2026年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库（预热题）附答案详解

2026年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库（预热题）附答案详解1.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

A.30；2

B.30；3

C.60；2

D.60；3【答案】：D2.（2021年真题）关于项目退出的主要方式，以下表述正确的是（）

A.从退出成本的角度，协议转让退出的成本一般比上市转让退出的成本高

B.从退出效率的角度，协议转让退出的时间一般比上市转让退出的时间慢

C.从退出风险的角度，上市转让、协议转让的退出都存在比较大的不确定性

D.从退出收益的角度，协议转让退出的收益一般比上市转让退出的收益高【答案】：C3.境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。

A.发展改革部门和商务部门

B.发展改革部门和证监会

C.证监会和商务部门

D.外贸部和国家发展改革委【答案】：A4.《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9【答案】：C5.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金发起人

D.基金托管人【答案】：D6.关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。

A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查

B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序

C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者

D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】：B7.关于股权投资基金管理人的行为，下列说法错误的是（）。

A.不得“侵占、挪用基金财产”

B.不得“利用个人财产进行投资”

C.不得“不公平地对待其管理的不同基金财产”

D.不得“利用基金财产或者职务之便的人牟取利益，进行利益输送”【答案】：B8.有限责任公司章程应当载明的事项不包括（）。

A.公司名称和住所

B.董事长的任职资格

C.股东姓名或名称

D.公司法定代表人【答案】：B9.（）指未上市企业股权的非公开协议转让。

A.协议转让

B.挂牌转让

C.股权转让

D.股份上市转让【答案】：A10.A基金拟进行医疗器械制造行业的投资，正在对业务及产品类似的Y、Z两个公司尽调。其中，Z公司本年预计销售收入比Y公司多1000万元，且Z公司发展更为迅速，Z公司在3个月前接受B基金投资时的投后估值为6亿元，B基金采用市销率倍数法按本年预计销售收入对Z公司进行估值，市销率倍数为12。A基金预估Z公司3年后销售收入可达到1.6875亿元，市销率倍数不变，当前股权价值设为6亿元。如按照创业投资估值法计算，A基金对于Z公司的目标收益率为（）。

A.12%

B.15%

C.60%

D.50%【答案】：D11.关于对目标公司的财务尽职调查工作，下列描述正确的是（）。

A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业

B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况

C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈

D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响【答案】：D12.（2020年真题）某信托（契约）型股权投资基金已经有190位投资者，不应再接受（）作为投资者

A.5位个人

B.股东人数为30人的有限责任公司

C.股东人数为40人的股份有限公司

D.合伙人数量为20人的未备案的有限合伙型基金【答案】：D13.股权投资基金管理人对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。

A.30；1

B.60；6

C.60；3

D.30；6【答案】：C14.(2017年)股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】：D15.新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。

A.报价转让

B.协议转让

C.股份转让

D.书面转让【答案】：B16.有限合伙企业由（）执行合伙事务。

A.普通合伙人

B.有限合伙人

C.职业经理人

D.全体合伙人【答案】：A17.尽职调查最为重要的部分为（）与（）。

A.资料收集，分析

B.资料收集，统计

C.分析，研究，

D.资料收集，研究【答案】：A18.(2017年)股权投资协议的竞业禁止条款通常约定，被投资企业的（）不得兼职与本公司业务有竞争的职位，同时离职后一段时间内不得加入与本公司有竞争关系的公司。

A.董事、监事、研发总监

B.财务总监、技术总监

C.董事和高管

D.独立董事、技术总监【答案】：C19.股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：A20.信托（契约）型基金主要特点，不包括（）

A.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，因此，契约各方可通过信托契约进行相关约定，运作比较灵活。

B.信托（契约）型基金中，除非基金合同另有约定，基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任。

C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体，需要缴纳所得税，取得缴纳的所有税，就可以避免了双重纳税。

D.信托（契约）型基金不是企业所得税的纳税主体，不需要缴纳所得税，只有基金投资者而要对取得的投资收益缴纳所得税，避免了双重纳税。【答案】：C21.发起、协商、执行和变更登记构成（）的基本运作程序。

