企业技术创新体系建设 服务规范（征求意见稿）

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CAMTR

中国市场信息调查业协会团体标准

T/XXXXXXX—XXXX

企业技术创新体系建设服务规范

Servicespecificationsfortheconstructionofenterprisetechnologyinnovationsystem

（征求意见稿）

在提交反馈意见时，请将您知道的相关专利连同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中国市场信息调查业协会发布

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前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定

起草。

本文件由中国市场信息调查业协会提出并归口。

本文件起草单位：。

本文件主要起草人：。

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引言

为引导企业科学有效的开展技术创新体系建设工作，提升企业技术能力、产品多样性及核心竞争力，

提高企业技术创新水平及创新管理水平，特制定本文件。

本文件吸收IPD集成产品开发研发体系、PMP项目管理知识体系、NPDP产品经理知识体系及ISO9001

质量管理体系、ISO20000信息技术服务体系、ISO27001信息安全管理体系理念，充分分析流程型和离散

型企业创新特性，紧密结合国内现代企业创新发展现状，提出了技术创新体系建设标准化理念，定义了

技术创新标准化体系内容，规定了建设程序要求，规范了服务标准，是企业开展技术创新体系建设工作

的主要依据。

I

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企业技术创新体系建设服务规范

1范围

本文件规定了企业技术创新体系建设的基本原则、技术创新要素框架、建设要求等内容。

本文件适用于科技服务机构对企业技术创新体系建设提供技术支撑。

2规范性引用文件

本文件没有规范性引用文件。下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的

条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版

本（包括所有的修改单）适用于本文件。

GB/T15497企业标准体系产品实现

GB/T15498企业标准体系基础保障

3术语和定义

下列术语和定义适用于本文件。

创新innovation

以现有的思维模式利用现有的知识和物质，在特定的环境中，提出有别于常规或常人思路的见解为

导向，为满足社会需求，改进或创造新的事物，并能获得一定有益效果的行为。

注：包括各种产品、方法、元素、路径、环境。

创新能力innovationability

技术和各种实践活动领域中不断提供具有经济价值、社会价值、生态价值的新思想、新理论、新方

法和新发明的能力。

技术开发technologydevelopment

利用从研究和实际经验中获得的现有知识或从外部引进技术，为生产新的产品、装置，建立新的工

艺和系统而进行实质性的改进工作。

技术创新technologyinnovation

企业应用创新的知识和新技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发

生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。

注：技术创新分为独立创新、合作创新、引进再创新三模式。

技术创新管理technologyinnovationmanagement

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在一定的技术条件下，为了使各种资源的利用更加合理、企业整个系统运行更加和谐高效、生产能

力得到更充分有效的发挥而进行的发展战略、管理体制、组织结构、运作方式以及具体的管理方法与技

术以及文化氛围等方面的管理。

应用技术成果Appliedtechnicalachievements

在科学研究、技术开发、后续试验和应用推广中产生的具有实用价值的新技术、新工艺、新材料、

新设计、新产品及技术标准等，

注：包括可以独立应用的阶段性研究成果和技术、设备的引进、消化、吸收、再创新的成果。

基础理论成果Basictheoreticalachievements

在基础理论和应用研究领域取得的新发现、新学说等。

注：成果主要形式为论文、著作、模型、专利等。

交付物Deliverables

为完成某一过程、阶段或项目而必须交付的可独立表达、可验证的产品、成果或提供服务的能力。

技术先进性Advancedtechnology

与国内外同类成果的技术、方法、装置比较，其性能、功能参数及总体技术指标等的水平。

技术衍生性Technologyderivatization

科技成果对在该技术基础上能够衍生新的技术的能力或可能性。

4基本原则

针对性

应立足于企业实际技术基础并结合企业自身的特点开展技术创新活动。

主体性

应坚持企业是企业创新各项投入的主体、技术创新活动主体和技术创新收益主体。

整合性

应坚持系统的整合性，企业应在所选择的技术创新战略的统领下协同各方力量，整合创新各个要素，

形成企业核心技术能力和竞争力。

经济性

应有利于减轻企业研发成本，提升企业研发效益，有利于吸收和配置企业资源，提高企业创新效率。

5技术创新体系建设要求

技术创新体系建设要素

5.1.1通则

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技术创新体系建设要素为企业技术创新发展的基本要素，明确了企业从零到壹建设技术研发中心、

