2025年期货法律法规模拟预测卷

期货法律法规原则预测试卷（三）

一、单项选择题（本题共60个小题，每题05分，共30分。在每题给出的4个选项中，

只有1项最符合题目规定，请将对的选项的代码填入括号内）

1.期货企业应当在（）后为客户提供交易结算汇报。

A.每周交易闭市

B每年财务结算

C.每次交易完毕

D.每日交易闭市

2.我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（）内，向中国证监

会提交有关经营状况和有关法律、法规、规章、政策的执行状况的季度和年度工作汇报。

A.10日B.20日C,30日D.14日

3.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实行（）0

A.拘留B.传讯C.提醒D.限制人身自由

4.期货企业计算净资本时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目

（）o

A,扣除B.加回C.调整D.忽视

5.会员制期货交易所的注册资本划分为（）,由会员出资认缴。

A.均等份额B.不一样份额C.不一样规模D.多种份额

6.期货企业向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理规定。

A.不得提高

B.不得减少

C.申报中国证监会决定减少或者提高

D.由期货企业自主决定减少或者提高

7.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A.银监会B.证监会C.期货交易所D.期货业协会

8.非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定期间内补足的，全面结算会员期货企

业应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.不小于B.不不小于C.不不小于等于D.不小于等于

9.期货企业的贵事会除应当行使《企业法》规定的职权外，还应当审议并决定（），保证

客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定。

A.客户保证金安全存管制度

B.人事管理制度

C.财务管理制度

D.绩效管理制度

10.期货企业的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A.亲属B.近亲属C.同学D.朋友

11.申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货企业、证券企业等金融机构部门负责

人以上职务不少于（）年，或者具有相称职位管理工作经历。

A.2B.3C.5D.10

12.具有从事期货业务年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务年以上的人员，

申请期货企业董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5；3B.7；5C.10；8D.15；10

