2026年证券从业资格基础试卷（附答案）

2026年证券从业资格基础试卷（附答案）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。)1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.资本积聚功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能2.中国证券市场的核心监管机构是？A.中国人民银行B.国家发展和改革委员会C.中国证券监督管理委员会D.中国证券业协会3.以下哪种证券发行方式是指发行人通过向不特定的社会公众公开发行证券来筹集资金？A.股票首次公开发行（IPO）B.配股C.增发D.可转换债券发行4.证券交易所以何种价格形成方式为主要特征？A.议价交易B.挂牌交易C.集中竞价交易D.询价交易5.以下哪种市场参与者的主要职责是为投资者提供证券交易的有价证券？A.证券承销商B.证券经纪商C.证券自营商D.证券投资咨询机构6.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币多少元？A.1000万B.5000万C.1亿D.5亿7.上市公司发行新股，其招股说明书应当记载的主要内容不包括？A.发行人的基本情况B.发行证券的种类、总额、每股发行价格C.发行方式、发行对象D.证券交易所的名称8.证券交易过程中，买方和卖方达成交易后，通过证券公司结算部门完成资金和证券的收付行为称为？A.申报B.成交C.清算D.交收9.证券公司为客户办理经纪业务，不得在经纪业务经营场所内兼任哪些业务？A.证券自营业务B.证券承销业务C.证券投资咨询业务D.以上都是10.以下哪种证券账户是投资者从事股票交易必须开立的？A.基金账户B.债券账户C.股票账户D.期货账户11.我国目前股票发行价格确定的主要方式是？A.固定价格法B.询价询价法C.竞价法D.挂牌价格法12.证券市场中，风险与收益通常呈现何种关系？A.风险越高，收益越低B.风险越低，收益越高C.风险与收益无关D.风险越高，收益可能越高13.以下哪种金融工具属于衍生金融工具？A.股票B.债券C.期货合约D.汇票14.证券市场信息传播的基本原则是？A.迅速、准确、完整B.准确、完整、保密C.迅速、广泛、公开D.完整、权威、及时15.根据《证券法》，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构以及证券服务机构及其工作人员，不得对证券交易及其相关活动进行哪些行为？A.操纵证券市场B.内幕交易C.提供虚假或者误导性信息D.以上都是16.上市公司出现持续亏损、财务状况恶化等情况，可能面临哪种风险？A.流动性风险B.信用风险C.经营风险D.法律风险17.证券公司为客户提供的证券交易结算资金存管服务，通常由哪家机构负责？A.证券公司B.证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国人民银行18.以下哪项不属于证券从业人员的禁止性行为？A.未经批准，以个人名义开展证券业务B.依据有关法律法规和职业道德规范，向客户提供证券投资建议C.利用职务之便，获取非法利益D.泄露客户的商业秘密19.证券市场的基本法律法规不包括以下哪一部？A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国公司法》C.《中华人民共和国信托法》D.《中华人民共和国刑法》20.证券公司办理经纪业务，应当遵循的原则是？A.利润最大化原则B.客户利益优先原则C.自我约束原则D.交易便利原则21.证券发行注册制强调？A.发行人信息披露的真实、准确、完整B.发行人必须符合严格的审批标准C.证券监管机构对发行过程的全面控制D.发行人需要获得监管机构的批准才能发行22.以下哪种机构的主要职责是提供证券交易场所，组织证券交易？A.证券公司B.证券交易所C.中国证券登记结算有限责任公司D.中国证券业协会23.投资者在证券公司开立证券账户，需要提供哪些身份证明文件？A.本人身份证B.本人户口本C.本人护照（如适用）D.以上都是24.证券公司为客户提供的投资咨询服务，不得损害客户的利益，应当以什么为中心？A.公司利润B.客户利益C.行业发展D.市场趋势25.证券市场的“三公”原则是指？A.公开、公平、公正B.公开、公平、公开C.公平、公正、透明D.公开、公正、规范26.