第七章-一般均衡理论和福利经济学

第三篇市场失灵及政府的作用第七章一般均衡理论和福利经济学第一节一般均衡理论2026/5/1一、局部均衡分析和一般均衡分析1、局部均衡分析（partialequilibrium）孤立地研究一个市场，假定其它影响该商品供给和需求的因素不变（包括其它商品的价格不变），商品的供求只取决于商品本身的价格，因而可以单独探讨某一种商品供求均衡决定商品价格的理论。2026/5/12、一般均衡分析

（generalequilibrium）一般均衡分析将所有市场当作一个整体加以研究，把各个市场之间的相互作用、相互影响也考虑在内，这时每一种商品的供求就不仅取决于该商品本身的价格，而且也取决于所有其它商品的价格，每一种商品的供给就不仅是自身价格的函数，而且是所有其他商品价格的函数。因而每一种商品的价格都不能单独决定，而必须和其它商品价格同时决定。在某个价格体系下，所有市场都达到均衡的状态就叫一般均衡。2026/5/1二、一般均衡分析的必要性苹果梨局部均衡分析的结论并不准确，一般均衡分析的结论才是准确的结论，局部均衡分析必须上升到一般均衡分析。P11Q11D1P12Q12D2P21Q21D1P10P20Q10Q20D0D0SS2026/5/1三、一般均衡分析的另一个更加复杂的例子P3232026/5/1四、何时仅进行局部均衡分析就够了当一个市场上价格的变化对其它市场上的价格几乎没有什么影响时，局部均衡分析得出的结论就比较准确，此时仅进行局部均衡分析就够了。2026/5/1Q1d（P1，P2，…Pn）;Q1s（P1，P2，…Pn）Q2d（P1，P2，…Pn）;Q2s（P1，P2，…Pn）……Qnd（P1，P2，…Pn）;Qns（P1，P2，…Pn）2026/5/1五、瓦尔拉斯的一般均衡理论瓦尔拉斯（Walras）证明完全竞争市场在一定的假设条件下，存在着一般均衡状态，也就是说存在一组价格体系，能够使所有市场都达到均衡，具体说，就是下面的方程组一定有解，而且解是唯一的。Q1d（P1，P2，…Pn）=Q1s（P1，P2，…Pn）Q2d（P1，P2，…Pn）=Q2s（P1，P2，…Pn）……Qnd（P1，P2，…Pn）=Qns（P1，P2，…Pn）在P1，P2，…Pn体系下实现了一般均衡2026/5/1六、实现一般均衡的“试探过程”（tatonnementprocess）瓦尔拉斯虚构了一个拍卖商（auctioneer），该拍卖商的任务就是寻找使所有市场同时达到均衡的价格体系。2026/5/1第二节经济效率2026/5/1福利经济学welfareeconomics

福利经济学就是研究资源配置与福利的关系以及与此有关的各种政策问题。福利经济学属于规范经济学。2026/5/1一、帕累托标准Paretocriterion

对于任意两个资源配置状态A和B，如果至少有一人认为A优于B，而没有人认为A劣于B，则从社会的观点看亦有A优于B。这就是所谓的判断资源配置状态优劣的帕累托标准。2026/5/1二、帕累托改进Paretoimprovement如果既定的资源配置状态的改变使得至少一个人的状况变好，而没有使任何人的状况变坏，那么按照帕累托标准，这种资源配置状态的变化是“好”的；否则认为是“坏”的。这种以帕累托标准来衡量为“好”的状态改变称为帕累托改进。缺陷：帕累托标准只能对所有的社会状态进行部分排序，而不能进行完全排序。2026/5/1三、帕累托最优状态Paretooptimality如果对于某种既定的资源配置状态，所有的帕累托改进都不存在，即在该状态上，任意改变都不可能使至少一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏，则认为这种资源配置状态就是最优的，这种最优资源配置状态也叫帕累托最优状态。