组织技术创新活动、技术创新成果转化的各项重要内容。具体是结合企业现状和技术创新发展规划，参

照技术研发中心建设方案要素，逐一销项，遵循先标准化后差异化原则。

5.1.2技术创新资源建设

5.1.2.1技术研发中心建设

结合企业技术创新发展实际情况，技术研发中心建设主要从中心选址开始，设立中心组织架构、选

聘中心主任、设立专家委员会和技术委员会开始，选拔中心科技人员，确定专职研发人员、设置相应岗

位职责结束，构建适合企业创新发展方向的技术研发中心组织机能。

5.1.2.2技术研发资金资源管理

结合企业技术创新战略方向及企业的现有资金预算管理要求，制定企业技术研发资金专项管理，制

定资金预算管理，制定研发准备金制度，梳理资金管理流程、资金使用范围。

5.1.2.3技术创新的仪器设备和设施资源管理

结合企业技术研发中心架构、技术创新方向及企业现状，梳理企业研发用仪器、设备，规范企业研

发用仪器设备管理，规范企业专用与兼用研发用仪器设备管理，制定技术创新用仪器设备和设施管理流

程及管理规范。

5.1.2.4技术创新人才资源管理

结合企业技术研发中心架构及企业现有技术创新人才储备，规范研发人员选拔、人员招聘、人员进

修、人才引进及人员档案管理。

构建技术创新工程师体系：

a)对现有人才档案梳理，进行人才等级初划分；

b)调研需求，开设技术创新工程师培训班；

c)分等级培训考试，评定技术创新工程师等级。

5.1.2.5技术信息资源管理

潜在技术信息资源管理主要集中在技术创新思维到技术创新活动转化，结合企业实际情况，建立合

理化建议制度和管理流程，针对合理化建议制度内容，建议企业内部组织评审，并按照合理化建议内容

进行分类（管理类、QCC类、技术攻关类等）；已有企业针对合理化建议进行月度评审，针对技术攻关

类建议组织项目小组进行科技攻关，并最终转化出科技成果。有限收集、分析、评审企业内外部合理化

建议书，为技术创新活动埋下发芽的种子。

构建安全可靠的企业内部和外部信息系统平台，充分运用现代信息技术整合资源信息，形成资源互

补、优势互补的创新服务体系网络。

现有技术信息资源管理主要集中在技术创新过程档案管理，按部分、项目、文件类型、时间进行技

术创新信息划分，规范创新信息流程和模板要求，制定企业技术创新信息资源管理办法。

5.1.3技术创新决策管理

5.1.3.1技术创新战略决策管理

结合企业发展基础、市场环境和政策导向等，从技术价值分析、经济价值分析、社会价值分析三个

维度进行技术创新战略决策，完善和量化企业技术创新五年战略规划方案，规范企业技术创新战略决策

指引，防控创新风险。

5.1.3.2技术研发项目决策管理

创建技术委员会，制度企业技术委员会管理办法，制定研发项目评审管理制度，规范和加速技术研

发项目决策管理。

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5.1.4技术创新制度管理

技术创新制度管理包含以下内容。

a)技术创新过程中各个环节、各个步骤的具体操作制度：制定技术创新管理制度与流程，包含技

术创新需求管理制度、技术创新质量管理制度、技术创新进度管理制度、技术创新费用管理制

度等。

b)技术创新参与各方的协调管理制度：结合技术创新项目流程，制度技术创新材料领用及管理制

度，技术创新仪器设备管理办法、技术创新外协制度，技术创新考勤管理制度，技术创新项目

试制试验管理制度等制度、项目范围管控以及变更控制流程。

c)企业技术创新的配套管理制度：有关技术创新的产权制度、组织制度、分配制度、培训制度、

奖惩制度、变更管理制度、分控制度、开放式技术创新管理制度，技术创新组织管理制度，技

术创新人才引进、招聘、培养、进修、奖励管理制度，科技成果转化制度，知识产权管理制度，

企业技术秘密登记管理办法等。

5.1.5技术创新过程管理

技术创新过程管理包含以下内容。

a)对创新活动各环节工作实施流程化、制度化管理：研发项目包含需求阶段、调研评估阶段、立

项阶段、设计开发阶段、试验验证阶段，验收阶段及奖励激励阶段，对各项流程进行设置，完

善制定需求管理制度，立项管理制度，项目验收管理办法及项目奖励激励管理办法。

b)对创新活动各个环节、参与组织各方、各个部门加以组织和协调；制定项目外协管理办法，项

目组织管理制度。

c)对创新活动各个环节、参与组织各方、各个部门等资源加以组织和协调，最大化有限资源效用。

对于创新活动与生产活动融合在一起的必须按照技术研发中心项目管理要求与车间管理要求

进行融合进行研发活动记录，明显区分生产与研发活动。

d)对创新项目实施各环节进行全过程监控，并实施绩效考核、评估等。

5.1.6技术创新风险管理

5.1.6.1管理对象

产品风险、管理风险、技术风险、市场风险、知识产权风险、信用风险、时间风险、投资风险等。

5.1.6.2管理内容

针对创新过程各个环节，进行风险预警和评估、监测和控制、化解和规避、设计补救措施和方案、

界定责任并合理承担等。

5.1.7技术创新营销管理

创新营销管理包含以下内容：

a)完善创新产品的宣传，试用及客户评价制度，创新产品的市场开拓，实现企业创新产品由产品

化到商业化的成功转变；

b)发挥销售部门技术创新源的功能，为企业实施技术创新提供更多的信息来源。

5.1.8技术创新文化管理

创新文化管理包含以下内容：

a)通过加强技术创新体系培训，分阶段，分等级组织培训，提高各级员工的科学文化素质和创新

观念；

b)通过建立畅通的信息渠道，提高企业员工参与技术创新的积极性和主动性等方式，营造浓厚的

技术创新氛围；

c)结合有效创新主体、资源结构、经济要素结构三维度动态管理技术创新体系制度文化建设，激

发技术创新动力；

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d)通过建立符合企业实际的标准化创新档案管理制度及成果转化奖励制度，降低创新活动的落