13.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问

机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）

年的，不得申请期货企业董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

14.除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负贡人的任职资格，由（）

依法核准。

A.中国证监会

B期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货企业住所地的中国证监会派出机构

15.期货企业高级管理人员拟任人为境外人士的，推荐人中可有（）名是拟任人曾任职的

境外期货经营机构的经理层人员。

A.IB.2C.3D.5

16.独立董事最多可以在（）家期货企业兼任独立董事。

A.IB.2C.3D.5

17.下列各项属于《期货交易所管理措施》管辖范围的是（）。

A.上海期货交易所

B.香港期货交易所

C.芝加哥期货交易所

D.澳洲雪梨期货交易所

18.期货企业调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会有关派

出机构汇报。

A.3B.5C.7D.10

19.（）依法对期货企业董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货业协会

20.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）

以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士

21.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士硕士以上学历的人员，申请期货企业董事、监

事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年

限可以放宽（）年。

A.IB.2C.3D.5

22.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券

服务机构、期货企业、证券企业的从'业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起

未逾（）年的，不得申请期货企业董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

23.申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的

书面推荐意见。

A.IB.2C.3D.5

24.国务院期货监督管理机构应当在受理期货企业设置申请之日起（）内，根据审慎监管

原则进行审查，做出同意或者不一样意的决定。

A.30日B.60日C,3个月D,6个月

25.期货企业应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人获得任职资格之日起（）

个工作日内，按照企业章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.15B.30C.45D.60

26.期货企业高级管理人员最多可以在期货企业参股的（）家企业兼任董事、监事。

A.1B.2C.3D.5

27.因违法违规行为受到金融监管部门的行政惩罚，执行期满未逾（）年的，不得申请期

货企业董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

28.期货企业董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的期货企业现任

董事长、监事会主席或者经理层人员。

A.IB.2C.3D.5

29.期货交易所、期货企业和非期货企业结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的（）0

A.完整和真实B.安全和真实C.完整和安全D.安全和及时

30.期货企业董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货企业从事期货交易的，有关董事、

监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向企业汇报，并遵

照回避原则。

A.2B.3C.5D.7

31.期货经纪企业的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，导致严重后

果的，（）o

A.处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元如下罚金

B.处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元如下罚金

C.处方年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以卜.二十万元如下罚金

D.处三年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元如下罚金

32.期货企业董事长、总经理辞职，或者被认定为不合适人选而被解除职务，或者被撤销任

职资格的，期货企业应当委托具有证券、期货有关业务资格的会计师事务所对其进行离任审

计，并自其离任之日起（）个月内将审计汇报报中国证监会及其派出机构立案。

A.IB.2C.3D.5

33.设置期货交易所，由（）审批。

A.国务院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

34.期货交易所不得公布上市品种期货合约的（）。

A.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价

35.全面结算会员期货企业调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（）向期货交

易所和期货保证金安全存管监控机构汇报。

A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后

36.因违法行为或者违纪行为被解除职务的斯货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的

负责人，或者期货企业、证券企业的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾

（）年的，不得申清期货企业董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3B.5C.7D.10

37.推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事或者经

理层人员的任职资格。

A.IB.2C.3D.5

38.期货企业拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将罢职理由及其

履行职责状况向企业住所地的中国证监会派出机构汇报。

A.3B.5C.7D.10

39.获得经理层人员任职资格但持续（）年未在期货企业担任经理层人员职务的，应当在

任职前重新申请获得经理层人员的任职资格。

A.2B.3C.4D.5

40.自被中国证监会及其派出机构认定为不合适人选之日起（）年内，任何期货企业不得

任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.IB.2C.3D.5

41.期货企业现任法定代表人自《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》

施行之日起（）年内未获得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.IB.2C.3D.5

42.证券企业申请简介业务，应当向中国证监会提交有关申请材料，其中不包括（）0

A.简介业务资格申请书

B.董事会有关从事简介业务的决策，企业章程规定该决策由股东会或者股东大会做出的，

应提供股东会或者股东大会的决策

C.净资本等指标的计算表及有关阐明

D.全资拥有或者控股期货企业，或者与期货企业被同一机构控制的状况阐明，该期货企业

在申请日前6个月月末的风险监管报表

43.会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）0

A.1年B.2年C.3年D.5年

44.根据《期货交易所管理措施》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席「

A.2/3以上B.1/3以上C.1/2以上D.1/'4以上

45.根据《期货交易所管理措施》的规定，理事会可以根据需要设置专门委员会。各专门委

员会对负责，其职责任期和人员构成等事项由规定。（）

A.理事会；会员大会

B.会员大会；会员大会

C.理事会；理事会

D.会员大会；理事会

46.某期货交易所欲委任张某做中层管理十部，根据《期货交易所管理措施》的规定，该交

易所应当在决定之日起（）内向中国证监会汇报。

A.5日B.10日C.15日D.30日

47.企业制期货交易所的权力机构是（）。

A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会

48.会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

A.1/4B.1/3C.1/5D,1/6

49.董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决策及其他会议文献汇报中国证

J必tOLA玄o

A.3B.5C.10D.20

50.（）有权同意交易所的会员资格。

A.期货交易所B.中国证监会

C.期货业协会D.工商行政管理部门

