会计师事务所外勤审计人员安全管理安全台账

会计师事务所外勤审计人员安全管理安全台账一、外勤审计人员基础信息台账（一）人员基本信息登记表序号姓名性别年龄所属部门审计资质联系方式紧急联系人及电话健康状况备注1张明男32审计一部注册会计师138xxxx1234李丽135xxxx5678良好无过敏史2李婷女28审计二部初级审计师136xxxx9012王强139xxxx3456良好晕车3王浩男35审计三部注册会计师137xxxx7890刘芳134xxxx2345良好高血压需定期服药（二）人员培训及资质更新台账序号姓名安全培训时间培训内容培训考核结果资质证书名称证书有效期证书更新时间备注1张明2025.03.10外勤出行安全、现场审计安全优秀注册会计师证书2028.06.302025.06.15无2李婷2025.03.10外勤出行安全、现场审计安全合格初级审计师证书2027.12.31-无3王浩2025.03.10外勤出行安全、现场审计安全、突发疾病应急处理良好注册会计师证书2029.03.152025.03.20无二、外勤审计项目安全信息台账（一）项目基本信息登记表项目编号项目名称被审计单位名称被审计单位地址项目负责人项目组成员审计周期预计外勤天数备注SJ2025001XX公司2024年度财务报表审计XX股份有限公司北京市朝阳区建国路88号张明李婷、王浩2025.04.01-2025.05.1530被审计单位位于高层写字楼SJ2025002YY公司2024年度经济效益审计YY有限责任公司上海市浦东新区张江高科技园区科苑路88号李婷刘佳、赵宇2025.04.10-2025.05.2035被审计单位涉及化工生产区域SJ2025003ZZ集团2024年度内部控制审计ZZ集团有限公司广州市天河区珠江新城冼村路5号王浩孙明、周芳2025.04.15-2025.05.2540被审计单位下属子公司分布在多个城市（二）项目安全风险评估表项目编号项目名称风险类别风险描述风险等级应对措施责任人备注SJ2025001XX公司2024年度财务报表审计出行安全风险外勤人员需频繁往返于事务所与被审计单位之间，城市交通拥堵，存在交通事故风险中等1.优先选择公共交通或网约车，避免自驾；2.提前规划出行路线，避开拥堵时段；3.提醒外勤人员注意交通安全，系好安全带张明无SJ2025001XX公司2024年度财务报表审计现场审计安全风险被审计单位位于高层写字楼，电梯使用频繁，存在电梯故障风险；审计现场人员较多，存在资料丢失或泄露风险中等1.提醒外勤人员乘坐电梯时注意安全，避免超载；2.重要审计资料随身携带或存放在保险柜中；3.审计现场安排专人负责资料管理张明无SJ2025002YY公司2024年度经济效益审计现场审计安全风险被审计单位涉及化工生产区域，存在有毒有害气体泄漏、火灾爆炸等风险高1.外勤人员进入生产区域前必须接受安全培训，佩戴必要的防护用品；2.严格遵守被审计单位的安全管理制度，在专人陪同下进入生产区域；3.审计现场配备应急救援设备和药品李婷无SJ2025002YY公司2024年度经济效益审计健康安全风险化工生产区域可能存在噪音、粉尘等污染，外勤人员长期在此环境下工作可能影响身体健康中等1.为外勤人员配备耳塞、口罩等防护用品；2.合理安排工作时间，避免长时间在污染环境下工作；3.定期组织外勤人员进行健康检查李婷无SJ2025003ZZ集团2024年度内部控制审计出行安全风险外勤人员需前往多个城市的子公司进行审计，长途奔波，存在疲劳驾驶和交通事故风险高1.优先选择高铁、飞机等公共交通，避免长途自驾；2.合理安排出行时间，保证外勤人员充足的休息；3.提醒外勤人员注意行车安全，严禁疲劳驾驶王浩无SJ2025003ZZ集团2024年度内部控制审计住宿安全风险外勤人员在外地审计期间需要住宿，存在住宿场所火灾、盗窃等风险中等1.选择正规、安全的酒店住宿；2.提醒外勤人员注意住宿安全，关好门窗，妥善保管个人财物；3.