地执行难度，提高员工的可操作性，激发员工积极性，从而营造良好的企业创新氛围；

e)通过深化技术创新理念，增设创新宣传标语，定期组织优秀创新案例分享，并通过专业技能培

训安排，提高员工创新技术能力、参与意愿及参与效果，实现良性循环。

技术创新体系建设基本要求

5.2.1技术研发中心建设要求

5.2.1.1协助筹建技术研发中心

筹建技术研发中心需从以下几个方面进行推进。

a)技术研发中心规划制定：按照企业创新发展目标，构建符合企业长远发展要求的技术研发中心

职能部门。

b)技术研发中心筹备：结合国家、省市级技术研发中心要求及企业创新发展要求，提前布局和筹

备技术研发中心。

c)技术研发中心选址：选定符合研发团队独立运行的技术研发中心办公区域和实验室等相关区

域。

d)研发环境搭建：搭建以技术创新、产品创新、设备改进、信息化技术创新等方向的研发创新环

境，提升自主研发、引进吸收再创新能力，提升企业研发成果创造、运用和保护水平。

e)组织架构设计：结合行业先进案例及企业创新发展方向，制定符合企业特性的技术研发中心组

织架构。

f)研发制度制定：结合企业实际情况，制定研发制度体系，逐一完善研发制度文件。

g)研发流程设计：梳理企业实际流程结合技术创新体系研发流程要求，设计符合企业的研发流程。

h)研发人员管理：按月进行研人员管理，制定研发人员引进、招聘、培养、进修管理办法，专职

研发人员与兼职研发人员分别管理。

i)研发文化建设：设立研发文化墙、厂区办公区研发标语、定期组织研发文化建设获得等促进企

业研发文化建设。

5.2.1.2技术研发中心发展

促进技术研发中心不断发展，宜按以下步骤实施：

a)引导扩大技术研发中心规模；

b)推动加强技术研发中心评价；

c)协助理顺技术研发中心关系；

d)协助增强技术研发中心地位；

e)协助明晰技术研发中心机制；

f)协助强化技术研发中心交流，不定期组织同行技术交流；

g)协助提升技术研发中心水平；

h)指导企业技术研究中心申报，有意识有规划的进行技术研究中心自评，不断提升，符合要求情

况下，申请国家级、省级、市级技术研发中心；

i)畅通资政渠道，结合企业自身条件对比科技、经信、税务等部门创新政策，给企业提供合理建

议。

5.2.1.3技术研发中心创新能力提升

培育和促进创新能力提升，宜包含以下内容：

a)创新方法引导，加速企业创新项目构思；

b)引导企业加大技术创新投入；

c)引导企业提高技术研发中心设备水平；

d)推动企业技术研发中心项目实施；

e)引导技术研发中心开展智能制造工作。

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5.2.1.4技术研发中心创建创新平台建设

创新平台建设的创建是创新发展的重要节点，其创建支撑宜包含以下内容：

a)协助技术研发中心建设研发分支机构；

b)协助技术研发中心牵头创建制造业创新中心；

c)协助技术研发中心牵头建设行业服务平台。

5.2.1.5技术研发中心技术创新产出保障

加速企业技术创新产出，宜采用以下方法：

a)强化技术研发中心知识产权运用，研发验收标准增加拟获取知识产权目标，作为技术创新项目

验收重要指标之一；

b)推进技术研发中心技术秘密认定，不同阶段不同项目会产生很多技术秘密，针对已总结、已产

生的技术秘密，促进企业技术秘密登记，每年度进行技术秘密认定；

c)支持技术研发中心创造新供给；

d)支持技术研发中心提高供给品质。

5.2.1.6技术研发中心创新合作机制建设

促进创新合作机制建设，宜采用以下方法：

a)推动技术研发中心产学研融合发展；

b)协助技术研发中心军民科技融合创新。

5.2.1.7技术研发中心创新人才培养

创新人才培养工作推进，宜采用以下方法：

a)引导技术研发中心领导创新意识，结合政策、行业分析报告及企业创新发展规划，引导企业技

术研发中心研发战略规划；

b)支持技术研发中心引进高端人才，结合企业技术研发中心架构及研发年度目标，制定年度人才

招聘、引进计划；

c)增强技术研发中心高技能人才培训，制定研发人员管理、技能等专项培养、进修课程规划，培

训考核再培训，不断提高技术研发中心人员综合研发能力。

5.2.1.8技术研发中心发展保障

技术研发中心后期发展，需重点实施以下内容：

a)健全意见实施组织体系，设立技术研发中心总监邮箱及创新发展合理化建议，健全创新建议、

反馈机制；

b)推动加大技术创新资金支持，每年度针对研发项目投入和技术经济效益分析，组织公司高层，

做研发投资汇报，促进高层加大技术创新资金支持；

c)指导建立技术创新评价体系，针对技术、产品、工艺、装备等创新方向，依据企业实际，指导

企业进性技术创新评价体系建设；

d)营造技术创新良好氛围，一季度一次定期组织创新大会，定期组织创新体系培训，设立创新工

作室建设标准，鼓励企业构建创新工作室；

e)推动研发项目云平台管理，完善研发项目管理、研发流程及研发各项表单内容，结合信息化管

理能力，赋予创新体系信息化功能，实现研发项目云平台管理。

5.2.2技术创新研发项目管理体系建设

5.2.2.1研发项目管理模式

建立矩阵式项目组织团队，采用内部竞争的项目分配模式，建立统一标准的研发流程，建立数字化

管理与运作平台。

5.2.2.2研发计划管理

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结合企业五年研发规划，制定年度研发计划，并配置年度研发费用控制计划，风险控制计划。