A.股权回购

B.质押回购

C.股份转让

D.协议转让【答案】：A22.股权投资基金推介材料应由（）制作。

A.基金管理人

B.基金管理人委托的基金销售机构

C.基金委托人

D.中国证券投资基金协会【答案】：A23.以下关于大宗交易描述错误的是（）

A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易

B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的

C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定

D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】：B24.（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品

A.非公开募集

B.公开募集

C.自行募集

D.委托募集【答案】：B25.下列不属于股权投资基金的退出方式是（）

A.上市转让退出

B.在场外交易市场挂牌转让退出

C.口头说明转让退出

D.协议转让退出【答案】：C26.（2016年真题）关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。

A.投资协议中规定投资方应对投资中了解的目标公司的商业机密承担保密义务，保证不将这些信息泄露给第三方

B.保密条款也需要对所投资的目标公司施加保密的义务

C.保密条款有利于保护双方的利益

D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司不属于商业机密【答案】：D27.下列不属于股权投资基金现金流量模式的主要因素的是（）。

A.缴款安排

B.未投资资本

C.收益分配约定

D.补缴细则【答案】：D28.下列属于我国场外市场的是（）。

A.主板

B.中小板

C.新三板

D.创业板【答案】：C29.以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）

A.公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东

B.公司型股权投资的投资者，不享有股东权力

C.我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

D.公司型股权投资的投资者,以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任【答案】：C30.（）是股权投资基金首选的退出方式。股权投资基金通过企业上市将其拥有的不可流通的股份转变成可以在公开市场上流通的股份，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。

A.挂牌转让退出

B.股权转让退出

C.股份上市转让

D.清算退出【答案】：C31.下列关于公司型股权投资基金的说法中，错误的是（）。

A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过50人

B.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

C.股份有限公司型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红

D.公司型股权投资基金设立，应向中国证券投资基金业协会备案【答案】：C32.管理人内部控制的作用不正确的是（）。

A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

B.只需进行内部控制，不管公司经营发展

C.保障股权投资基金财产的安全、完整

D.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时【答案】：B33.企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（）。

A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化

B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化

C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力

D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营【答案】：D34.下列不属于股权投资基金运作中禁止行为的是（）。

A.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户

B.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中牟取利益

C.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额

D.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令【答案】：A35.假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。

A.8

B.5

C.7

D.6【答案】：C36.被投资企业境内IPO市场不包括（）。

A.科创板

B.主板

C.创业板

D.全国中小企业股份转让系统【答案】：D37.股权投资基金进行股权投资的最终目标是成功的（）。

A.项目收集

B.投资决策

C.投资后管理

D.项目退出【答案】：D38.投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息，一般情况下，投资机构不参加被投资企业的()

A.股东大会(股东会)

B.经营层

C.监事会

D.董事会【答案】：B39.下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。

A.信息技术系统

B.估值核算

C.基金托管

D.份额登记【答案】：C40.(2017年)在股权投资基金退出阶段，律师提供的服务不包括（）。

A.按照基金管理人的委托，研究基金投资的退出结构及方式

B.按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

C.根据不同退出方式的相关法律规定，起草相关法律文件

D.参与谈判，协助基金管理人最大限度地获取合法投资收益【答案】：B41.股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言，具有（）等特点

A.存续期短、投资风险高、流动性差

B.存续期长、投资风险低、流动性差

C.存续期长、投资风险高、流动性好

D.存续期长、投资风险高、流动性差【答案】：D42.下列哪项不是管理人内部控制的原则（）

A.全面性原则

B.独立性原则

C.优先性原则

D.适时性原则【答案】：C43.某股权投资基金到期拟进行清算，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元,全部投资退出8亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%(单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。下列选项,不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（）