51.期货企业应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责

任制度，对（）岗位及业务实行重点控制，保证前、中、后台业务分开。

A.关键B.所有C.交易D.结算

52.客户可以多种委托方式下达交易指令。其中，以书面方式下达交易指令的，应当填写

（）o

A.授权委托书B.书面交易指令单

C.期货经纪协议D.风险责任承担书

53.期货企业应当将结算汇报内容及时告知客户，客户对交易结算汇报的内容有异议的，应

在（）内提出。

A.懂得异议内容后三日内

B.收到结算汇报后五日内

C.期货经纪协议约定的时间

D.交易完毕后3个工作日

54.（）应当建立期货从业人员信息数据库，公告并且及时更新从'也资格注册、诚信记录

等信息。

A.中国证监会B.期货企业C.期货业协会D.期货交易所

55.期货交易所向会员收取的保证金，不得（）中国议事口程会规定的原则。

A.高于B.低于C.高于和等于D.执行

56.期货企业拟任命我司员工李某为企业副总经理，根据规定，李某必须获得（）核准的

任职资格，否则不得担任该项职务。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国家外汇管理局

D.期货交易所

57.吴某是某期货企业的总经理，在任职期间，他必须每（）参与1次由中国证监会承认、

行业自律组织举行的业务培训，获得培训合格证书。

A.1年B.2年C.3年D.5年

58.期货企业拟任孙某为我司营业部负责人，孙某经中国证监会同意，于6月15日获得了任

职资格，7月3日，企业告知孙某前来办理任职手续，不过由于近段事务繁忙，孙某一直未

前去办理，8月15日，孙某赶往企.业办理任职手续，根据规定该期货企业（）。

A.可认为孙某办理

B.除有中国证监会派出机构承认的合法理由外，不能为孙某办理

C.不能为孙某办理，由于其已经丧失了任职资格

D.不能为孙某办理，但仍具有任职资格

59.期货企业申请金融期货全面结算业务资格，规定董事长、总经理和副总经理中，至少人

的期货或者证券从业时间在年以上。（）

A.3；3B.3；5C.5；3D.5；5

60.期货企业因延误执行客户交易指令给客户导致损失的免责事由为（

A.期货企业内部发生重大人事调整B.期货企业发生亏损

C.由于市场原因延误D.期货企业发生合并重组

二、多选题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有

2项符合题目规定，请将符合题目规定选项的代码填入括号内）

61.如下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理措施

D.会员资格及其管理措施

62.有关期货交易所的合并、分立，下列说法对的的是（）。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会司意

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采用吸取合并的方式

63.有关会员大会的召开，下列说法对的的是（）o

A.临时会员大会不得对告知中未列明的事项作出决策

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会所有文献汇报中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前告知会员

64.下列选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会汇报工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算汇报，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

65.理事会由下列（）构成。

A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长

66.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解雇工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

67.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是（）o

A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书

68.下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.中国证监会规定的其他职权

69.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）构成。

A.期货企业会员

B.非期货企业会员

C.结算会员

D.非结算会员

70.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）构成。

A.期货企业会员

B.非期货企业会员

C.结算会员

D.非结算会员

71.根据《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》的规定，高级管理人员

包括（）o

A.总经理、副总经理B.财务负责人

C.首席风险官D.营业部负责人

72.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具有的条件有（）。

A.具有大学本科以上学历或者获得学士以上学位

B.通过中国证监会承认的资质测试

C.具有从事法律、会计业务2年以上经验

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

73.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货企业向营业部所在地的中国证监会派

出机构提出申请，并提交的申请材料有（

A.申请书B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书

74.中国证监会或者其派出机构通过（）方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

A.审核材料B.考察谈话C.问询有关人D.调查从业经历

75.期货企.业独立董事应当重点关注和保护（）的利益，刊登客观、公正的独立意见。

A.企业B.客户C.控股股东D,中小股东

76.证券企业应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责简介业务的经营管理。

A.内部控制制度B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则D.独立经营原则

77.证券企业违反《证券企业为期货企业提供中间简介业务试行措施》规定的业务规则的，

中国证监会及其派出机构可以采用如下（）监管措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令期货企业终止与该讦券企业的简介业务关系

78.中国证监会对证券企业的检查方式包括（）0

A.现场检查B.非现场检查C.书面审查D.谈话

79.某证券企业委派甲为某期货企业简介客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法

律规定的是（）。

A.甲向乙明示其与期货企业的简介业务委托关系

B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

C.甲为了促使简介业务成功，向乙保证投资该期货肯定盈利

D.甲隐瞒了期货交易的风险

80.证券企业从事简介业务，应当与期货企业签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内

容的是（）o

A.客户投诉的接待处理方式

B.违约责任

C.简介业务的范围

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

81.会员制期货交易所的权力机关是会员大会，下列选项中属于会员大会的职权的是（）0

A.决定增长或者减少期货交易所注册资本

B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D.决定专门委员会的设置

82.下列有权对期货企业及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

83.期货企业变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人申请书

B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会有关变更法定代表人的决策文献（企业章程另有规定的，从其规定）

D.中国证监会规定的其他材料

84.期货企业建立并完善企业治理的原则有（）。

A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理

85.期货企业容许客户开仓透支交易，客户因透支交易导致损失。对该损失的承担，下列说

法对的的是（）。

A.由客户自行承担

B.由客户承担重要损失

C.由期货企业承担重要赔偿责任

D.期货企业所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十

86.下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的惩罚合用对的的是（）。

A.诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.为个人不合法利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年

C.泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D.违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年