5.2.2.3研发立项管理

组织创新大会，收集技术创新项目建议书，针对符合企业创新发展的建议，组织专人编制项目立项

计划书。并组织专家评审，评审通过后下发项目立项决议。

5.2.2.4研发评审管理

针对技术创新全流程每个大节点设置评审点，如：立项评审(内部专家评审或第三方评审)、设计开

发方案评审、设计开发验证评审、试制试验通过结果评审、项目验收评审等。

5.2.2.5研发项目组管理

建立以用户代表为项目总监，研发部门为项目负责人的科研项目管理团队，从立项阶段到验收阶段，

各个环节，各个时间段的研发项目组成员按月进行项目组人员管理，管理内容包括：考勤管理、日志管

理、培训管理、会议管理等。建议单独增加项目负责人（经理）管理，项目负责人（经理）对整体项目

负责，包括项目推进、计划制定、跨部门沟通、团队管理、变更控制等。

5.2.2.6研发项目过程管理

根据研发项目管理流程，研发项目设置需求阶段、立项阶段、设计开发阶段、试验试制阶段、验收

阶段、奖励激励阶段，针对每个环节，每个表单进行过程记录管理，按项目设置研发项目过程管理台账。

当研发项目发生重大变化时必须进行研发项目变更，提交研发项目变更申请表，重大变化包括：项目负

责人变更、项目周期变更（提前或延长结项）、增加预算、项目目标发生变化、验目终止等。

5.2.2.7研发项目质量管理

质量管理包含技术研发质量管理、研发文档质量管理以及研发培训质量管理，贯穿研发全流程过程

中，实施三级质量管理要求，做到每个过程表单有人编辑/填写，有人审核，有人审批，必要时组织会

议/会签等方式进行审批。贯穿研发全流程过程中，遵循质量策划、质量控制、质量评估、质量保证及

质量改进等质量风险管控原则。

5.2.2.8研发项目技术管理

每个项目在研发全流程的每个阶段会形成不一样的研发过程技术文件和成果体现，做好研发项目

的技术管理有利于促进形成企业核心技术秘密、知识产权。形成企业核心竞争力。

5.2.2.9研发项目财务管理

严格控制项目预算，在项目立项评审环节严格审核项目预算，削减不必要的研发项目预算。制定研

发项目费用控制管理办法，制定研发费用备用金制度，严格跟进研发项目进度，控制研发费用投入。

5.2.2.10研发项目考核管理

研发项目目标设置应包含经济效益分析和拟获得技术成果设置，按照立项设定的目标进性研发项

目考核管理，重点关注技术是否形成成果、成果先进性、是否形成专利等先进性项目考核。制定技术创

新奖励激励制度，项目验收通过后，对研发项目技术先进性、技术创收效益分析，评审等级并表彰和奖

励优秀科技工作者奖励。

5.2.2.11研发项目信息管理

按照研发清单要求进行研发项目信息管理，包括但不限于技术创新体系制度文件管理、技术研发中

心管理表单、研发项目技术资料、研发项目财务资料、研发项目过程资料、知识产权资料、各类技术合

同、研发实施效果、研发偏差信息等。

5.2.3知识产权管理体系建设

5.2.3.1知识产权规划

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结合企业技术创新发展要求，制定三年度、年度知识产权目标。