A.优先向基金投资者返回投资本金

B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者本金

C.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬分配

D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进4汾配【答案】：B44.基金清算的原因不包括（）

A.基金存续期届满

B.董事会决定进行基金清算

C.全部投资项目都已经清算退出的

D.符合合同约定的清算条款【答案】：B45.投资人甲已从某股权投资基金获得分配金额总额为1200万元，预计还将获得分配金额总额1000万元，甲已向基金缴款金额总和为1000万元，该基金的门槛收益率为10%，截至这个时点，基金已经存续2年，投资人甲的已分配收益倍数（DPI）是（）。

A.1.09

B.2.2

C.1.82

D.1.2【答案】：D46.股权投资母基金的特点和作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A47.在我国，股权投资基金依法由（）自主选择基金及基金管理公司的组织形式。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金投资者【答案】：B48.下列关于合伙型股权投资基金解散的事项，说法错误的是（）。

A.应当由清算人进行清算

B.清算期间不得开展与清算无关的经营活动

C.清算财产在支付顺序上，清算费用先于社会保险费用

D.清算时应先缴纳所欠税款，再支付职工工资等【答案】：D49.股权投资（）主要包括一级投资、二级投资和直接投资。

A.并购基金的业务

B.基础设施基金的业务

C.定增基金的业务

D.母基金的业务【答案】：D50.根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。

A.10

B.50

C.80

D.100【答案】：D51.关于折现现金流估值法，下列表述错误的是（）

A.详细预测期的结束通常以目标公司进入稳定经营状态为基准

B.折现率的选择取决于预测期期数，与每期现金流无关

C.折现现金流估值法通过对目标公司的财务数据和经营模式进行深入分析，有助于发现目标公司价值的核心驱动因素

D.折现现金流估值法是将目标公司值时点之后的未来现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值【答案】：B52.基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D53.股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数员，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C54.合伙型基金的分配为“______”，即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳______。（）

A.先分后税；所得税

B.先分后税；增值税

C.先税后分；所得税

D.先税后分；增值税【答案】：A55.关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）

A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益

B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用

C.行业自律是对政府监管的积极补充

D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】：B56.当企业的红利发放政策不稳定时，（）很难进行估值。

A.相对估值法

B.企业自由现金流折现模型

C.红利折现模型

D.股权自由现金流折现模型【答案】：C57.为依法开展对私募基金的监督管理，（）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016【答案】：B58.以下关于合伙型基金的特点说法错误的是（）

A.合伙型基金本质上是一种合伙关系

B.普通合伙人对合伙企业债务承担有限责任

C.合伙型基金有利于避免双重纳税

D.有限合伙企业并不是独立的法人，不能独立于合伙人而存在【答案】：B59.投资者在信托（契约）型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（）万元。

A.50

B.200

C.1000

D.100【答案】：D60.某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（）。

A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益

B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配

C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益

D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益【答案】：D61.以下属于合伙型股权投资基金合同中的必备条款是（）

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.II、III、IV【答案】：A62.股权投资基金在与目标企业签订排他性条款后，股权投资基金有权（）。

A.要求目标企业在与基金谈判过程中，不得在与其他投资机构进行接触

B.要求目标企业董事。高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有竞争的职位

C.优先购买目标企业发行的新股或可转换债券

D.满足事先设定的条件时，可要求目标企业回售股权【答案】：A63.股权投资基金监管的目标是（）。

A.保护基金投资者合法权益

B.防范系统性金融风险

C.以上都是

D.以上都不是【答案】：C64.私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为（）会员。

A.期货业协会

B.证券业协会

C.银行业协会

D.基金业协会【答案】：D65.股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ【答案】：B66.监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D67.在股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B68.权投资基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】：D69.关于投资者购买基金的做法，正确的是（）。

A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让

B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制

C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金

D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分【答案】：C70.在股权投资基金销售推介时，基金信息披露的内容有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：A71.下列关于公司型基金的说法，错误的是（）。

A.公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C.公司型基金只能由公司管理团队自行管理，不能委托专业的基金机构担任基金管理人

D.投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权力、承担相应义务和责任【答案】：C72.以下关于合伙型基金的增值税的说法错误的是（）。