帕累托最优状态不是唯一的。帕累托最优状态也叫经济效率（economicefficiency）2026/5/1四、实现帕累托最优的条件1、在生产方面实现帕累托最优2、在产品的分配方面实现帕累托最优3、第三个条件要等这两个条件讲完后才能说明。2026/5/1第三节交换的帕累托最优条件2026/5/1一、交换的埃奇沃斯盒状图（Edgeworthboxdiagram）0B0AXBYBXAYAa·2026/5/1二、交换的帕累托最优状态0B0AXBYBXAYAⅠAⅡAⅢAⅠBⅡBⅢBa·g··e·c·d·b·fVV'1、交换的帕累托最优状态2、交换的契约曲线（exchangecontractcurve）☆2026/5/1在埃奇沃斯盒状图中，任意一点，如果它在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进的余地，即总可以改变该状态，使至少一个人的状况变好而没有人的状况变坏。在埃奇沃斯盒状图中，任意一点，如果它在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上，则该点所代表的两种产品在两个消费者之间的分配状态就是帕累托最优状态，并称此为交换的帕累托最优状态，因为只是从产品的分配方面实现了资源配置的帕累托最优。在这种情况下，不存在帕累托改进的余地，即任何改变都不能使至少一个人的状况变好而没有人的状况变坏。☆2026/5/1三、交换的帕累托最优条件conditionforefficiencyinexchange要使两种产品X和Y在两个消费者A和B之间的分配达到帕累托最优状态，则对于两个消费者来说，这两种商品的边际替代率必须相等，2026/5/1假定在某个分配状态中，MRSAXY=3，MRSBXY=5。这意味着，对A来说：减少1单位的X，增加3单位的Y，其效用水平不变；减少1单位的X，增加3单位以上的Y，其效用水平就增加。对B来说，减少5单位的Y增加1单位的X，其效用水平不变；减少5单位以下的Y，增加1单位的X，其效用水平就增加。现在，如果把消费者A的1单位的X给B，同时把消费者B的4单位的Y给A，则A减少1单位的X，增加了4单位的Y，其效用水平提高了；B减少了4单位的Y，增加了1单位的X，其效用水平提高了。2026/5/1第四节生产的帕累托最优条件2026/5/1一、生产的埃奇沃斯盒状图（Edgeworthboxdiagram）0Y0XLYKYLXKXa'·2026/5/1二、生产的帕累托最优状态0Y0XLYKYLXKXⅠXⅡXⅢXⅠYⅡYⅢYa'·g'··e'·c'·d'·b'·f'QQ'1、生产的帕累托最优状态2、生产的契约曲线（productioncontractcurve）★☆2026/5/1在埃奇沃斯盒状图中，任意一点，如果它在产品X和Y的两条等产量曲线的交点上，则它就不是帕累托最优状态，因为在这种情况下，资源没有得到充分利用，还存在帕累托改进的余地，即可以改变该状态，使至少一种产品的产量增加而没有产品的产量减少，从而使至少一个人的效用水平提高，而其他人的效用水平并没有降低。在埃奇沃斯盒状图中，任意一点，如果它在产品X和Y的两条等产量曲线的切点上，则它就是资源得到充分利用的状态，就是帕累托最优状态，并称此为生产的帕累托最优状态。生产的帕累托最优状态是资源得到充分利用的状态，在这种情况下，要增加一种产品的生产就要减少另一种产品的生产。★2026/5/1所有等产量曲线的切点的轨迹构成曲线QQ'，叫做生产的契约曲线或（生产的效率曲线），它表示两种要素在两种产品生产上的所有最优分配状态的集合。生产的契约曲线的每一点处资源都得到了充分利用，生产的契约曲线上每一点都是生产的帕累托最优状态，所以在生产的契约曲线上每一点处，两种产品的产量都达到了最大，只不过在不同点处，两种产品的产量不同而已。当实现生产的帕累托最优时，要增加一种产品的产量就必须减少另一种产品的产量，所以契约曲线上的生产是有效率的生产，正因为如此我们才把这条线叫生产的效率曲线。☆2026/5/1三、生产的帕累托最优条件conditionforefficiencyinproduction要使两种要素L和K在两种产品X和Y的生产上的分配达到帕累托最优状态，则这两种要素的边际技术替代率必须相等，2026/5/1假定在某个要素分配状态中，MRTSXLK=3，MRTSYLK=5。这意味着在维持产品X的产量不变的条件下，减少1单位的L的投入量要增加3单位的K的投入量。因此，减少1单位的L的投入量若能够增加3单位以上的K的投入量的话，就会增加产品X的产量；另一方面，在维持产品Y的产量不变的条件下，减少5单位的K的投入量要增加1单位的L。因此，减少5单位以下的K的投入量就能增加1单位的L的投入量的话，就会增加产品Y的产量。现在，如果在产品X的生产上减少1单位的L的投入量增加4单位的K的投入量，在产品Y的生产上减少4单位的K的投入量增加1单位的L的投入量，则两种产品的产量都提高了。2026/5/1第五节交换和生产的帕累托最优条件2026/5/1一、假定假定社会只有两个消费者A和B；只生产两种产品X和Y，这两种产品在两个消费者之间进行分配；社会在生产两种产品时，只使用两种要素L和K，这两种要素在两种产品的生产上进行分配。2026/5/1二、生产可能性曲线（产品转换曲线）ⅠXⅡXⅢXⅠYⅡYⅢYa'·g'··e'·c'·d'·b'·f'QQ'1、从生产的契约曲线到生产可能性曲线YXY2Y1X2X1e''c''0c/（X1，Y1）e/（X2，Y2）2026/5/12、边际转换率MRT