5.2.3.2知识产权挖掘

组织知识产权专项培训，分析企业近年来技术创新项目，挖掘创新点，填写技术交底书。

5.2.3.3知识产权代理

依据知识产权需求，寻找具有知识产权资质的知识产权代理机构，按既定合同要求签订代理合同。

5.2.3.4知识产权管理

根据知识产权申请进度，定期更新知识产权进度及缴费进度。

5.2.3.5知识产权保护

依据企业战略规划要求，制定知识产权保护管理办法，为企业核心技术保驾护航。

5.2.3.6知识产权奖励

制定知识产权激励制度，引导优秀人才善于、乐于知识产权申请。

5.2.3.7知识产权交易

有意识、有规划地申请利于企业发展，技术价值高，成果转化能力强的知识产权，必要时进行知识

产权交易。

5.2.3.8知识产权贯标

按要求进行知识产权贯标，不断提升企业知识产权管理水平。

5.2.3.9知识产权培训

制定知识产权培训系统课程，定期组织知识产权专项培训，并每年组织知识产权实施效果评价。

5.2.4企业标准体系建设

5.2.4.1企业标准体系框架

企业应按本文件、GB/T15497和GB/T15498的要求建立企业标准体系，加以实施，并持续评审与改

进其有效性。建立企业标准体系应符合以下要求：

a)企业标准体系应以技术标准体系为主体，以管理标准体系和工作标准体系相配套；

b)应符合国家有关法律、法规，实施有关国家标准、行业标准和地方标准；

c)企业标准体系内的标准应能满足企业生产、技术和经营管理的需要；

d)企业标准体系应在企业标准体系表的框架下制定；

e)企业标准体系内的标准之间相互协调；

f)管理标准体系、工作标准体系应能保证技术标准体系的实施；

g)企业标准体系应与其他管理体系相协调并提供支持。

5.2.4.2企业标准的制定范围

应对以下方面制定企业标准：

a)产品标准；

b)生产、技术、经营和管理活动所需的技术标准、管理标准和工作标准；

c)设计、采购、工艺、工装、半成品以及服务的技术标准；

d)对已有国家标准、行业标准或地方标准的，鼓励企业制定严于国家标准、行业标准或地方标准

要求的企业标准，在企业内部适用。

5.2.4.3企业标准制定、修订原则

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制定、修订企业标准应遵守的原则：

a)贯彻执行国家和地方有关的法律、法规、规章和强制性标准；

b)充分考虑顾客和市场需求，保证产品质量，保护消费者利益；

c)积极采用国际标准和国外先进标准；

d)有利于扩大对外经济合作和国际贸易；

e)有利于新技术的发展和推广；

f)企业内的企业标准之间、企业标准与国家标准或行业标准、地方标准之间应协调一致。

5.2.4.4实施标准

依据技术标准、管理标准、工作标准的不同要求和特点，在做好准备工作的基础上，由各部门分别

组织实施有关标准。企业各有关部门应严格实施标准。企业在贯彻实施国家标准、行业标准和地方标准

中遇到的问题，应及时与标准批准发布部门或标准起草单位沟通。

5.2.4.5监督检查内容

企业对标准实施进行监督检查的内容包括：

a)已实施标准的执行情况；

b)企业内技术标准、管理标准和工作标准贯彻执行情况；

c)企业研制新产品、改进产品、技术改造、引进技术和设备是否符合有关标准化法律、法规、规

章和强制性标准要求。

5.2.5企业技术创新效果评价

应从以下方面对企业技术创新效果评价：

a)构建企业技术创新效果评价模型，从研发技术中心建设情况、研发投入占比、技术先进性、知

识产权获取量、经济效益分析、新产品/新技术/新工艺数量、成果转化能力、研发投资回报率

等多方面进行评价。

b)年度研发阶段结合年度预算按技术创新效果评价模型制定年度技术创新效果目标。

c)组织各评价指标收集整理工作，按年度在技术研发中心内部进行各项评价指标收集与确认工

作，真实记录当年度技术创新效果各项指标。

d)结合年度技术创新效果目标，对比年度技术创新效果达成率，编制年度技术创新效果评价报告。

5.2.6企业研发费用核算标准化

应从以下方面规范研发费用核算管理。

a)根据会计准则、企业内部财务管理制度，制定研发费用核算制度，制定适合企业的研发费用核

算模型或标准，进行研发费年度、月度预算，规范研发费用核算口径，建立研发费用会计核算

科目进行专帐核算。

b)研发费用来源与研发项目及研发日常的研发活动证据进行相关联，实现研发活动证明材料体

现研发费用核算的依据，实现研发费用检验研发活动的事实。

c)研发活动与生产或其他经营活动同时存在时，将研发活动与生产活动进行独立的区分，从生产

活动中按工艺段或车间等阶段式记载研发活动且提供有效证明，并实现费用能明确区分。

d)研发费用与研发活动按月核算并按月准确帐务记载，并对各类研发费用提供佐证作为研发费

用凭证依据并保存。

e)建立研发投入与研发费用不同的口径，将研发形成产品的材转出列支进入成本，建立研发费用

三表一致性。

5.2.7研发管理数字标准化

建立研发数字化管理系统是将研发体系建立起一个完整的线上管理平台，将研发机构的、研发人员、

研发仪器与设备，材料，进行研发要素的数字化定位管理，将研发项目生命周期进行定期管理，通过研

发项目的生命周期监控，实现研发项目中的费用要素的精准获取，将研发费用中人、机、料、费等进行

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准确的信息采集，实现研发费的准确定核算，做到数字化区分研发费用与生产费用；同时，在线将研发

