额收益。⒈进行技术鉴定，确认技术的性能⒉考虑技术使用后的效益情况，对将使用、但尚未使用的技术要预测使用后的效益⒊根据技术特性、同类技术寿命期、同行业技术开发和技术进步的速度，估计技术的寿命⒋根据行业平均投资收益率、项目风险等情况，确定折现率⒌收集资料，风险计算⒍做出评估结论四、技术价值评估方法之三——效益模型（三）收益分成法1.基本公式收益分成法是对技术使用的收益按一定的分成比例来评估技术价值的方法。其基本公式是：式中，P——技术评估值；

St——第t年的收益（分成收益基数）；

R——分成率；

i和n意义同前。四、技术价值评估方法之三——效益模型2.分成率的确定方法分成率的确定是收益分成法的关键，其方法有两类：一类是根据技术转让的经验数据确定；另一类是按照一定的方法进行分析计算。（1）分成率的经验值联合国工业发展组织提供的收益分成范围是：以技术采用后的利润为分成基数，分成率的上限为27%，下限为16%（2）约当投资分成率约当投资分成率基本原理：按技术开发后的折合约当投资与技术需方实施技术投入资产的约当投资的比例确定利润分成率。公式为：分成率=技术开发约当投资量/（技术实施约当投资量+技术开发约当投资量）技术开发约当投资量=技术重置成本*（1+适用成本利润率）技术实施约当投资量=购买方投入的总资产的重置净值*（1+适用成本利润率）四、技术价值评估方法之三——效益模型［例7-6］某研究所与一企业合营，研究所以一项专利作为资产投入，该项技术的重置成本为80万元，企业拟投入合营的资产重置成本为2400万元。根据现有资料，研究所技术转让的成本利润为600％，企业拟合作的资产成本利润率为14.5％。根据所给条件有：该项专利开发的约当投资量为：80×（1＋600％）＝56