87.下列有关客户保证金未足额追加时说法对的的有（）。

A.客户保讦金未足额追加的，期货企业在计算符合规定的最低限额的结算准备金时,应当

对应扣除

B.客户保证金未足额追加的，期货企业在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不应

当对应扣除

C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货企业可以在报表附注中阐明

D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金原则计算，包括已经记入“应

收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货企业的债务

88.根据《期货从业人员管理措施》的规定，期货投资征询机构的期货从业人员不得有下列

（）行为。

A.运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

B.代理客户从事期货交易

C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.中国证监会严禁的其他行为

89.为期货企业提供中间简介业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.代理客户从事期货交易

C.运用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.中国证监会严禁的其他行为

90.下列人员不得担任期货企业独立董事的有（）0

A.为期货企业及其关联方提供财务、法律、征询等服务的人员及其近亲属

B.在期货企业或者其关联方任职的人员及其近亲属和重要社会关系人员

C.在其他期货企业担任除独立董事以外职务的人员

D.在下列机构任职的人员及其近亲属和重要社会关系人员：持有或者控制期货企业5%以上

股权的单位、期货企业前5名股东单位、与期货企业存在业务联络或者利益关系的机构

91.申请独立董事的任职资格，应当具有的条件是（）o

A.通过中国证监会承认的资质测试

B.具有大学本科以上学历，并且获得学士以上学位

C.有履行职责所必需的时间和精力

D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有有关学科

教学、研究的高级职称

92.申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.2名推荐人的书面推荐意见

D.身份、学历、学位证明

93.制定《证券企业为期货企业提供中间简介业务试行措施》的宗旨是（）。

A.规范证券企业为期货企业提供中间简介业务活动

B.防备和隔离风险

C.维护期货市场的秩序

D.增进期货市场积极稳妥发展

94.证券企业应当在其经营场所明显位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.受托从事的简介业务范围

B.从事简介'业务的管理人员和.业务人员的名单和照片

C.期货企业期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D.客户开户和交易流程、出入金流程

95.证券企业获得简介业务资格后不符合《证券企业为期货企业提供中间简介业务试行措施》

规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）o

A.责令其限期整改

B.经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其简介业务资格

C.处以罚款

D.对直接负责人员予以纪律处分

96.期货企业持有的金融资产，按照（）采用不一样比例进行风险调整。

A.分类B.账龄C.流动性D.可回收性

97.风险监管报表编制完毕后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A.期货企业法定代表人

B.经营管理重要负责人

C.财务负责人、结算负责人

D.制表人

98.期货企业未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（）0

A.认定风险监管指标不符合规定原则

B.直接对企业进行现场检查

C.规定期货企业补充改正

D.规定期货企业限期报送

99.下列各项属于期货从业人员严禁行为的是（）0

A.操纵期货交易价格

B.欺诈投资者

C.内幕交易

D.协助或协同他人进行违法违规活动

100.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及

在期货投资中也许出现的多种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策

等规定的承诺或保证。

A.谨慎B.诚实C.客观D.毫无保留

101.下列选项中，（）属于监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.中国证监会规定的其他职权

102.在我国，期货企业应当保证期货（）资料的完整和安全。

A.交易B.结算C.交割D.交易记录

103.期货企业与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A.人员B.业务C.财务D.资产

104.期货交易所向会员收取的保证金可以分为（）«

A.结算准备金B.交易准备金C.结算保证金D.交易保证金

105.根据《期货交易所管理措施》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括如下

（）内容。

A.向会员收取保证金的原则

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置措施

D.向会员收取保讦金的形式

106.根据《期货交易所管理措施》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结

算担保金制度。结算担保金包括（）。

A.基础结算担保金B.结算准备金

C.变动结算担保金D.交易保证金

107.根据《期货交易所管理措施》的规定，发生重大事项时期货企业应当向中国证监会及时

汇报，下列各项中属于重大事项的是（）。

A.发现期货交易所工作人员存在或者也许存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、

政策的行为

B.期货交易所波及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及也许带来较大财务或者经营风险的重大财务

决策

D.中国证监会规定的其他事项

108.期货企业有下列（）情形之一的，应当立即书面告知全体股东，并向期货企业住所地

的中国证监会派出机构汇报。

A.拟更换董事长、总经理

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标原则

C.发生突发事件，对期货企业和客户利益产生或者也许产生重大不利影响

D.企业或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采用

强制措施

109.客户在期货交易中违约导致保证金局限性的，期货企业应当以（）垫付。

A.自有资金

B.风险准备金

C.风险储备金

D.其他客户的保证金

110.甲乙丙丁四人欲参与期货从业人员资格考试，其中不能参与期货从业人员资格考试的是

（）o

A.甲今年18周岁，初中毕业

B.乙今年24岁，硕士学历，但属于间歇性精神病人

C.丙今年13岁，尤其聪颖，现已大学毕业，人称“神童”