成果进行监测，对成果在线实现评价，对成果可申请知识产权进行项目维度的知识产权保护，通过数字

化实现研发新产品管理，研发团队的能力管理，技术积累，以及研发的战略价值。

6技术创新评价体系

技术创新评价基本原则

6.1.1目的明确

技术创新评价应有明确的目的性。

6.1.2客观公正

技术创新成果评价应当以客观事实为依据，以公正的立场进行描述、分析和判断。

6.1.3科学性

科学性主要包含以下三个方面：

a)特征性：应符合技术创新成果的基本特征和科研的基本规律；

b)准确一致性：指标体系内部各指标之间应协调统一，指标体系的层次和结构应合理；

c)完备性：应围绕评价目的，全面反映被评价对象。

6.1.4差异化

为保证评价结论的科学性、准确性和实用性，根据不同的成果类别、不同的成果形式、不同的行业

特点、不同的评价应用和需求，科技成果评价方法应有所不同。

6.1.5定性定量相结合

为真实、直观地反映科技成果水平，评价过程和评价结论应充分利用数据进行评分、计量，同时又

应给予必要的文字描述、说明与分析。

6.1.6可溯源性

在评价结论中出现的信息与数据，应可以对其来源及计算方法进行溯源。

6.1.7现实的可能性

技术创新评价应适应于：

a)评价的方式；

b)评价活动对时间、成本的限制；

c)被评方对评价体系的理解接受能力；

d)评价结果使用方对评价体系的理解程度和判断能力。

技术创新评价体系模型

6.2.1技术创新评价体系

技术创新评价体系包含由六个基础支撑评价模块支撑的创新基础评价和由三个技术创新项目阶段

评价模块内容。模型详见图1。

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图1技术创新评价体系模型

6.2.2评价模块分解结构图

评价体系九个模块按照以下原则进行模块分解，具体如图2所示。

图2评价模块分解结构图

技术创新评价体系评价方法与内容

表1技术创新体系评价服务流程详见

序号服务名称服务内容关键文档

a)委托方向评价机构提出技术创新体系评价申请；

1客户委托b)评价机构分析委托需求，明确评价目的；评价申请表

c)接受客户委托。

与委托方签订评价合同，约定有关评价的要求、完成时间和费用等事

2签订合同评价委托合同

项。

提交评价原始材委托方准备评价原始材料，经评估师审核符合评价要求后，即可开始原始材料

3

料评价。形式审查

a)聘请评价咨询专家；

4专家咨询b)专家咨询，对科技成果所在行业领域、成果所处水平、行业代表专家咨询意见表

性技术分析以及项目创新点提供专家意见。

从创新投入、科技人才引进、产学研合作、获取信息能力等多方位进创新资源评价表及证明

5创新资源评价

行创新资源打分。材料

从创新机构规模（人数、固定资产金额、团队经验）、组织架构合理性创新机构评价表及证明

6创新机构评价

（敏捷、高效、能力）和创新机构荣誉等方面进行创新机构打分。材料

从创新人才水平（学历、年龄、岗位培训、占比、参与项目经验）和创新人才评价表及证明

7创新人才评价

是否建立工程师体系（职工技能培训体系）等方面进行创新人才打分。材料

从技术创新体系化管理文件、制度、创新文化、创新战略等方面进行创新组织评价及证明

8创新组织评价

创新组织评价打分。材料

从企业获取的外部创新平台数量/等级、企业内部的创新创业平台体创新平台评价表及证

9创新平台评价

系搭建和运行，以及企业间合作等方面进行打分。明材料

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从企业创新方法、研发方向、研发数量、研发投入和研发成果多样性创新能力评价表及证