marginalrateoftransformation每增加一单位X的产量所必须减少Y的产量就是产品X对产品Y的边际转换率。MRTXY=-ΔY/ΔXMRTXY=-dY/dX生产可能性曲线上任何一点的边际转换率就是该点斜率的绝对值。2026/5/1三、生产和交换的帕累托最优条件YXBSⅡAⅡB·e·cATT'★2026/5/1假定MRTXY=2>MRSXY=1。MRTXY=2表示减少1单位的X就可以增加2单位的Y；MRSXY=1表示维持效用水平不变的条件下，减少1单位X的消费要增加1单位Y的消费。此时，如果社会减少1单位X从而增加2单位Y，并把2单位的Y分配给消费者，消费者的效用水平提高了。MRTXY=MRSXY=2，表示减少1单位的X可以增加2单位的Y；消费者在维持效用水平不变的条件下，减少1单位X的消费要增加2单位Y的消费。此时，如果社会减少1单位X的产量从而增加2单位Y的产量，并把2单位的Y分配给消费者，消费者的效用水平未发生变化。达到生产和交换的帕累托最优状态的条件：MRTXY=MRSXY。★2026/5/1四、总结给定两种生产要素的既定数量L和K，则以L和K可构造一个生产的埃奇沃斯盒状图。在生产的埃奇沃斯盒状图中加进两种产品的等产量曲线。由等产量曲线切点的轨迹可得生产契约曲线，生产契约曲线上任一点满足生产的帕累托最优条件。此外，生产契约曲线上任一点表示一个最大的产量组合（X，Y）。所有最大产量组合的轨迹即为生产可能性曲线。在生产可能性曲线上任选一点B，则就给定了一对最大产量组合（X，Y）。以X和Y可构造一个交换的埃奇沃斯盒状图。在交换的埃奇沃斯盒状图中加入两消费者的无差异曲线。则由这些无差异曲线的切点轨迹可得到交换的契约曲线。交换的契约曲线上任意一点满足交换的帕累托最优条件。如果交换的契约曲线上的一点e的边际替代率MRSXY与生产可能性曲线上点B的MRTXY恰好相等，则此时点e亦满足生产和交换的帕累托最优条件。2026/5/1帕累托最优的三个条件对资源配置的描述是不完整的帕累托最优的三个条件告诉我们：既定数量的资源应该在生产契约曲线上生产，当在契约曲线c/点生产时，生产的最大产量组合是（X1，Y1），既定数量的两种产品应该在交换和生产的帕累托最优状态点c//处分配；当在契约曲线b/点生产时，生产的最大产量组合是（X2，Y2），既定数量的两种产品应该在交换和生产的帕累托最优状态点b//处分配……。帕累托最优的三个条件没有告诉我们：应该在生产契约曲线的哪个点进行生产，从而也就是没有告诉我们各种产品到底应该生产多少。只是告诉我们如何进行生产，如何进行分配，但并没有告诉我们各种产品应该生产多少。2026/5/1第六节完全竞争市场和帕累托最优状态2026/5/1福利经济学第一定理在一定的假设条件下，完全竞争市场所实现的一般均衡必然是帕累托最优的。2026/5/1一、完全竞争市场所实现的一般均衡是帕累托最优的2026/5/11、交换的帕累托最优条件消费者A在完全竞争经济中的效用最大化的条件是：MRSAXY=PX/PY消费者B在完全竞争经济中的效用最大化的条件是：MRSBXY=PX/PYMRSAXY=MRSBXY2026/5/12、生产的帕累托最优条件企业的生产函数为Q=f（L、K），两种要素的市场价格分别为PL、PK，企业的成本为C=PL·L+PK·K；其生产的产品的市场价格为P，利润函数为：π（L、K）=P·f（L、K）－（PL·L+PK·K）利润最大化的条件为：¶π/¶L=P·¶Q/¶L－PL=0→¶Q/¶L=PL/P¶π/¶K=P·¶Q/¶K－PK=0→¶Q/¶K=PK/P（¶Q/¶L）/（¶Q/¶K）=MPL/MPK=MRTSLK=PL/PK生产X产品的厂商，利润最大化的条件是MRTSXLK=PL/PK；生产Y产品的厂商来，利润最大化的条件是MRTSYLK=PL/PK。MRTSXLK=MRTSYLK2026/5/13、交换和生产的帕累托最优条件MRTXY=-ΔY/ΔX=MCX/MCY厂商利润最大化的条件是MR=P=MC生产X商品的厂商利润最大化的条件是PX=MCX；生产Y商品的厂商利润最大化的条件是PY=MCY在完全竞争条件下MRTXY=MCX/MCY=PX/PY消费者效用最大化的条件是MRSXY=PX/PYMRTXY=MRSXY2026/5/1给定一些理想条件，单个消费者和厂商在完全竞争经济中的利益最大化行为将导致帕累托最优状态。2026/5/1在完全竞争市场下每个消费者（如A）追求最大化效用的行为导致MRSAXY=PX/PY，从而对其它消费者（如B）来说亦有MRSBXY=PX/PY。所以MRSAXY=MRSBXY。在完全竞争市场下每个厂商（如生产X产品的厂商）追求最大化利润的行为导致MRTSXLK=PL/PK，从而对其它厂商（如生产Y产品的厂商）来说亦有MRTSYLK=PL/PK。所以MRTSXLK=MRTSYLK。在完全竞争市场下厂商追求最大化利润的行为导致MRTXY=MCX/MCY=PX/PY，消费者追求最大化效用的行为导致MRSXY=PX/PY。所以，MRTXY=MRSXY。2026/5/1第七节社会福利函数2026/5/1一、效用可能性曲线“c/+（X1，Y1）+点c//处分配”，（UAC，UBC）“b/+（X2，Y2）+点b//处分配”，（UAB，UBB）UBUAcUBCUAC效用可能性曲线:代表在所有最优资源配置状态下，两消费者所有效用水平的集合。bf2026/5/1二、社会福利函数SWF