A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围

B.项目退出收入通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围

C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税

D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费。【答案】：B73.现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律、行政法规、国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契约型基金

D.有限合伙基金【答案】：B74.报据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ【答案】：B75.（2018年真题）杠杆收购基金的资金主要来源是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A76.全国中小企业股份转让系统又称（）。

A.创业板

B.新三板

C.主板

D.中小板【答案】：B77.基金资产的估值原则之一是，对存在活跃市场的投资产品，如估值日有市价的，应采用市价确定（）。

A.名义价值

B.公允价值

C.实际价值

D.交易价值【答案】：B78.我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（）。

A.探索与起步阶段

B.快速发展阶段

C.平稳发展阶段

D.统一监管下的规范化发展阶段【答案】：C79.（）负责保管基金资产，同时监督基金管理人的资金运作。

A.基金份额持有人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金保管人【答案】：B80.私募股权投资者最不愿意看到的投资退出机制为（）

A.二次出售

B.IPO

C.破产清算

D.MBO【答案】：C81.私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是（）。

A.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2.2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元

B.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元

C.本基金预计三年后实现退出，总收益率30%

D.本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元【答案】：C82.（）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。

A.《外商投资创业投资企业管理规定》

B.《证券法》

C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》

D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】：B83.（），中央机构编制委员会办公室印发《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确股权投资基金的监督管理由中国证监会负责，实行适度监管，保护投资者权益。

A.2013年6月

B.2014年6月

C.2015年6月

D.2010年6月【答案】：A84.尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V【答案】：B85.息税前利润（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利润，所有出资人（股东和债权人）对息税前利润都享有分配权。

A.股东

B.债权人

C.所有出资人

D.债券【答案】：B86.股权投资基金管理人至少（）名高管人员应当取得基金从业资格。

A.一

B.五

C.三

D.两【答案】：D87.下列关于企业价值与股权价值的说法，错误的是（）。

A.企业价值包括企业的股东所拥有的股权价值，以及企业的债权人所拥有的债权价值

B.企业价值是指公司所有出资人，包括股东和债权人，共同拥有的公司运营所产生的价值

C.作为股权投资者，股权投资基金关心的是股权价值

D.最后的交易价格以企业价值为基础来确定【答案】：D88.股权投资基金的基金份额流动性（）。

A.较好

B.一般

C.较差

D.以上都不是【答案】：C89.普通合伙人对合伙型基金债务承担（）连带责任；而有限合伙人以其（）为限对合伙企业债务承担责任。

A.有限；认缴的出资额

B.有限；实缴的出资额

C.无限；认缴的出资额

D.无限；实缴的出资额【答案】：C90.（2020年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。

A.法律尽调

B.风险控制

C.财务尽调

D.业务尽调【答案】：D91.（2017年真题）一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。

A.本金、业绩报酬、门槛收益

B.本金、门槛收益、业绩报酬

C.业绩报酬、本金、门槛收益

D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】：B92.法律尽职调查重点关注的问题不包括（）。

A.历史沿革问题

B.主要股东情况和高级管理人员

C.债务及对外担保情况

D.公司财务状况【答案】：D93.（2021年真题）关于未上市企业股权的非公开协议转让，以下表述正确的是（）

A.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

B.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意

C.除公司章程另有约定外，股份有限公司只能对内部转让股权

D.员工收购（EBO）是回购退出的一种方式【答案】：D94.关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）

A.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意

B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权，外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权

C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意

D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】：D95.以下关于内部控制要素说法正确的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D96.以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（）

A.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成商务部门审批等程序

B.外国投资者并购境内非外商投资企业不包括上市公司，涉及国家规定实施准入特别管理措施的，需要完成国家发改委审批等程序

C.涉及《外商投资产业指导目录（2015年修订）》的限制类、禁止类以及鼓励类中有股权、高管要求的领域，不论金额大小或投资方式（新设、并购）均继续实行审批管理

D.外国投资者并购境内非外商投资企业，涉及国家规定实施准入特别管理措施的需要完成有关部门审批，也包括上市公司【答案】：B97.我国现行的股权投资基金组织形式主要分为（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：C98.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则安排，由（）在基金合同中约定。

