畜牧兽医行政处罚操作规范

畜牧兽医行政处罚操作规范一、总则1.1编制目的为规范畜牧兽医领域行政执法行为，保障行政处罚的合法性、公正性与适当性，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国动物防疫法》、《中华人民共和国畜牧法》、《兽药管理条例》、《饲料和饲料添加剂管理条例》等法律法规，结合畜牧兽医行政执法工作实际，制定本规范。本规范旨在为畜牧兽医行政执法人员（以下简称“执法人员”）实施行政处罚提供统一、明确、可操作的程序指引，确保行政处罚事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合法、处罚适当。1.2适用范围本规范适用于各级畜牧兽医主管部门及其依法委托的动物卫生监督机构、兽药饲料监察机构等执法单位，对违反畜牧、兽医、动物防疫、兽药、饲料及饲料添加剂、畜禽屠宰、生鲜乳质量安全等管理法律、法规、规章的行为，依法实施行政处罚的活动。1.3基本原则合法原则：行政处罚必须由具有法定职权的执法主体，在法定权限范围内，依照法定程序实施。公正原则：设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。对同类违法行为，处罚应当基本一致。公开原则：行政处罚的依据、程序、结果应当公开，但涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的除外。处罚与教育相结合原则：实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法。保障当事人权利原则：在行政处罚过程中，必须充分保障当事人享有的陈述权、申辩权、申请回避权、要求听证权、申请行政复议或提起行政诉讼等权利。过罚相当原则：行政处罚的种类和幅度应当与违法行为的过错程度、危害后果等相适应，避免畸轻畸重。1.4执法主体与管辖执法主体：县级以上地方人民政府畜牧兽医主管部门负责本行政区域内的畜牧兽医行政处罚工作。法律、法规授权的动物卫生监督机构、兽药饲料监察机构等组织在法定授权范围内实施行政处罚。地域管辖：行政处罚由违法行为发生地的畜牧兽医主管部门管辖。法律、行政法规、部门规章另有规定的，从其规定。级别管辖：县级以上畜牧兽医主管部门依职权管辖本行政区域内的案件。对重大、复杂案件，上级主管部门可以指定管辖或直接管辖。管辖争议：两个以上执法单位对同一违法行为都有管辖权的，由最先立案的执法单位管辖。对管辖发生争议的，应当协商解决；协商不成的，报请共同的上一级主管部门指定管辖。二、行政处罚程序2.1一般规定行政处罚程序分为简易程序和普通程序。违法事实确凿并有法定依据，对公民处以二百元以下、对法人或者其他组织处以三千元以下罚款或者警告的行政处罚的，可以适用简易程序，当场作出行政处罚决定。除可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，作出决定。2.2立案案件来源：行政处罚案件来源包括日常监督检查发现、投诉举报、上级交办、其他部门移送、媒体曝光、检验检测报告等。立案条件：经初步核查，认为存在涉嫌违反畜牧兽医法律法规的行为，依法应当给予行政处罚，且属于本机关管辖的，应当予以立案。立案程序：执法人员填写《行政处罚立案审批表》，报执法单位负责人批准。立案审批表应当载明案件来源、当事人基本情况、涉嫌违法事实、立案依据、承办人意见及负责人审批意见。立案时限：符合立案条件的，应当在发现违法行为或者收到相关材料之日起七个工作日内立案。情况紧急的，应当在现场调查时先行采取必要措施，并在返回后及时补办立案手续。不予立案：经核查，没有违法事实，或者违法行为已过追责时效，或者不属于本机关管辖等依法不应立案的，应当不予立案，并告知线索提供人。决定不予立案的，应当制作《不予立案审批表》存档。2.3调查取证调查取证是行政处罚的核心环节，必须遵循合法、全面、客观、及时的原则。2.3.1调查人员调查取证应当由两名以上具有行政执法资格的执法人员共同进行，并向当事人或者有关人员出示有效的行政执法证件。执法人员与案件有直接利害关系或者有其他关系可能影响公正执法的，应当主动申请回避。2.3.2证据种类畜牧兽医行政处罚证据主要包括：书证：如购销记录、养殖档案、检疫证明、兽药处方笺、检验报告、合同、票据等。