了解住宿场所的消防通道和应急出口位置王浩无三、外勤审计出行安全管理台账（一）出行计划及审批台账序号项目编号出行人员出发日期返回日期出发地目的地出行方式交通工具信息审批人备注1SJ2025001张明、李婷2025.04.012025.04.01事务所XX公司网约车车牌号：京Axxxx123刘总无2SJ2025001张明、李婷2025.04.022025.04.02事务所XX公司地铁地铁1号线刘总无3SJ2025002李婷、刘佳、赵宇2025.04.102025.04.10事务所YY公司公司班车车牌号：沪Bxxxx456王总无4SJ2025003王浩、孙明、周芳2025.04.152025.04.16事务所ZZ集团子公司A（深圳）高铁车次：G1001，座位号：10A、10B、10C张总无5SJ2025003王浩、孙明、周芳2025.04.182025.04.19ZZ集团子公司A（深圳）ZZ集团子公司B（成都）飞机航班号：CA1234，座位号：20D、20E、20F张总无（二）出行安全检查及隐患排查台账序号项目编号出行日期出行人员检查内容检查结果隐患描述整改措施整改责任人整改完成时间备注1SJ20250012025.04.01张明、李婷网约车车况、司机资质合格无---无2SJ20250012025.04.02张明、李婷地铁安全设施、乘车秩序合格无---无3SJ20250022025.04.10李婷、刘佳、赵宇公司班车车况、司机资质、车内安全设施合格无---无4SJ20250032025.04.15王浩、孙明、周芳高铁车次信息、座位情况、车站安全设施合格无---无5SJ20250032025.04.18王浩、孙明、周芳航班信息、座位情况、机场安全设施合格无---无四、外勤审计现场安全管理台账（一）现场审计安全交底台账序号项目编号交底日期交底人被交底人交底内容交底确认签字备注1SJ20250012025.04.01张明李婷1.被审计单位现场安全管理制度；2.电梯使用安全注意事项；3.审计资料保管要求李婷无2SJ20250022025.04.10李婷刘佳、赵宇1.化工生产区域安全管理制度；2.有毒有害气体防护知识；3.应急救援预案；4.个人防护用品使用方法刘佳、赵宇无3SJ20250032025.04.16王浩孙明、周芳1.子公司现场安全管理制度；2.审计现场资料管理要求；3.住宿安全注意事项孙明、周芳无（二）现场安全检查及隐患排查台账序号项目编号检查日期检查人员检查区域检查内容检查结果隐患描述整改措施整改责任人整改完成时间备注1SJ20250012025.04.01张明审计办公室消防设施、用电安全、资料存放合格无---无2SJ20250012025.04.02张明电梯间电梯运行状况、警示标识合格无---无3SJ20250022025.04.10李婷审计办公室消防设施、用电安全、资料存放合格无---无4SJ20250022025.04.11李婷化工生产区域有毒有害气体检测设备、防护用品配备、安全警示标识不合格部分安全警示标识模糊不清1.立即更换模糊的安全警示标识；2.定期检查和维护安全警示标识被审计单位安全负责人2025.04.12无5SJ20250032025.04.16王浩子公司A审计办公室消防设施、用电安全、资料存放合格无---无6SJ20250032025.04.19王浩子公司B审计办公室消防设施、用电安全、资料存放不合格消防灭火器过期1.立即更换过期的消防灭火器；2.定期检查和更换消防灭火器被审计单位安全负责人2025.04.20无（三）现场应急处置台账序号项目编号事件发生日期事件类型事件描述应急处置措施处置结果责任人备注1SJ20250022025.04.12轻微中毒事件外勤人员刘佳在化工生产区域审计时，因未正确佩戴防毒面具，出现轻微头晕、恶心症状1.立即将刘佳转移至通风良好的区域；2.让刘佳休息并饮用大量清水；3.联系被审计单位医务室进行检查；4.对刘佳进行安全再教育，强调防护用品的重要性刘佳症状缓解，无大碍李婷无2SJ20250032025.04.21火灾隐患事件外勤人员孙明在子公司B审计办公室加班时，发现办公室插座冒烟，存在火灾隐患1.立即切断电源；2.使用灭火器进行灭火；3.联系被审计单位安全负责人进行处理；4.