上市公司信息披露的主要文件不包括？A.年度报告B.中期报告C.简要报告D.股票交易软件界面27.证券公司净资本是衡量其什么状况的重要指标？A.盈利能力B.资产规模C.负债水平D.资本充足和风险承受能力28.以下哪种行为不属于内幕交易？A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露该信息C.通过非法手段获取内幕信息并据此买卖证券D.证券从业人员根据公开信息进行理性判断后买卖证券29.证券市场中的系统性风险是指？A.经营者决策失误带来的风险B.整个市场或大部分证券价格普遍下跌的风险C.个别证券因公司自身原因导致价格下跌的风险D.交易系统技术故障带来的风险30.证券公司设立时，其注册资本应当是实缴货币资本，其最低限额为人民币多少元？A.2000万B.5000万C.1亿D.5亿31.证券登记结算机构的主要职能不包括？A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行承销32.证券投资分析的基本方法主要分为？A.定量分析和定性分析B.宏观分析和微观分析C.基本分析和技术分析D.定时分析和定量分析33.证券公司办理经纪业务，应当将客户的交易指令如何处理？A.自行决定是否执行B.按照客户的意愿执行C.查询客户信用后执行D.优先执行盈利潜力大的指令34.上市公司未能按照规定披露信息，可能受到哪种处罚？A.警告B.罚款C.暂停或撤销相关业务许可D.以上都是35.证券公司为客户开立资金账户，应当遵循什么原则？A.有偿使用原则B.实名制原则C.自愿原则D.自主选择原则36.以下哪种机构在中国证券市场中承担证券登记、存管、结算等职能？A.证券交易所B.中国证券登记结算有限责任公司C.证券公司D.中国证监会37.证券从业人员的职业道德要求不包括？A.勤勉尽责B.客户至上C.避免利益冲突D.高估收益38.证券发行人未按照发行文件承诺使用募集资金，属于何种行为？A.信息披露违规B.违约行为C.内幕交易D.操纵市场39.证券交易过程中，买方和卖方成交后，资金和证券最终交付的时间点称为？A.申报日B.成交日C.清算日D.交收日40.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用其特殊地位或条件，影响证券交易价格或制造证券交易假象，损害哪些人利益？A.其他投资者B.公司股东C.证券监管机构D.证券交易所41.下列关于证券公司净资本的说法，错误的是？A.净资本是证券公司资本总额B.净资本是证券公司净资产减去负债后的净额C.净资本是衡量证券公司风险承受能力的重要指标D.监管机构对证券公司净资本有最低要求42.证券投资咨询业务，是指证券公司及其从业人员为客户提供哪些方面的分析、预测或建议？A.证券投资B.证券交易C.证券投资决策D.证券融资43.上市公司发生可能对股票价格产生重大影响的事件，应当如何处理？A.等待市场反应B.向证监会报告C.在法定期限内及时披露D.通知主要股东44.证券公司为客户提供的证券研究报告，其信息来源应当是什么？A.证券公司自行采集B.来源于其他合法渠道C.上市公司提供D.A和B都可以45.证券市场信息披露的基本要求是？A.及时性、准确性、完整性、公平性B.及时性、准确性、完整性、保密性C.真实性、准确性、完整性、公平性D.真实性、准确、完整、及时46.以下哪种行为属于操纵证券市场？A.投资者根据市场信息自主决策买卖证券B.利用资金优势连续买卖，影响证券交易价格C.证券公司为客户提供合理的投资建议D.通过散布虚假信息影响投资者决策47.证券公司及其从业人员不得挪用客户的交易结算资金，这是基于什么原则？A.客户利益优先原则B.公开透明原则C.自我约束原则D.行业自律原则48.证券公司设立分支机构，需要经过哪个机构的批准？A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.地方金融监管局49.证券登记结算机构为投资者提供的证券账户，其记载的内容是？A.投资者的身份信息B.投资者持有的证券种类和数量C.投资者的交易密码D.投资者的资金余额50.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于？A.经纪业务B.自营业务C.投资银行业务D.资产管理业务51.上市公司收购要约约定的收购价格，不得低于nào?。A.要约发出日前二十个交易日该种股票的每日平均市场价格B.