中阳《期货从业人员证》冲刺押题卷

中阳《期货从业人员证》冲刺押题卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（每题1分，共40分。下列每小题备选答案中，只有一个最符合题意）1.期货市场的核心功能是（）。A.价格发现B.风险管理C.资本配置D.以上都是2.在中国，设立期货交易所由（）批准。A.中国证券监督管理委员会B.国家发展和改革委员会C.中国期货业协会D.中国金融期货交易所3.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当与客户签订书面合同，明确约定（）等权利义务。A.交易指令的下达方式B.交易指令的撤销方式C.交易盈亏的承担方式D.以上都是4.期货交易所会员由（）组成。A.期货公司B.期货交易所C.期货佣金商D.上述符合条件的机构5.期货交易中，保证金制度的目的是（）。A.保障交易安全B.提高市场流动性C.增加交易成本D.鼓励过度交易6.当日无负债结算制度下，如果某会员的结算准备金余额小于零，表明该会员（）。A.交易盈利B.交易亏损C.保证金不足D.持仓正常7.期货交易所交易规则规定，会员或客户可以（）撤销已下达但尚未成交的指令。A.只能在指令有效期内B.只能在指令成交后C.无需任何理由D.需要符合交易所规定的条件8.期货公司为客户开立保证金账户，应当向客户充分解释（）等风险。A.交易风险B.保证金追缴风险C.市场风险D.以上都是9.下列关于期货公司内部控制制度的说法，错误的是（）。A.应当明确各部门、各岗位的职责权限B.应当建立风险隔离机制C.可以适当放松对关键岗位人员的管理D.应当定期进行内部审计10.《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员应当以（）的名义开展业务。A.所在机构B.个人C.客户D.交易所11.期货从业人员与机构之间可能产生利益冲突的情形是（）。A.利用自己的职务之便获取不正当利益B.未经所在机构许可，擅自对外发布信息C.代理客户进行交易D.以上都是12.期货从业人员应当妥善保管客户信息，不得（）。A.泄露客户信息B.利用客户信息谋取私利C.向客户承诺收益D.以上都是13.下列行为中，违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》的是（）。A.从事与其从业资格不相符的业务B.侵占、损害所在机构的利益C.保守所在机构的商业秘密D.以上都是14.《期货交易管理条例》规定，期货交易所不得（）。A.制定交易规则B.对会员进行监管C.设立风险准备金D.提供交易信息服务15.期货公司为客户办理开立期货账户手续时，应当核对客户的（）等资料。A.身份证明B.资金证明C.交易经验证明D.以上都是16.期货公司应当建立客户适当性管理制度，确保（）。A.客户的资产状况与所从事的期货交易品种相匹配B.客户的风险承受能力与所从事的期货交易品种相匹配C.客户具备相应的交易知识和经验D.以上都是17.期货公司对客户的交易指令进行审核，主要目的是（）。A.防止客户误操作B.确保指令符合交易规则C.控制客户交易风险D.以上都是18.期货交易所的结算机构负责（）。A.客户保证金的管理B.交易所会员的结算C.期货交易的统一结算D.交易数据的统计19.期货市场中的“逼空”行为属于（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.以上都是20.期货公司资本金的最低限额由（）规定。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构21.期货交易所可以根据（）制定并实施风险管理制度和业务规则。A.法律、行政法规B.中国证券监督管理委员会的规定C.交易所章程D.以上都是22.期货从业人员在离开原机构时，应当及时向原机构报告，并按照规定办理（）手续。A.资格注销B.信息变更C.资产清算D.以上都是23.期货公司向客户收取的保证金，属于（）。A.期货公司的资产B.客户的资产C.期货交易所的资产D.以上都不是24.期货公司应当建立交易、结算、财务、风险控制等关键岗位人员的（）制度。A.轮岗交流B.晋升淘汰C.责任追究D.以上都是25.期货从业人员不得泄露所在机构或者客户的（）。A.交易信息B.商业秘密C.个人隐私D.以上都是26.下列关于期货套期保值说法正确的是（）。A.目的是为了获取投机利润B.通过同时或先后在现货和期货市场上进行交易，以规避价格风险C.适用于所有类型的交易者D.不需要承担任何风险27.期货交易所会员应当保证其缴纳的保证金足以承担其（）。A.交易风险B.账户所有持仓的风险C.法律责任D.以上都是28.《期货从业人员资格管理办法》规定，申请期货从业人员资格，应当具备（）等条件。