物证：如涉案的动物、动物产品、兽药、饲料、器械、包装材料等。视听资料：如现场检查录像、照片、录音等。电子数据：如计算机、存储设备中的相关数据、交易记录、通讯信息等。证人证言：如当事人陈述、证人询问笔录等。鉴定意见：如动物疫病诊断报告、兽药/饲料检验报告、价格认定结论等。勘验笔录、现场检查笔录：对现场情况、物品、场所的客观记录。其他依法可以作为证据的材料。2.3.3调查措施执法人员可以依法采取以下措施：现场检查（勘验）：进入有关场所实施现场检查。检查时应当通知当事人到场，当事人拒不到场的，不影响检查进行，但应邀请见证人见证。应当制作《现场检查（勘验）笔录》，由执法人员、当事人或见证人签名或盖章。询问调查：询问当事人及有关人员。应当个别进行，并制作《询问笔录》。笔录应交被询问人核对，确认无误后签名或盖章。抽样取证：对涉案物品可以依法抽样取证。应当制作《抽样取证凭证》，详细记录样品信息，并由执法人员和当事人签名或盖章。样品需要检验、检测、检疫、鉴定的，应当按规定送交有资质的机构。先行登记保存：在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经执法单位负责人批准，可以先行登记保存，并在七日内及时作出处理决定。应当制作《先行登记保存证据通知书》及清单。查封、扣押：对确有证据证明不符合农产品质量安全标准的动物、动物产品，染疫或者疑似染疫的动物、动物产品，以及用于违法生产经营的工具、设备、原料、物品等，可以依法实施查封、扣押。必须出具法律文书和清单。委托鉴定：对专门性问题，可以委托具备法定资质的鉴定机构进行鉴定。2.3.4证据要求所有证据必须查证属实，才能作为认定案件事实的根据。证据的收集应当符合法定程序，不得以非法手段获取证据。证据之间应当相互印证，形成完整的证据链。2.4案件审查调查终结后，案件承办人员应当撰写《案件调查终结报告》，对案件事实、证据、定性、法律适用、处罚建议等进行全面阐述，并将案卷材料送交法制审核机构或人员进行审核。2.4.1法制审核对涉及重大公共利益，可能造成重大社会影响或引发社会风险，直接关系当事人或第三人重大权益，经过听证程序，以及案件情况疑难复杂、涉及多个法律关系的案件，在作出处罚决定前必须进行法制审核。未经法制审核或者审核未通过的，不得作出决定。法制审核主要审核以下内容：执法主体是否合法，执法人员是否具备资格。案件事实是否清楚，证据是否确凿、充分。定性是否准确，适用法律、法规、规章是否准确。程序是否合法。行使自由裁量权是否适当。执法文书是否完备、规范。2.4.2负责人审批法制审核通过后，案件承办机构应将案卷材料、《案件调查终结报告》、《法制审核意见书》等一并报请执法单位负责人审查决定。对情节复杂或者重大违法行为拟给予较重行政处罚的，执法单位的负责人应当集体讨论决定。2.5告知与听证2.5.1事先告知在作出行政处罚决定之前，应当制作《行政处罚事先告知书》，告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩权利。告知书应当依法送达当事人。2.5.2陈述申辩当事人有权进行陈述和申辩。执法单位必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，执法单位应当采纳。不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。2.5.3听证程序拟作出下列行政处罚决定，应当告知当事人有要求举行听证的权利：责令停产停业、责令关闭、限制从业。吊销许可证件。对公民处以五千元以上、对法人或者其他组织处以五万元以上罚款等较大数额罚款。法律、法规、规章规定的其他情形。当事人要求听证的，应当在收到告知书后五日内提出。执法单位应当在举行听证的七日前，通知当事人及有关人员听证的时间、地点。除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私依法予以保密外，听证公开举行。听证由执法单位指定的非本案调查人员主持。听证应当制作笔录，交当事人审核无误后签字或盖章。听证结束后，执法单位应当根据听证笔录，依法作出决定。