10创新能力评价

等多方面进行打分。明材料

从三年度研发计划及年度研发计划编制规范和时效性、年度研发计创新计划评价表及证

11创新计划评价

划执行情况等多角度进行打分。明材料

从年度项目组织管理水平（过程记录系统性/完整性、创新效率、项创新管理评价表及证

12创新管理评价

目完成率、成果达成率、进度质量控制）等多方面进行打分。明材料

从创新计划实施产生技术、经济、社会效果/效益，成果转化数量、

创新效果评价表及证

13创新效果评价成果转化技术水平（创新程度、先进程度、成熟程度），创新水平（专

明材料

利数量Ⅰ类和Ⅱ类、论文、标准编制）等方面进行打分。

综合九大模块评分进行系统分析等，科技评估师给出拟定综合评价

14综合结论

结论，并撰写评价报告书初稿。

咨询专家根据原始评价材料审核评价报告中的相关指标，填写专家咨询问题和专家意见

15专家咨询

咨询意见。表

评估师根据专家意见修改评价报告，并再次发给专家确认，直到专

16报告修改

家同意报告的所有内容。

17出具评价报告咨询专家签字；科技评估师签章；评价机构盖公章。评价报告

6.3.1基本信息确认

评价方应对技术创新评价完成方提供的相关信息进行确认。确认的内容应包括：

a)提供的内容表述方法是否与本标准一致；

b)提供的内容是否真实可信；

c)提供的内容是否能够满足技术创新体系评价的需求。

6.3.2评价指标

评价指标包括但不局限于创新资源、创新机构、创新人才、创新组织、创新平台、创新能力、创新

计划、创新管理、创新效果模块，以及包含的具体指标，每一项评价指标都应规定具体的评判标准和评

价方法。视评价需求方要求，可单独评价，亦可合并评价。

6.3.3工作分解结构

对被评价成果进行技术分解，建立工作分解结构，并确定每个工作分解单元的交付物类型。

6.3.4创新资源评价

对创新资源评价，以说明企业创新资源整合能力。应包括：

a)近三年创新投入（资金、人力、时间进度及相关方投入）及增长情况；

b)近三年科技人才引进数量与增长情况；

c)多种形式的产学研合作情况；

d)与企业行业产品、技术、装备相关的先进信息的获取能力。

6.3.5创新机构评价

对创新机构评价，以说明企业创新主体支撑能力。应包括：

a)从机构的整体规模评价，包括科技人员数量及占比情况，固定资产金额，近三年研发项目经验

等；

b)从机构组织机构设置的合理性评价，包括组织机构设置的完整性、主要人员履历和能力、组织

架构设置和项目实施管理匹配性等方面；

c)从创新机构荣誉获得方面，包括荣誉等级（国家/省/市/企业）和数量上进行评价。

6.3.6创新人才评价

对创新人才评价，以说明企业创新人才支撑、技术抗风险能力。应包括：

a)从创新人才的学历、年龄架构，岗位培训程度、参与项目经验和人才占比多方面评分；

b)从企业是否建立工程师体系来考量企业创新人才稳定性和成长性能力；

12

T/XXXXXXX—XXXX

c)从企业的持续人才激励获取情况来考量企业持续人才的动力和持续性保障能力。

6.3.7创新组织评价

对创新组织评价，以说明企业创新重视程度和组织管理水平。应包括：

a)技术持续体系化建设成熟度和文件制度的完整性；

b)创新文化建设，调研收集技术创新人才的对创新环境的评价；

c)三年创新战略规划方案的完整性和合理性判断。

6.3.8创新平台评价

对创新平台评价，以说明企业创新开放度和市场风险控制能力。应包括：

a)企业获得外部创新平台数量、创新平台等级；

b)企业内部创新创业平台体系建设情况，以及近三年运行指标；

c)企业间合作情况。

6.3.9创新能力评价

对创新能力评价，以说明企业创新项目抗风险能力。应包括：

a)调研企业创新机构及创新主要人才，了解企业掌握的创新方法；

b)调研企业近三年技术创新方向（工艺、技术、产品、装备、信息化等），以及与企业核心产品、

工艺、技术支撑性和关联性核验；

c)企业近三年研发数量、研发投入占比；

d)企业近三年研发成果展示，从多样性、数量和关联性三个维度考量。

6.3.10创新计划评价

对创新计划评价，以说明企业创新计划把控和实施能力。应包括：

a)从三年研发战略规划的完整性和计划的时效性考量；

b)年度研发计划编制完整性和实施的时效性；

c)从年度研发计划执行情况，进度、质量、过程、成果、投入计划与实际偏差对比进行打分。

6.3.11创新管理评价

对创新管理评价，以说明企业创新组织管理能力。应包括：

a)项目创新团队组成、治理能力、绩效和团队组织能力进行评价；

b)年度创新项目过程记录的系统性和完整性；

c)年度创新项目创新效率（创新周期、创新项目完成率、成果达成率）；

d)年度创新项目进度质量控制情况；

e)年度技术创新体系运行及升级情况；

f)年度创新活动、会议组织情况。

6.3.12创新效果评价

对创新资源评价，以说明企业创新资源整合能力。应包括：

a)创新计划实施产生技术、经济、社会效果/效益

b)成果转化数量、成果转化技术水平（创新程度、先进程度、成熟程度）

c)创新水平（专利数量Ⅰ类和Ⅱ类、论文、标准编制）。

评价程序

6.4.1评价方案

评价方案通常包括名称、评价应用类型、评价依据、评价范围、评价时间、评价地点、评价形式、

参与评价人员及分工、评价特别要求等。

13

T/XXXXXXX—XXXX

6.4.2确定评价时间

确定一个评价时间点，所有评价的结论都应建立在被评价对象在评价时间之前的完成情况。

6.4.3确定评价目的

评价目的是指评价报告的用途，在进行评价前组织开展评价目标澄清会。

6.4.4评价范围

评价范围是评价内容的界限，通常包括：

a)被评价的资料以及与其相关的硬件、软件、方法、报告、工艺、专利、标准、软件著作权、论

文、著作、报告、图纸、文件等；

b)评价所覆盖的对象、相关交付物、区域、部门、活动、过程、时期等；

c)需要时，也可包括技术创新评价交付物完成方、研究团队。

6.4.5评价形式

评价形式通常包括以下几个方面。

a)会议评价。

一组人员共聚同一场所进行讨论、问询、答辩和交流意见。会议的参与人员可以是：

——评估师与咨询专家；

——评估师与成果完成方；

——评估师与咨询专家、成果完成方；

——评估师。

相关方可参与或旁听会议评价。

评估师或协同咨询专家一起可以到现场进行考察、测试或问询。但在进入现场之前，评价方应征得

委托方同意。

b)通讯评价。

评估师通过电话、邮件、微信、QQ、其他网络即时通讯等方式与成果完成方或咨询专家沟通科技成

果相关内容，交流意见。

c)信息系统评价。

评估师、咨询专家、委托方或成果完成方可通过评价方设计开发的评价信息系统进行评价。

d)综合形式评价。

评价方可适当选择会议评价、通讯评价、信息系统评价中的两种或两种以上的形式进行评价。

6.4.6确定评价步骤

确定评价实施步骤，具体评价步骤参见科技成果标准化评价服务流程附录。

6.4.7确定科技评估师

确定一名科技评估师作为评价过程的负责人。科技评估师负责：

a)根据评价标准、规定和方法，指导被评价方提供符合标准规定并符合科研基本规律的评价原始

材料；