要约发出日前三十个交易日该种股票的每日平均市场价格C.该种股票在证券交易所的当前交易价格D.中国证监会规定的价格52.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币多少元？A.1亿B.2亿C.5亿D.10亿53.证券投资者保护基金的主要职责是？A.吸收证券公司经营风险B.保护中小投资者利益C.对证券公司进行监管D.组织证券公司重组54.证券交易中，禁止任何人利用其资金优势、持股优势，联合或者连续买卖，影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.信息披露违规55.证券公司及其从业人员在与客户接触过程中，知悉客户的证券交易信息，应当如何处理？A.予以保密，不得泄露B.用于自身投资决策C.透露给其他客户D.按照公司规定处理56.证券发行注册制的核心在于？A.发行人信息披露的责任B.证券监管机构的审批权力C.证券承销商的推荐责任D.证券交易场所的监管职责57.证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得私下接受客户委托，代客操作证券账户，这种行为称为？A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.代客理财（非法）58.以下哪种机构负责管理证券投资者的投诉和调解证券纠纷？A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券投资者保护基金公司59.证券公司发布证券研究报告，应当确保报告内容真实、准确、完整，并有充分的依据，这是遵循了什么原则？A.客户利益优先原则B.公开透明原则C.勤勉尽责原则D.合法合规原则60.证券市场的基本功能不包括？A.资本配置功能B.价格发现功能C.风险规避功能D.资本保值增值功能二、多项选择题（本大题共20小题，每小题1.5分，共30分。在每小题列出的五个选项中，有多项是符合题目要求的。请将正确选项字母填在答题卡相应位置。多选、少选、错选均不得分。）61.证券市场的功能包括？A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价格发现功能D.风险分散功能E.经济调节功能62.证券市场的参与者包括？A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构E.证券交易所63.证券发行市场的主要功能有？A.筹集资金B.发行证券C.价值评估D.价格发现E.流通转让64.证券交易市场的主要特征包括？A.集中交易B.公开透明C.连续交易D.价格发现E.信息披露65.证券中介机构包括？A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.会计师事务所E.律师事务所66.证券公司的主要业务范围可能包括？A.经纪业务B.自营业务C.投资银行业务D.资产管理业务E.信用业务67.证券交易的基本原则包括？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实信用原则68.证券投资者进行证券投资可能面临的风险包括？A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.法律风险69.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则包括？A.客户利益优先原则B.公开透明原则C.勤勉尽责原则D.风险控制原则E.自我约束原则70.证券公司内部控制制度应当包括？A.组织机构控制B.业务流程控制C.风险管理控制D.信息披露控制E.财务控制71.证券从业人员的禁止性行为包括？A.泄露客户商业秘密B.从事内幕交易C.操纵市场D.收受或索取客户财物E.依据客户指令进行交易72.证券发行注册制下，发行人需要满足？A.较高的财务指标B.严格的审批条件C.真实、准确、完整的信息披露D.监管机构的核准E.承销商的推荐73.证券交易过程中，清算是指？A.对交易进行确认B.计算应收应付资金和证券C.完成资金和证券的收付D.确定交易价格E.核对交易数据74.证券公司净资本受哪些因素影响？A.资本总额B.资产负债率C.业务风险准备D.扣除项（如担保、诉讼等）E.运营成本75.证券投资者保护基金的主要来源包括？A.