2.6决定与送达2.6.1处罚决定执法单位负责人经审查，根据不同情况，分别作出以下决定：确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定。违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚。违法事实不能成立的，不得给予行政处罚。违法行为涉嫌犯罪的，移送司法机关。决定给予行政处罚的，应当制作《行政处罚决定书》。决定书应当载明下列事项：当事人的姓名或者名称、地址。违反法律、法规、规章的事实和证据。行政处罚的种类和依据。行政处罚的履行方式和期限。申请行政复议、提起行政诉讼的途径和期限。作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。加盖作出行政处罚决定的执法单位的印章。2.6.2文书送达行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不在场的，执法单位应当在七日内依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定，将行政处罚决定书送达当事人。送达方式包括：直接送达、留置送达、委托送达、邮寄送达、电子送达、公告送达。送达必须有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期，签名或者盖章。2.7执行行政处罚决定依法作出后，当事人应当在行政处罚决定书载明的期限内，予以履行。2.7.1罚款的执行罚缴分离：作出罚款决定的执法单位应当与收缴罚款的机构分离。除依法可以当场收缴的罚款外，作出行政处罚决定的执法单位及其执法人员不得自行收缴罚款。当事人应当自收到处罚决定书之日起十五日内，到指定的银行或者通过电子支付系统缴纳罚款。当场收缴：依法可以当场作出行政处罚决定，有下列情形之一的，执法人员可以当场收缴罚款：依法给予一百元以下罚款的。不当场收缴事后难以执行的。在边远、水上、交通不便地区，当事人向指定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的。当场收缴罚款的，必须向当事人出具国务院财政部门或者省、自治区、直辖市人民政府财政部门统一制发的专用票据。延期或分期缴纳：当事人确有经济困难，需要延期或者分期缴纳罚款的，经当事人申请和执法单位批准，可以暂缓或者分期缴纳。2.7.2其他处罚的执行对于没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业、吊销许可证等处罚，必须严格按照决定内容执行。对查封、扣押的财物，依法应当没收的，予以没收；应当销毁的，依法销毁；应当解除的，及时解除。2.7.3强制执行当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，作出行政处罚决定的执法单位可以自期限届满之日起三个月内，依法申请人民法院强制执行。申请前，应当履行催告程序。2.8结案与归档结案条件：行政处罚决定执行完毕，或者因不予处罚、移送司法机关等原因案件终结的，应当予以结案。结案程序：承办人员填写《行政处罚结案报告》，报执法单位负责人批准。案卷归档：案件结案后，承办人员应当将案件查处过程中形成的全部材料，按照“一案一卷”的原则进行整理、立卷、归档。案卷材料应当按照执法程序的时间顺序排列，做到材料齐全、编排有序、目录清楚、装订整齐、便于查阅。案卷保管期限按照档案管理规定执行。三、常见违法行为处罚要点3.1违反动物防疫管理类违法行为主要法律依据处罚要点与自由裁量考量对饲养的动物不按照动物疫病强制免疫计划进行免疫接种《动物防疫法》第九十二条处罚种类：责令改正，可以处一千元以下罚款；逾期不改的，处一千元以上五千元以下罚款，并委托他人代履行，费用由违法行为人承担。考量因素：动物种类、数量；是否造成疫情传播风险；是否初次违法；改正态度。屠宰、经营、运输依法应当检疫而未经检疫的动物《动物防疫法》第一百条处罚种类：责令改正、补检，处同类检疫合格动物货值金额一倍以下罚款；对货主以外的承运人处运输费用三倍以上五倍以下罚款，情节严重的，处五倍以上十倍以下罚款。考量因素：动物种类、数量、价值；是否染疫；是否用于经营；违法次数。