D.丁高中毕业就在家闲逛，无所事事

111.在期货交易过程中，应当遵守下列（）制度。

A.限仓制度

B.套期保值审批制度

C.大户持仓汇报制度

D.客户交易编码制度

112.某日，在期货交易所内期货价格出现同方向持续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序,

为了化解此种风险，期货交易所可以采用（）等措施。

A.调整涨跌停板幅度

B.提高交易保证金原则

C.按一定原则减仓

D.增长风险准备金

113.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计汇报罪的犯罪对象是（）o

A.会计凭证

B.会计账簿

C.财务会计汇报

D.国家对企业、企业的财会管理制度

114.下列也许成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（）。

A.期货经纪企业

B.期货投资者

C.科技工作者

D.期货监督管理部门工作人员

115.期货企业章程应当就法定代表人对外代表企业进行经营活动时，违反董事会决定的企业

经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决策的行为，

规定法定代表人（）。

A.对应的责任追究程序

B.应当承担的责任

C.责任限制制度

D.赔偿额度

116.某期货企'也拟申请金融期货经纪'业务资格，律师告诉该企'业经理，申请金融期货经纪业

务资格应当向中国泌监会提交下列（）申请材料。

A.加盖企业公章的营业执照和业务许可证原件

B.《高级管理人员状况表》

C.控股股东的经具有证券、期货有关业务资格的会计师事务所审计的近来一期的财务汇报

D.会计师事务所出具的前3年度的财务汇报

117.可由期货企业住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（）。

A.财务负责人

B.期货企业董事长

C.期货企业会主席

D.除期货企业监事会主席外的监事

118.期货企业应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（）材料应当至少保留。

A.有关开户、变更、销户的客户资料档案

B.交易结算记录

C.错单记录

D.客户投诉档案

119.下列有关首席风险官的说法对的的是（）□

A.期货企业应当设首席风险官

B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者也许发生风险的，应当

立即向证券交易所和企业股东会汇报

C.期货企业拟解雇首席风险官的，应当有合法理由并向中国证监会派出机构汇报

D.首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换

120.期货企业应当在（）提醒客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统,

查询期货交易结算成果信息。

A.指定报刊B.期货经纪协议C.我司网站D.营业场所

三、判断是非题（本题共40个小题，每题0.5分，共20分。对的的用A表达，错误的用B

表达）

121.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构同

意。（）

122.讦券企'也可以通过为客户从事期货交易提供融资或者担保，进而实现客户和讦券企'巾的

双赢。（）

123.期货交易的交割仓库由中国证监会统一组织。（）

124.期货业协会是期货业的自律性组织，是企业法人。（）

125.期货企业营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期

货业务并终止经营活动。（）

126.《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》不仅合用于期货企业董事、

监事和高级管理人员的任职资格管理，还合用于期货企业一般职工的任职资格管理。（）

127.期货企业与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经

营，独立核算。（）

128.期货从业人员自律管理的详细措施，由协会制定，报中国证监会核准。（）

129.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货企业和独资期货企业等应

当设独立董事。（）

130.营业部负责人的任职资格由中国证监会依法核准。（）

131.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人。（）

132.期货企业董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不合适人选的，

期货企业应当将该人员罢职。（）

133.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）

134.证券企业简介其控股股东、实际控制人等开户的，证券企业应当将其期货账户信息报所

在地中国证监会派出机构同意，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

135.中国期货业协会和期货交易所依法对期货企业的金融期货结算业务实行行政管理。（）

136.客户为债务人的，人民法院不得对其保证金、持仓采用保全和执行措施。（）

137.期货企业和客户应当通过立案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证

金。（）

138.证券企业简介其控股股东、实际控制人等开户的，证券企业应当将其期货账户信息报所

在地中国证监会派出机构同意，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。（）

139.当期货从业人员自身利益或者有关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲

突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。（）

140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知

悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会汇报。（）

141.证券企业为期货企业提供中间简介业务，是指证券企业接受期货企业委托，为期货企业

简介客户参与期货交易并提供其他有关服务的业务活动。（）

142.证券企业从事简介业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）

143.客户的保证金应当与期货企业的自有资产互相独立、分别管理。（）

144.期货企业应当防止与客户的利益冲突，当无法防止时，应当保证企业利益优先。（）

145.期货企业及其营业部未按照规定将客户保证金与期货企业的自有资产互相独立、分别管

理的，应责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍如下的罚款。（）

146.协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关

派出机构汇报，证监会应当及时在其网站公告。（）

147.期货企业董事、监事和高级管理人员应当遵遵法律、行政法规和中国证监会的规定，遵

守自律规则、行业规范和企业章程，遵守诚信，勤勉尽责。（）

148.期货企业营业部负责人可以兼任其他营业部负责人。（）

149.期货企业营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场

所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。（）

150.期货企业设置、变更、解散、破产、被撤销期货'Ik务许可或者其营业部设置、变更、终

止的，期货企业应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。（）

151.中国证监会及其派出机构对期货企业及其营业部作出的整改告知、监管措施和行政惩罚

等，期货企业应当书面告知全体股东。（）

152.期货企业无权解雇首席风险官。（）

153.期货企业应当设置合规审查部门或者岗位,对期货企业经营管理行为的合法合规性进行

审查、稽核。（）

154.期货企业应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。（）

155.理事会会议三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前告知全体理事。（）

156.企业制期货交易所董事长可以兼任总经理。（）

157.企业制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。（）

158.期货交易所每六个月应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实行细则的状况进行抽

样或者全面检查，并将检查成果汇报中国证监会。（）

159.中国证监会依法对保证金安全实行监控。（）

160.期货企'也申请金融期货经纪'业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计戈h

（）

四、不定项选择题（本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有

1个或者1个以上的选项符合题目规定，请将符合题目规定选项代码填入括号内）

A期货经纪企业在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金局限性，于是电话告知甲某在

第二天交易开始前足额追加保证金。甲某规定期货企业容许其进行透支交易，并许诺待其资

金到位立即追加保证金，企业对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金,

且双方在期货经纪协议中没有对此进行明确约定。

根据以上状况，回答问题：

161.此时期货企业应当（）o

A.容许甲某继续持仓

B.对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C.劝说甲某自行平仓

D.对甲某持有的头寸进行强行平仓

162.假准期货企业容许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化导致甲某扩大的

损失应（）o

A.所有由客户承担

B.所有由期货企业承担

C.由期货企业和客户各承担二分之一

D.由期货企业承担重要赔偿责任

163.假准期货企业对甲某没有保证金支持的头寸予以强行平仓，那么强行平仓所导致的损失

应（）。

A.所有由客户承担

B.所有由期货企业承担

C.期货企业和客户各承担二分之一

D.由期货企业承担重要赔偿责任

164.本案中，假设由于客户没有准时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头

寸予以强行平仓，由此发生的费用由（）承担。

A.期货企业

B.客户

C.期货企业承担后可以向客户追偿

D.客户承担后可以向期货企业追偿

165.假如客户向人民法院起诉，认为期货企业没有向其发出追加保证金的告知，规定期货企

业赔偿其因强行平仓受到的损失，而期货企业主张其履行了告知的义务，对此，应当由（）

承担举证责任。

A.期货企业

B.客户

C.双方各自根据自己的主张承担举证责任

D.由法院根据双方过错大小决定举证责任的分派

甲期货企业共有10家营业部，既有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值

为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证

金数额到达1000万元，该期货企业客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答问题：

166.甲期货企业的净资本是（）。

A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元

167.甲期货企业的状况符合下列（）风险监管指标。

A.净资本最低限额

B.净资产占客户权益总额的比例

C.净资本与净资产的比例

D.净资本按照营业部数量平均结算额