A.辅导员推荐B.高中以上学历C.完成规定的从业培训D.通过从业资格考试29.期货公司应当建立对从业人员的行为管理制度，包括（）。A.行为规范培训B.异常行为监测C.违规行为处理D.以上都是30.期货交易所对会员进行监督管理，可以采取的措施包括（）。A.责令整改B.限制交易C.罚款D.以上都是31.期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.金融机构B.企业法人C.事业单位D.以上都是32.期货公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户的（）。A.投诉建议B.投诉举报C.投诉请求D.以上都是33.期货从业人员应当参加继续教育，不断提高（）。A.专业知识水平B.从业技能C.职业道德修养D.以上都是34.期货交易所会员应当遵守（）的各项规定。A.期货交易所B.中国证券监督管理委员会C.国家有关法律、行政法规D.以上都是35.期货公司应当建立交易指令管理制度，确保（）。A.指令的合法合规B.指令的及时执行C.指令的准确无误D.以上都是36.期货交易所可以根据市场发展需要，制定并实施（）。A.交易品种上市规则B.交易规则C.结算规则D.以上都是37.期货从业人员不得利用内幕信息进行（）。A.期货交易B.证券交易C.获取不正当利益D.以上都是38.期货公司应当按照规定，定期向（）报送有关经营和风险控制的信息。A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.以上都是39.下列关于期货市场功能的说法，错误的是（）。A.价格发现功能B.风险管理功能C.资本增值功能D.资源配置功能40.《期货交易管理条例》规定，期货交易实行（）制度。A.每日无负债结算B.保证金交易C.集中竞价交易D.以上都是二、多项选择题（每题2分，共30分。下列每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意，全部选对得2分，部分选对得1分，有选错得0分）1.期货市场的主要功能包括（）。A.价格发现B.风险管理C.资本增值D.资源配置2.期货交易所的职责包括（）。A.组织期货交易B.制定交易规则C.维护交易秩序D.监督会员行为3.期货公司的主要业务包括（）。A.代理客户进行期货交易B.提供期货交易咨询C.自营期货交易D.收取交易手续费4.期货从业人员的禁止性行为包括（）。A.泄露客户信息B.代理客户进行交易C.从事与其从业资格不相符的业务D.利用自己的职务之便获取不正当利益5.《期货交易管理条例》规定的期货交易禁止行为包括（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.强制交易6.期货公司内部控制制度应当包括（）等内容。A.风险管理B.业务流程C.信息披露D.责任追究7.期货交易所会员的权利包括（）。A.按规定转让交易席位B.参加交易所组织的会议C.享受交易所提供的服务D.对交易所事务提出意见和建议8.期货公司应当建立客户适当性管理制度，包括（）等内容。A.客户分类B.产品风险评级C.匹配原则D.风险评估9.期货从业人员应当履行的义务包括（）。A.遵守法律、行政法规B.遵守从业机构的管理制度C.保守所在机构和客户的秘密D.提高专业知识和技能10.期货交易所对会员进行监管的主要措施包括（）。A.责令整改B.限制交易C.罚款D.取消会员资格11.期货公司可以接受（）等委托为其进行期货交易。A.金融机构B.企业法人C.事业单位D.个体工商户12.期货从业人员在开展业务时，应当向客户充分解释（）等风险。A.交易风险B.保证金追缴风险C.市场风险D.法律法规风险13.期货公司应当建立交易、结算、财务、风险控制等关键岗位人员的（）制度。A.轮岗交流B.晋升淘汰C.责任追究D.背景审查14.期货交易所可以根据（）制定并实施风险管理制度和业务规则。A.法律、行政法规B.中国证券监督管理委员会的规定C.交易所章程D.市场发展需要15.期货从业人员不得（）。A.泄露客户信息B.利用客户信息谋取私利C.向客户承诺收益D.侵占、损害所在机构的利益试卷答案一、单项选择题1.D解析：期货市场的核心功能包括价格发现、风险管理和资本配置，因此选D。2.A解析：根据《期货交易所管理办法》，设立期货交易所由国务院期货监督管理机构批准，在中国即为中国证券监督管理委员会。3.D解析：期货公司接受客户委托进行交易，必须签订书面合同，明确双方的权利义务，因此选D。4.D解析：期货交易所会员可以是期货公司、期货佣金商等符合条件的机构，因此选D。5.A解析：保证金制度的目的是保障交易安全，防止交易者违约，因此选A。6.C解析：结算准备金余额小于零意味着保证金不足，因此选C。