对审计办公室的用电设施进行全面检查火灾隐患排除，未造成损失王浩无五、外勤审计人员健康管理台账（一）健康体检及健康状况跟踪台账序号姓名体检日期体检机构体检项目体检结果健康问题描述治疗措施跟踪记录备注1张明2025.01.15市第一人民医院常规体检、血常规、肝功能、肾功能、心电图良好无-无无2李婷2025.01.15市第一人民医院常规体检、血常规、肝功能、肾功能、心电图良好无-无无3王浩2025.01.15市第一人民医院常规体检、血常规、肝功能、肾功能、心电图、血压测量良好高血压1.定期服用降压药物；2.注意饮食清淡，避免高盐、高脂食物；3.定期测量血压2025.02.10血压测量值：135/85mmHg；2025.03.10血压测量值：130/80mmHg无（二）外勤期间健康异常及处置台账序号姓名项目编号异常发生日期健康异常描述处置措施处置结果责任人备注1李婷SJ20250012025.04.03晕车，出现头晕、呕吐症状1.让李婷休息，提供晕车药；2.调整出行方式，改为地铁；3.提醒李婷提前服用晕车药症状缓解，不影响工作张明无2刘佳SJ20250022025.04.12轻微中毒，出现头晕、恶心症状1.立即转移至通风良好区域；2.休息并饮用大量清水；3.联系医务室检查；4.安全再教育症状缓解，无大碍李婷无六、安全管理考核及奖惩台账（一）安全考核台账序号姓名考核周期考核内容考核得分考核结果备注1张明2025年第一季度安全培训考核、出行安全遵守情况、现场安全管理情况95优秀无2李婷2025年第一季度安全培训考核、出行安全遵守情况、现场安全管理情况88良好无3王浩2025年第一季度安全培训考核、出行安全遵守情况、现场安全管理情况、健康管理情况92优秀无4刘佳2025年第一季度安全培训考核、出行安全遵守情况、现场安全管理情况75合格因未正确佩戴防护用品被扣分5赵宇2025年第一季度安全培训考核、出行安全遵守情况、现场安全管理情况82良好无（二）安全奖惩台账序号姓名奖惩日期奖惩类型奖惩事由奖惩内容审批人备注1张明2025.04.01奖励2025年第一季度安全考核优秀奖金500元刘总无2王浩2025.04.01奖励2025年第一季度安全考核优秀奖金500元刘总无3刘佳2025.04.13惩罚在化工生产区域审计时未正确佩戴防护用品，违反安全规定罚款200元，书面检讨王总无七、安全管理档案及资料台账（一）安全管理制度及文件台账序号文件名称文件编号发布日期生效日期版本号存放位置备注1《会计师事务所外勤审计人员安全管理办法》AQ-2025-0012025.01.012025.01.01V1.0事务所档案室无2《外勤审计出行安全操作规程》AQ-2025-0022025.01.012025.01.01V1.0事务所档案室无3《外勤审计现场安全管理制度》AQ-2025-0032025.01.012025.01.01V1.0事务所档案室无4《外勤审计人员健康管理规定》AQ-2025-0042025.01.012025.01.01V1.0事务所档案室无（二）安全培训及宣传资料台账序号资料名称资料类型制作日期发放范围发放数量存放位置备注1《外勤审计安全培训课件》电子课件2025.03.01全体外勤审计人员50事务所服务器、各部门电脑无2《外勤审计安全宣传手册》纸质手册2025.03.01全体外勤审计人员50事务所档案室、各部门办公室无3《安全事故案例分析汇编》纸质资料2025.03.01全体外勤审计人员50事务所档案室、各部门办公室无八、安全管理改进及持续优化台账（一）安全管理评审台账序号评审日期评审主持人评审参与人员评审内容评审结论改进建议责任人完成期限备注12025.04.30刘总各部门负责人、安全管理人员2025年第一季度外勤审计安全管理工作开展情况、安全事故案例分析、安全管理制度执行情况总体良好，但存在部分安全隐患和管理漏洞1.加强对化工生产区域审计的安全管理，增加安全培训频次；2.完善外勤人员健康跟踪机制，定期提醒慢性病员工服药；3.优化安全考核指标，提高考核的针对性和可操作性各部门负责人2025.05.31无（二）安全管理改进措施落实台账序号改进措施内容责任人计划完成日期实际完成日期完成情况验证人备注1加强对化工生产区域审计的安全管理，增加安全培训频次李婷2025.05.152025.05.10已完成，组织了专项安全培训王总无2完善外勤人员健康跟踪机