168.甲期货企业欲申请从事交易结算业务，能否通过审核同意？（）

A.不能通过

B.可以通过

C.能否通过由证监会视详细状况而定

D.可以通过，但结算范围受到一定的限制

169.李某为某期货企业的总经理，王某为其高中好友，并在李某的期货企业里面开立一账户,

王某借与李某之间的特殊关系，多次找到李某，规定其透漏某些期货信息，李某碍于情面，

根据其运用其职权从证券交易所获得的信息，透露（告知）某些期货价格也许会上涨，成果王

某从中获利二十余万元，并予以李某好处费五万元。本案例中有关李某，下列说法对的的是

（）o

A.李某属于“知情人士”，不得向外透露期货交易的内幕

B.李某的行为属于商业贿赂行为

C.应当没收其违法所得，并处3万元如下罚款

D.情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

170.甲期货企业为全面结算会员，乙企业为非结算会员，乙企业委托甲期货企•业为其办理金

融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，有关协议的内容，他们问询了有关

律师，律师的如下提议对的的是（）。

A.双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定

B.双方应当在协议中约定保证金的原则

C.非结算会员准备金最高余额

D.不得对争议处理方式进行约定

参照答案及详解

一、单项选择题

1.D【解析】《期货企业管理措施》第六十条规定，期货企业应当在每日交易闭市后为客户

提供交易结算汇报「客户应当按照期货经纪协议约定的时间和方式查询交易结算汇报的内

容。

2.C【解析】《期货交易所管理措施》第一百零二条规定，期货交易所应当向中国证监会履

行下列汇报义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货有关业务资格的会计

师事务所审计的年度财务汇报；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后3（）日内提交

有关经营状况和有关法律、行政法规、规章、政策执行状况的季度和年度工作汇报；（三）中

国证监会规定的其他事项。

3.C【解析】《期货交易所管理措施》第一百零六条规定，中国证监会认为有必要的，可以

对期货交易所高级管理人员实行提醒。

4.B【解析】《期货企业风险监管指标管理试行措施》第十二条规定，期货企业计算净资本

时，可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

5.A【解析】会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额。

6.B【解析】《期货企业管理措施》第三十四条规定，期货企业向股东、实际控制人及其关

联人提供期货经纪服务的，不得减少风险管理规定。

7.C【解析】《期货企业金融期货结算业务试行措施》第十八条规定，非结算会员的客户申

请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

8.B【解析】《期货企业金融期货结算业务试行措施》第三十五条规定，非结算会员的结算

准备金余额不不小于零并未能在约定期间内补足的，全面结算会员期货企业应当按照约定的

原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

9.A【解析】《期货企业管理措施》第三十九条的规定，期货企业的董事会除应当行使《企

业法》规定的职权外，还应当履行下列职责：（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，保

证客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项规定；（二）审议

并决定风险管理、内部控制制度。

10.B【解析】《期货企业管理措施》第四十四条规定，期货企业的董事长、总经理、首席风

险官之间不得存在近亲属关系。

11.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十二条规定，申

请总经理、副总经理的任职资格，除具有第十一条规定条件外，还应当具有下列条件：（一）

具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5

年以上经验；（二）担任期货企业、证券企业等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或

者具有相称职位管理工作经历。

12.C【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十六条规定，具

有从事期货业务以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期

货企业董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

13.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十九条规定，因

违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资征询机构、财务顾问机构、

资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不

得申请期货企业董事、监事和高级管理人员的任职资格。

14.D【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十条规定，除

董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货企业住

所地的中国证监会派出机构依法核准。

15.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十三条规定，

拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经理层人

员。

16.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第三十三条规定，

独立董事最多可以在2家期货企业兼任独立董事"