证券公司缴纳的资金B.证券交易印花税收入C.财政补助D.依法筹集的其他资金E.保险公司捐赠76.证券公司及其从业人员在执业过程中，应当如何处理利益冲突？A.主动向客户披露利益冲突B.优先考虑客户利益C.采取措施避免利益冲突D.将自身利益置于客户利益之上E.向监管机构报告利益冲突77.证券投资分析的基本方法包括？A.宏观分析B.微观分析C.定量分析D.定性分析E.技术分析78.上市公司信息披露的主要方式包括？A.临时公告B.年度报告C.证券分析师报告D.新闻发布会E.证券交易所公告79.证券公司设立，应当符合哪些条件？A.有符合法律、行政法规规定的公司章程B.注册资本最低限额达到规定要求C.有合格的高级管理人员和从业人员D.具有健全的内部控制制度E.主要股东具有持续盈利能力80.证券从业人员的职业道德要求包括？A.勤勉尽责B.客户至上C.诚实守信D.避免利益冲突E.积极盈利三、判断题（本大题共20小题，每小题0.5分，共10分。请判断下列各题描述是否正确，正确的填“是”，错误的填“否”。）81.证券公司可以将其客户的交易结算资金归入其自有资金使用。（否）82.证券交易所以协商议价的方式为主要交易方式。（否）83.任何单位和个人不得操纵证券市场，不得进行内幕交易。（是）84.证券从业人员的禁止性行为仅限于法律明确列举的行为。（否）85.证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。（是）86.证券发行注册制下，发行人只要符合相关条件，即可获得证券发行注册。（是）87.证券登记结算机构负责证券账户的管理和证券的存管。（是）88.证券投资咨询机构可以代理客户进行证券投资。（否）89.证券公司及其从业人员泄露客户的证券交易信息，不构成违规行为。（否）90.证券市场的系统性风险可以通过分散投资完全消除。（否）91.上市公司发生可能对股票价格产生重大影响的事件，应当在事件发生之日起两个工作日内披露。（否）92.证券公司可以经营代销金融产品业务。（是）93.证券公司净资本越高，其风险承受能力越强。（是）94.证券投资分析报告只能由证券投资咨询机构出具。（否）95.证券从业人员在离职后一年内，不得从事与其原任职机构有利害关系的业务。（是）96.证券交易过程中，清算和交收是两个独立的过程。（否）97.证券公司设立证券营业部，必须经过中国证监会的批准。（是）98.证券公司可以为客户提供融资融券服务，也可以自营买卖证券。（是）99.证券市场信息披露的原则是真实、准确、完整、及时、公平。（是）100.证券公司及其从业人员在执业过程中，可以与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资风险。（否）试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源优化配置功能、风险分散功能和价格发现功能。风险分散功能通常由投资组合实现，而非证券市场本身的核心功能。2.C解析：中国证券监督管理委员会（CSRC）是中国证券市场的核心监管机构，负责制定和实施证券市场法律法规，监督和管理证券市场活动。3.A解析：公开发行是指发行人通过向不特定的社会公众公开发行证券来筹集资金，这是与私募发行相对应的概念。4.C解析：集中竞价交易是证券交易所以何种价格形成方式为主要特征。交易所通过集中买卖申报，按一定规则确定成交价格。5.B解析：证券经纪商的主要职责是为投资者提供证券交易的服务，包括接受客户委托、执行交易指令等，他们为客户提供建议，但不直接提供有价证券。6.C解析：根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。7.D解析：招股说明书应当记载发行人的基本情况、发行证券的种类、总额、每股发行价格、发行方式、发行对象、风险因素等重要内容，但不包括证券交易所的名称。8.C解析：清算是指对交易进行确认后，计算应收应付资金和证券的过程。交收是在清算之后，实际完成资金和证券的收付。9.D解析：根据规定，证券公司不得在经纪业务经营场所内兼任证券承销、证券自营、资产管理等与其经纪业务有利益冲突的业务。10.C解析：股票账户是投资者从事股票交易必须开立的账户，用于记录投资者持有的股票数量和种类。11.B解析：我国目前股票发行价格确定的主要方式是询价询价法，即通过向机构投资者询价来确定发行价格。12.D解析：证券市场中，风险与收益通常成正比关系，即风险越高，潜在收益可能越高，反之亦然。