7.A解析：期货交易所交易规则规定，会员或客户可以在指令有效期内撤销已下达但尚未成交的指令，因此选A。8.D解析：期货公司应向客户充分解释交易风险、保证金追缴风险、市场风险等，因此选D。9.C解析：期货公司内部控制制度应适当放松对关键岗位人员的管理说法错误，应加强管理，因此选C。10.A解析：期货从业人员应当以所在机构的名义开展业务，因此选A。11.D解析：以上行为都可能产生利益冲突，因此选D。12.D解析：以上行为均违反了《期货从业人员管理办法》和《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此选D。13.D解析：以上行为均违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》，因此选D。14.A解析：根据《期货交易管理条例》，期货交易所不得制定交易规则，交易规则由国务院期货监督管理机构制定，因此选A。15.D解析：期货公司应核对客户的身份证明、资金证明、交易经验证明等资料，因此选D。16.D解析：客户适当性管理要求确保客户的资产状况、风险承受能力、交易知识和经验与所从事的期货交易品种相匹配，因此选D。17.D解析：期货公司审核交易指令主要是为了防止客户误操作、确保指令符合交易规则、控制客户交易风险，因此选D。18.C解析：期货交易所的结算机构负责期货交易的统一结算，因此选C。19.B解析：期货市场中的“逼空”行为属于操纵市场行为，因此选B。20.D解析：期货公司资本金的最低限额由国务院期货监督管理机构规定，在中国即为中国证券监督管理委员会。21.D解析：期货交易所制定风险管理制度和业务规则应依据法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和交易所章程，因此选D。22.B解析：期货从业人员在离开原机构时，应当及时向原机构报告，并按照规定办理信息变更手续，因此选B。23.B解析：根据《期货公司监督管理办法》，期货公司向客户收取的保证金，属于客户的资产，因此选B。24.D解析：期货公司应建立交易、结算、财务、风险控制等关键岗位人员的轮岗交流、责任追究等制度，因此选D。25.D解析：期货从业人员不得泄露所在机构或者客户的交易信息、商业秘密、个人隐私，因此选D。26.B解析：期货套期保值是通过同时或先后在现货和期货市场上进行交易，以规避价格风险，因此选B。27.D解析：期货交易所会员应当保证其缴纳的保证金足以承担其账户所有持仓的风险、法律责任，因此选D。28.D解析：申请期货从业人员资格，应当具备高中以上学历、完成规定的从业培训、通过从业资格考试等条件，因此选D。29.D解析：期货公司应当建立对从业人员的行为管理制度，包括行为规范培训、异常行为监测、违规行为处理等，因此选D。30.D解析：期货交易所对会员进行监督管理，可以采取责令整改、限制交易、罚款、取消会员资格等措施，因此选D。31.D解析：期货公司可以接受金融机构、企业法人、事业单位等委托为其进行期货交易，因此选D。32.D解析：期货公司应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户的投诉建议、投诉举报、投诉请求，因此选D。33.D解析：期货从业人员应当参加继续教育，不断提高专业知识水平、从业技能、职业道德修养，因此选D。34.D解析：期货交易所会员应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定、交易所章程的各项规定，因此选D。35.D解析：期货公司应当建立交易指令管理制度，确保指令的合法合规、及时执行、准确无误，因此选D。36.D解析：期货交易所可以根据市场发展需要，制定并实施交易品种上市规则、交易规则、结算规则等，因此选D。37.D解析：期货从业人员不得利用内幕信息进行期货交易、证券交易、获取不正当利益，因此选D。38.D解析：期货公司应当按照规定，定期向中国证券监督管理委员会、中国期货业协会、期货交易所报送有关经营和风险控制的信息，因此选D。39.C解析：期货市场功能包括价格发现、风险管理、资源配置功能，资本增值功能不是期货市场的主要功能，因此选C。40.D解析：期货交易实行每日无负债结算、保证金交易、集中竞价交易制度，因此选D。二、多项选择题1.ABD解析：期货市场的主要功能包括价格发现、风险管理、资源配置功能，因此选ABD。2.ABCD解析：期货交易所的职责包括组织期货交易、制定交易规则、维护交易秩序、监督会员行为、发布市场信息等，因此选ABCD。3.ABD解析：期货公司的主要业务包括代理客户进行期货交易、提供期货交易咨询、收取交易手续费等，自营期货交易是期货公司的业务之一，但不是所有期货公司都开展，因此选ABD。4.ABCD解析：期货从业人员的禁止性行为包括泄露客户信息、代理客户进行交易