17.A【解析】《期货交易所管理措施》第二条规定，本措施合用于在中华人民共和国境内设

置的期货交易所。题目中只有A项符合规定，

18.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第四十七条规定，

期货企业调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会有关派出机构汇

报。

19.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第五条规定，中国

证监会依法对期货企业董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

20.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第七条规定，申请

除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学专科以上学

历。

21.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十七条规定，具

有期货等金融或者法律、会计专业硕士硕士以上学历的人员，申请期货企业董事、监事和高

级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以

放宽1年。

22.B【解析】参见《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十九条的

规定。

23.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十一条的规定,

申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐

意见。

24.D【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期

货企业设置申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出同意或者不一样意的决

定。

25.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十九条规定，

期货企业应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人获得任职资格之日起30个工

作日内，按照企业章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

26.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第三十三条规定，

期货企业高级管理人员最多可以在期货企业参股的2家企业兼任董事、监事，但不得在上述

企业兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

27.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十九条的规定，

因违法违规行为受到金融监管部门的行政惩罚，执行期满未逾3年的，不得申请期货企业董

事、监事和高级管理人员的任职资格。

28.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十三条规定，

推荐人应当是任职1年以上的期货企业现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

29.C【解析】《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货企业和非期货企

业结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

30.C【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第四十条规定，期

货企业董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货企业从事期货交易的，有关董事、监事和

高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向企业汇报，并遵照回避原则。

31.A【解析】《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券企业、期货经

纪企业的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意

提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，导致严重

后果的，处五年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元如下罚金。

32.C【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第五十八条规定，

期货企业董事长、总经理辞职,或者被认定为不合适人选而被解除职务,或者被撤销任职资

格的，期货企业应当委托具有证券、期货有关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，

并自其离任之日起3个月内将审计汇报报中国证监会及其派出机构立案。

33.B【解析】中国证监会审批期货交易所的设置。

34.C【解析】期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价

与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、精确。期

货交易所不得公布价格预测信息。

35.C【解析】《期货企业金融期货结算业务试行措施》第四十六条规定，全面结算会员期货

企业调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金

安全存管监控机构汇报。

36.B【解析】参见《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第十九条的

规定。

37.C【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十三条规定，

推荐人每年最多只能推荐3人申请期货企业董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员

的任职资格。

38.D【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第三十一条规定，

期货企业拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将罢职理由及其履行职

责状况向企业住所池的中国证监会派出机构汇报。

39.D【解析】参见《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第四十四条

规定。

40.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第五十五条规定，

自被中国证监会及其派出机构认定为不合适人选之日起2年内，任何期货企业不得任用该人

员担任董事、监事和高级管理人员。

41.A【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第六十四条规定，

期货企业现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本措施施行之日起1年内获得

期货从业人员资格。逾期未获得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

42.D【解析】全资拥有或者控股期货企业，或者与期货企业被同一机构控制的证券企.业申

请简介业务，应当向中国证监会提交该期货企业在申请日前2个月月末的风险监管报表。

43.C【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。期货交易所设理事会，每

届任期3年。

44.A【解析】理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。

45.C【解析】理事会的职权之一就是根据需要设置监察、交易、结算、交割、会员资格审

查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其职责任期和

人员构成也由理事会决定。

46.B【解析】《期货交易所管理措施》第三十五条规定，期货交易所任免中层管理人员，应

当在决定之日起10日内向中国证监会汇报。

47.C【解析】企业制期货交易所的权力机构是股东大会，董事会是企业制期货交易所的执

行机构，会员大会和理事会则分别是会员制期货交易所的权力机构和常设机构。

48.B【解析】会员制期货交易所1/3以上会员联名提议提议，应当召开临时会员大会。

49.C【解析】董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决策及其他会议文献汇报

中国证监会。

50.A【解析】《期货交易所管理措施》第五十四条的规定，获得期货交易所会员资格，应当

经期货交易所同意。

51.A【解析】《期货企业管理措施》第四十五条规定，期货企业应当合理设置业务部门及其

职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及'Ik务实行重点捽制.

保证前、中、后台业务分开。

52.B【解析】《期货企业管理措施》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、

互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令

单；以电话方式下达交易指令的，期货企业应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下

达交易指令的，期货企业应当以合适的方式保留该交易指令。

53.C【解析】参见《期货企业管理措施》第六十一条规定，客户对交易结算汇报的内容有

异议的，应当在期货经纪协议约定的时间内向期货企业提出书面异议。

54.C【解析】《期货从业人员管理措施》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息

数据库，公告并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行

监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照规定及时提供。

55.B【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。

期货交易所向会员、期货企业向一收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货

交易所规定的原则.并应当与自有资金分开，专户寄存。

56.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第三条规定，期货

企业董事、监事和高级管理人员应当在任职前获得中国证券监督管理委员会核准的任职资

格。期货企业不得任用未获得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

57.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第四十五条规定，

期货企业董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和获得经理层人员任职资格但未实际

任职的人员，应当至少每2年参与1次由中国证监会承认、行业自律组织举行的业务培训I,

获得培训合格证书。

58.B【解析】《期货企业董事、监事和高级管理人员任职资格管理措施》第二十九条规定，

期货企业应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人获得任职资格之日起30个工

作日内，按照企业章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自获得任职资格之日起30个

工作日内，上述人员未在期货企业任职，其任职资格自动失效，但有合法理由并经中国证监

会有关派出机构承认的除外。

59.B【解析】《期货企业金融期货结算业务试行措施》第九条规定，期货企.业申请金融期货

全面结算业务资格，除应当具有本措施第七条规定的基本条件外，还应当具有下列条件