未按照规定处理病死动物、病害动物产品《动物防疫法》第九十八条处罚种类：责令无害化处理，所需费用由违法行为人承担，处三千元以上三万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至吊销动物防疫条件合格证。考量因素：处理数量；是否造成环境污染或疫情扩散风险；是否擅自销售、丢弃。未取得动物诊疗许可证从事动物诊疗活动《动物防疫法》第一百零五条处罚种类：责令停止诊疗活动，没收违法所得，并处违法所得三倍以上五倍以下罚款；违法所得不足三万元的，并处三万元以上十五万元以下罚款。考量因素：诊疗规模、时间长短；是否造成动物死亡或疫情扩散；违法所得数额。3.2违反兽药管理类违法行为主要法律依据处罚要点与自由裁量考量无兽药生产/经营许可证生产/经营兽药《兽药管理条例》第五十六条处罚种类：责令停止生产/经营，没收用于违法生产的原料、辅料、包装材料及生产/经营的兽药和违法所得，并处违法生产/经营的兽药货值金额2倍以上5倍以下罚款；货值无法查证核实的，处10万元以上20万元以下罚款。考量因素：生产/经营规模；货值金额；是否生产假劣兽药；是否造成严重后果。生产、经营假、劣兽药《兽药管理条例》第五十六条处罚种类：责令停止生产/经营，没收用于违法生产的原料、辅料、包装材料及生产/经营的兽药和违法所得，并处违法生产/经营的兽药货值金额2倍以上5倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证；构成犯罪的，追究刑事责任。生产假兽药货值无法核实的，处10万元以上20万元以下罚款。考量因素：假劣兽药种类（以非兽药冒充、成分不符、变质的等）；货值金额；是否用于食用动物；是否造成动物死亡或食品安全事件。将原料药销售给兽药生产企业以外的单位和个人，或者拆零销售原料药《兽药管理条例》第六十七条处罚种类：责令改正，没收违法所得，并处违法所得2倍以上5倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证。考量因素：销售数量、金额；购买方用途（是否用于养殖环节直接添加）；是否造成残留超标等后果。兽药使用单位未建立用药记录或记录不完整真实《兽药管理条例》第六十二条处罚种类：责令限期改正；逾期不改的，处1万元以上5万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。考量因素：未记录药品的种类、数量；是否涉及禁用药、休药期药品；逾期不改的时间长短。3.3违反饲料和饲料添加剂管理类违法行为主要法律依据处罚要点与自由裁量考量无生产/经营许可证生产/经营饲料、饲料添加剂《饲料和饲料添加剂管理条例》第三十八条处罚种类：责令停止生产/经营，没收违法所得、违法生产/经营的产品和用于违法生产/经营的工具、设备、原料等，处货值5倍以上10倍以下罚款；情节严重的，没收其生产设备，生产企业负责人10年内不得从事饲料、饲料添加剂生产、经营活动。考量因素：生产/经营规模；货值金额；产品是否含有违禁物质；是否造成养殖损失或食品安全问题。使用限制使用的饲料原料、饲料添加剂、兽药生产饲料，不遵守安全使用规范《饲料和饲料添加剂管理条例》第四十六条处罚种类：责令改正，处1万元以上3万元以下罚款；情节严重的，责令停止生产，吊销许可证。考量因素：超范围、超剂量使用情况；是否在饲料中直接添加兽药原料药；是否造成动物残留超标。养殖者使用未取得产品批准文号的饲料添加剂或使用无产品标签、无产品质量标准、无产品质量检验合格证的饲料《饲料和饲料添加剂管理条例》第四十七条处罚种类：责令改正，可以处1万元以下罚款。考量因素：使用数量；是否明知故犯；是否对养殖动物造成影响。3.4其他常见违法行为违法行为主要法律依据处罚要点与自由裁量考量销售、收购依法应当加施标识而没有标识的畜禽《畜牧法》第六十八条处罚种类：责令改正，可以处二千元以下罚款。考量因素：畜禽种类、数量；是否能够说明合法来源；是否初次违法。生鲜乳收购者、乳制品生产企业在生鲜乳收购、乳制品生产过程中加入非食品用化学物质或其他可能危害人体健康的物质《乳品质量安全监督管理条例》第五十四条处罚种类：没收违法所得、违法生产的乳品及相关工具设备，处违法乳品货值15倍以上30倍以下罚款，吊销许可证照。构成犯罪的，追究刑事责任。考量因素：加入物质的性质和危害性；涉及产品数量、货值；是否已销售及销售范围。畜禽定点屠宰厂（场）出厂（场）未经肉品