13.C解析：衍生金融工具是指其价值依赖于基础资产（如股票、债券、商品等）价值的金融工具，期货合约是典型的衍生金融工具。14.A解析：证券市场信息传播的基本原则是迅速、准确、完整，以确保市场透明度和公平性。15.D解析：根据《证券法》，证券市场相关机构及其工作人员不得操纵证券市场、进行内幕交易、提供虚假或者误导性信息，这些都是违反“三公”原则的行为。16.C解析：经营风险是指由于公司自身经营决策失误、管理不善等原因导致的风险，上市公司持续亏损、财务状况恶化是经营风险的表现。17.C解析：证券公司为客户提供的证券交易结算资金存管服务，通常由中国证券登记结算有限责任公司（CSDC）负责，以保障资金安全。18.B解析：证券从业人员依据有关法律法规和职业道德规范，向客户提供证券投资建议是合法合规的行为，不属于禁止性行为。19.C解析：《中华人民共和国信托法》主要规范信托行为，不属于证券市场的基本法律法规。20.B解析：证券公司办理经纪业务，应当遵循客户利益优先原则，将客户的利益放在首位。21.A解析：证券发行注册制强调发行人信息披露的真实、准确、完整，监管机构主要审查信息披露是否合规。22.B解析：证券交易所是提供证券交易场所，组织证券交易，确保交易公平、有序进行的机构。23.A解析：投资者在证券公司开立证券账户，需要提供本人有效的身份证明文件，如身份证。24.B解析：证券公司为客户提供的投资咨询服务，应当以客户利益为中心，不得损害客户利益。25.A解析：证券市场的“三公”原则是指公开、公平、公正，这是证券市场健康发展的基本要求。26.D解析：上市公司信息披露的主要文件包括年度报告、中期报告、临时公告等，股票交易软件界面是展示信息，不是文件。27.D解析：证券公司净资本是衡量其资本充足和风险承受能力的重要指标。28.D解析：通过非法手段获取内幕信息并据此买卖证券属于内幕交易，前两项也属于内幕交易。D选项描述的是合法投资行为。29.B解析：证券市场中的系统性风险是指整个市场或大部分证券价格普遍下跌的风险，影响范围广。30.C解析：证券公司设立时，其注册资本应当是实缴货币资本，经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。31.B解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算等，但不包括证券发行承销。32.C解析：证券投资分析的基本方法主要分为基本分析和技术分析。33.B解析：证券公司办理经纪业务，应当按照客户的交易指令执行，不得擅自改变客户的指令。34.D解析：上市公司未能按照规定披露信息，可能受到警告、罚款、暂停或撤销相关业务许可等多种处罚。35.B解析：证券公司为客户开立资金账户，应当遵循实名制原则，确保客户身份真实。36.B解析：中国证券登记结算有限责任公司（CSDC）在中国证券市场中承担证券登记、存管、结算等职能。37.D解析：证券从业人员的职业道德要求包括勤勉尽责、客户至上、避免利益冲突等，高估收益违反了诚实守信原则。38.B解析：证券发行人未按照发行文件承诺使用募集资金，属于违约行为，违反了相关承诺和规定。39.D解析：证券交易过程中，买方和卖方成交后，资金和证券最终交付的时间点称为交收日。40.A解析：证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用其特殊地位或条件，影响证券交易价格或制造证券交易假象，损害其他投资者利益。41.A解析：净资本是证券公司资本总额减去各项风险准备和扣除项后的净额，不是资本总额。42.C解析：证券投资咨询业务，是指证券公司及其从业人员为客户提供证券投资决策方面的分析、预测或建议。43.C解析：上市公司发生可能对股票价格产生重大影响的事件，应当在法定期限内及时披露，履行信息披露义务。44.D解析：证券公司为客户提供的证券研究报告，其信息来源应当是证券公司自行采集或来源于其他合法渠道。45.C解析：证券市场信息披露的基本要求是真实、准确、完整、公平，确保信息披露的质量。46.B解析：利用资金优势连续买卖，影响证券交易价格，属于操纵证券市场行为。47.A解析：证券公司及其从业人员不得挪用客户的交易结算资金，这是基于客户利益优先原则。48.A解析：证券公司设立分支机构，需要经过中国证监会的批准。49.B解析：证券登记结算机构为投资者提供的证券账户，其记载的内容是投资者持有的证券种类和数量。