b)根据被评价方所提供的材料，借助专家的咨询，对技术的相关指标进行级别的判断；

c)完成标准化评价报告。

6.4.8确定咨询专家

至少确定一名咨询专家。咨询专家负责：

a)对科技成果评价的全过程进行专业方面的指导和审核；

b)完成标准化评价专家意见。

6.4.9评价组及职责

14

T/XXXXXXX—XXXX

评价方应组建评价组。评价组由一名以上评估师组成，需要时，某些具有会计、法律、管理、行业

技术等专业技能的人员也可作为评价组成员。

a)评价方应指定一名评估师为评价组组长，统筹组织开展评价活动，而其他评价组成员的职责与

权限应在评价组内部得到沟通与确定。

b)评价组成员的职责分工应充分考虑各自知识与技能的优势，包括整理信息与撰写报告的能力。

c)评价组可聘请外部咨询专家提供技术支持。外部咨询专家一般不是评价组成员，其意见仅供评

价组参考。

d)当评价组内部有不同意见时，评价报告应对此不同意见做出适当说明。

6.4.10资源保障

评价方应提供评价活动所需的资源：

a)基础设施，如建筑物、工作场所、会议室等；

b)过程设备，如通讯设备、办公设备及耗材、会议设备等；

c)支持性服务，如交通、通讯、软件或信息系统等；

d)财务资源；

e)行业信息、外部咨询专家信息、及相关方关系等信息；

f)评价过程实施所需的程序与文件等。

6.4.11技术创新体系评价指标信息搜集

主要指标与国内外标杆的比较是体现技术水平的重要信息，应遵循：

——就近原则，即每项指标尽量与其接近的产品或技术相比较；

——就高原则，即每项指标尽量与水平高的产品或技术相比较；

——全面原则，即主要的技术指标不能遗漏、隐瞒；

——真实原则，即指标的数据均为真实，不得捏造、篡改或误导。

6.4.12信息整理与分析

根据评价应用和评价依据，参考评价范围，评价方应整理与分析与评价有关的信息：

a)被评价方所在行业或类似行业的发展历史、现状及前景；

b)被评价方所在行业或类似行业内其他组织的发展历史与现状、技术水平、经济与社会效益等，

这类组织的选择应该有代表性，既可能是相当成功的，也可能是不成功甚至已消亡的；

c)被评价方的创新性、成熟度、先进性、复杂性、应用程度与效果、推广条件与前景、社会效益

与经济效益、存在的问题等；

d)第三方独立机构提供的与成果相关的信息，包括科技查新、检验检测、试验等第三方报告；

e)成果用户或潜在用户的反馈意见；

f)各种风险。

6.4.13评价报告

6.4.13.1报告编写

在履行了必要的评价程序后，评价方应对评价对象在评价基准日的技术水平、应用推广程度、社会

效益、经济效益、经济价值、风险等进行描述、分析与判断，形成书面结论性意见。评价报告是评价结

果的载体，是评价方按照要求提供给委托方或其指定的其他组织与人员的主要产品。

评价报告中的评价应用、评价范围、评价依据、评价内容等应与之前的约定一致，如有不一致的情

况，应予以说明。

根据评价类型、评价需求的实际情况，以及评价对象的复杂程度，评价方应合理确定评价报告的详

略程度。

评价方对评价报告的编制和内容负责，对于使用限制、使用风险及其他使用特别事项，应在报告中

予以说明。

15

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6.4.13.2评价报告内容

由科技评估师根据评价原始材料和各指标的评价方法，在咨询专家的意见下编制评价报告。评价报

告应包含且不限于以下几部分。

a)综合评价结论。该部分总结了被评成果的主要研究内容，综合展示后面各项指标的评价级别，

并由此给出综合评价结论。

b)基于技术创新评价模型的打分概述。详细介绍评价内容等，分章节进行体现。

c)专家咨询意见。列出咨询专家的基本信息和专家意见。

d)附件。附前面评价原始材料采集要求所涉材料。

6.4.13.3评价报告评审与批准

评价报告在放行前应得到评审，评审的依据包括：

a)适用的国家、行业或团体法律法规、规章制度；

b)之前的约定及委托方其他要求；

c)评价方内部规定的评价程序及其他额外要求；

d)以往经验；

e)市场潜在需求等。

评审内容应包括与预期不一致情况的解决或说明。需要时，应要求重新进行评价，修改或补充评价

内容。

评价报告在放行前应经相关授权人员的批准，并指明有权放行的人员。

保密要求

保密要求包括但不限于以下内容。

a)所有参与科技成果评价的评估师，在接受成果信息前，应做出相应保密承诺。

b)对于未实现保密要求，导致成果信息发生了非预期泄露，应采取相应处理措施。

c)评估师在评价过程中，应特别留意成果信息对特定人员公开的风险，并根据潜在影响程度采取

相应防范措施。

d)在外部咨询专家的选择上，应充分考虑各专家接触相应信息的风险，特别是同业竞争风险与泄

密风险。

e)针对不同的专家，对成果信息，包括委托方与成果方的信息，可适当隐藏处理，以防止信息出

现非预期应用，同时保证评价客观公正。

f)在评价前，必要时，对专家自身的信息宜保密，以免委托方或成果方与专家直接联系，影响评

价的公正性。

7技术创新体系服务要求

体系建设需求确定

7.1.1明确客户需求

在启动技术创新体系建设服务工作时，宜采用以下流程明确客户需求：

a)需求调研，通过现场走访，沟通调研的方式了解企业技术创新体系建设情况，收集企业现有技

术创新体系资料；

b)需求填写，采用填写企业技术创新体系建设需求表的方式，收集企业技术创新需求；

c)需求确定，沟通确定具体技术创新需求，形成企业技术创新体系建设需求。

7.1.2识别体系导入影响因素

为避免体系建设和导入由于组织流程冲突导致内容，宜采用以下流程提前识别导入影响因素：

a)熟悉企业现有研发、生产、技术管理流程；

16

T/XXXXXXX—XXXX

b)结合技术创新标准化体系流程，分析体系导入协同性影响因素，逐一罗列，对比不同流程的优

劣势，选择适合企业的流程体系；

c)改进修正技术创新标准化体系流程。

7.1.3识别确定关键服务内容

由于企业基础不同，需求重点亦不同，为确保关键需求被重点解决，宜采用以下步骤处理：

a)对比企业现状以及技术创新体系建设需求；

b)与企业主要领导会议讨论通过并明确企业技术创新体系建设目标；

c)识别关键服务内容并形成详细清单。如知识产权管理、研发流程管理、研发项目管理等。

体系建设服务规划

7.2.1制定技术创新体系建设计划

制定如何实施技术创新体系建设时，宜采用WBS进度计划进行管理，需确定以下内容：

a)起止时间；

b)里程碑和关键节点；完整的体系建设工作清单；

c)实施和跟进人员名单；

d)交付机制与进度汇报机制；

e)适时更新。

7.2.2设立技术创新体系建设目标及验收标准

针对决策层、管理层、实施层建立不同建设目标，目标宜包含如下几个方面：

a)目标是可度量的；

b)项目验收宜采用成果为导向的验收标准；

c)是否形成了可度量的或可验证的技术创新成果；如研发费用金额、专利获取数、新产品开发数、

经济价值（合理的计算过程）、培训时长等；

d)是否构建了能运行的技术创新体系；

e)运行完整记录；

f)企业宜确定、提供和管理有效实施其技术创新体系所需的人员。