（socialwelfarefunction）（一）社会福利函数社会福利是所有社会个人的效用水平的函数。社会福利函数可写为：W=f(UA，UB，UC…)2026/5/1（二）序数效用的社会福利函数序数效用的社会福利函数的自变量是个人排序，是个人偏好，因变量是社会偏好，是社会排序。问题的关键是能否知道自变量就可以确定因变量，能否在已知社会所有成员的个人偏好的情况下，通过一定程序，把各种各样的个人偏好次序归结为单一的社会偏好次序？经济学家阿罗用较高深的数学证明，在民主社会这是不可能做到的。2026/5/1一个社会，有三个人，分别用1、2和3代表。这三个人在三种资源配置状态a、b和c之间进行选择。每个人的偏好都具有完备性和传递性。现假定单个人的偏好次序分别为（a，b，c）1、（b，c，a）2、（c，a，b）3，并按照这些偏好对各资源配置状态进行投票；社会的偏好次序按照“大多数规则”从这些单个人投票中得出。对a和b投票，结果为（a，b）1、（b，a）2、（a，b）3，社会偏好次序是[a，b]。对b和c投票，结果为（b，c）1、（b，c）2、（c，b）3，社会偏好次序是[b，c]。对a和c投票，结果为（a，c）1、（c，a）2、（c，a）3，社会偏好次序是[c，a]。整个社会的偏好次序是：a>b>c>a，不满足传递性，无法从个人偏好次序推导出社会偏好次序。2026/5/1用“独裁”规则代替“大多数规则”。假定个人偏好完全一致，（a，b，c）1、（a，b，c）2、（a，b，c）3。阿罗不可能性定理（Arrowimpossibilitytheorem）：在非独裁的情况下，不可能存在有适用于所有个人偏好类型的社会福利函数。2026/5/1（三）基数效用的社会福利函数2026/5/1