50.A解析：证券公司为客户提供的融资融券服务，属于经纪业务中的信用业务。51.B解析：根据《上市公司收购管理办法》，收购要约约定的收购价格，不得低于要约发出日前三十个交易日该种股票的每日平均市场价格。52.C解析：证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额为人民币1亿元。53.B解析：证券投资者保护基金的主要职责是保护中小投资者利益，在证券公司发生风险时提供救助。54.B解析：禁止任何人利用其资金优势、持股优势，联合或者连续买卖，影响证券交易价格或者证券交易量，这种行为称为操纵市场。55.A解析：证券公司及其从业人员在与客户接触过程中，知悉客户的证券交易信息，应当予以保密，不得泄露。56.A解析：证券发行注册制的核心在于发行人信息披露的责任，监管机构主要审查信息披露的合规性。57.D解析：证券公司及其从业人员在证券投资活动中，不得私下接受客户委托，代客操作证券账户，这种行为称为代客理财（非法）。58.B解析：中国证券业协会负责管理证券投资者的投诉和调解证券纠纷。59.C解析：证券公司发布证券研究报告，应当确保报告内容真实、准确、完整，并有充分的依据，这是遵循了勤勉尽责原则。60.C解析：证券市场的基本功能包括资本积聚功能、资源配置功能、价格发现功能、风险分散功能，风险规避功能不是证券市场的基本功能。二、多项选择题61.ABCE解析：证券市场的功能包括资本积聚功能（A）、资源配置功能（B）、价格发现功能（C）和风险分散功能（E）。经济调节功能（D）是宏观层面作用，非核心功能。62.ABCD解析：证券市场的参与者包括证券发行人（A）、证券投资者（B）、证券中介机构（C）和证券监管机构（D）。交易所（E）是中介机构的一种。63.AB解析：证券发行市场的主要功能是筹集资金（A）和发行证券（B）。价值评估（C）、价格发现（D）和流通转让（E）主要发生在交易市场。64.ABCD解析：证券交易市场的主要特征包括集中交易（A）、公开透明（B）、连续交易（C）、价格发现（D）。信息披露（E）是市场参与者行为，不是市场特征。65.ABC解析：证券中介机构包括证券公司（A）、证券登记结算机构（B）和证券投资咨询机构（C）。会计师事务所（D）、律师事务所（E）属于服务提供商，通常不归为此类。66.ABCD解析：证券公司的主要业务范围可能包括经纪业务（A）、自营业务（B）、投资银行业务（C）和资产管理业务（D）。信用业务（E）通常指银行类业务。67.ABC解析：证券交易的基本原则包括公开原则（A）、公平原则（B）、公正原则（C）。自愿原则（D）和诚实信用原则（E）也是证券法原则，但前三项是交易原则的核心。68.ABCDE解析：证券投资者进行证券投资可能面临的风险包括市场风险（A）、信用风险（B）、流动性风险（C）、操作风险（D）和法律风险（E）。69.ABCD解析：证券公司从事资产管理业务，应当遵循客户利益优先原则（A）、公开透明原则（B）、勤勉尽责原则（C）和风险控制原则（D）。70.ABCDE解析：证券公司内部控制制度应当包括组织机构控制（A）、业务流程控制（B）、风险管理控制（C）、信息披露控制（D）和财务控制（E）。71.ABCD解析：证券从业人员的禁止性行为包括泄露客户商业秘密（A）、从事内幕交易（B）、操纵市场（C）、收受或索取客户财物（D）等。72.ACE解析：证券发行注册制下，发行人需要满足真实、准确、完整的信息披露（C），并满足一定的条件（如财务指标），但不一定是严格的审批条件（B）和监管机构核准（D）。承销商推荐（E）是注册制下的环节，非发行人满足的条件。73.ABC解析：任何单位和个人不得操纵证券市场（A），不得进行内幕交易（B），这是法律禁止的行为。74.ABCD解析：证券公司净资本受资本总额（A）、资产负债率（B）、业务风险准备（C）和扣除项（如担保、诉讼等）（D）等因素影响。75.ABCD解析：证券投资者保护基金的主要来源包括证券公司缴纳的资金（A）、证券交易印花税收入（B）、财政补助（C）和依法筹集的其他资金（D）。76.ABC解析：证券公司及其从业人员在执业过程中，应当主动向客户披露利益冲突（A）、优先考虑客户利益（B）、采取措施避免利益冲突（C）。77.CD解析：证券投资分析的基本方法包括定量分析（C）和定性分析（D）。宏观分析（A）和微观分析（B）是投资分析的内容范畴，而非方法本身。78.ABDE解析：上市公司信息披露的主要方式包括临时公告（A）、年度报告（B