A.基金投资者、其他合同当事人（若有）

B.基金管理人、基金投资者

C.基金管理人、其他合同当事人（若有）

D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】：D99.新申请股权投资基金管理人登记的机构成立满()未提交经审计的年度财务报告的，中国证券投资基金业协会将不以登记。

A.3个月

B.9个月

C.6个月

D.1年【答案】：D100.股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D101.下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D102.境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（

）的规定。

A.《中外合作经营企业法》

B.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

C.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

D.《政府核准的投资项目目录》【答案】：C103.下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。

A.基金信息披露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本、最重要的原则

B.在披露形式上，要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则

C.完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露

D.易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露【答案】：B104.项目初审包括（）与（）两个部分。

A.书面初审，现场初审

B.直接初审，间接初审

C.直接初审，现场初审

D.书面初审，间接初审【答案】：A105.关于基金服务机构为防范基金服务业务中的利益冲突应采取的措施，以下表述正确的是（）。

A.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格分账管理

B.即使基金托管人能将其托管职能和基金服务职能进行分离，该托管人也不得被委托担任同基金的基金服务机构

C.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的投资者财产属于其破产或者清算财产

D.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产属于其破产或者清算财产【答案】：A106.在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D107.有限合伙型股权投资基金是指投资者依据《合伙企业法》成立的有限合伙企业，以下关于其中组成主体表述正确的是（）。

A.至少有2名普通合伙人和1名有限合伙人组成

B.至少有1名普通合伙人和2名有限合伙人组成

C.至少有1名普通合伙人和1名有限合伙人组成

D.至少有2名普通合伙人和2名有限合伙人组成【答案】：C108.(2017年)股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）。

A.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法合规经营

B.有主办券商推荐并持续督导

C.为国家认定的高新技术企业

D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算【答案】：C109.下列关于基金业协会说法正确的是（）。

A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人

B.基金业协会从事营利性活动

C.基金业协会不以营利为目的

D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】：C110.优先认购权，是指目标公司未来发行新的股份或者可转换债券时，股权投资基金可以（）。

A.按照比例直接获得新股的权利

B.按其持股比例获得同等条件下的优先认购权利

C.始终优先于新进投资人进行认购的权利

D.转让一部分股份的权利【答案】：B111.（）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

A.估值条款

B.保护性条款

C.回购条款

D.反稀释条款【答案】：B112.创业投资基金通常以（）为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】：A113.天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的（）尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。

A.60%

B.90%

C.50%

D.70%【答案】：D114.如下内容表述错误的是（）

A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取

B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托管费会随着项目的退出逐年递减

C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用

D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取【答案】：D115.股权投资基金管理人应当通过私募基金登记备案系统及时履行股权投资基金基金管理人及其管理的股权投资基金的（）等信息报送义务。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A116.下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。

A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C.中国证券投资基金业协会是行政机关

D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】：B117.以下关于业绩报酬的说法正确的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ【答案】：D118.对股权投资基金来说，回售权条款的功能是（）。

A.达到提高收益的目的

B.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定流动性，并得以获得畅通的退出渠道的重要手段

C.达到降低风险的目的

D.在约定的触发条件发生时，保障股权投资基金的投资具有一定稳定性，并得以获得畅通的进入渠道的重要手段【答案】：B119.证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（）。

A.受益人管理人和持有人

B.托管人，发起人和持有人

C.发起人，管理人和持有人

D.管理人，托管人和持有人【答案】：D120.以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交

B.开市价格由集合竞价形成

C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序

D.开市价格由连续竞价形成【答案】：D121.设立外商投资创业投资企业，至少有（）个投资者应符合必备投资者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一【答案】：D122.股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。

A.《证券投资基金法》）

B.《合伙企业法》

C.《合同法》

D.《公司法》【答案】：C123.股权投资基金资金投向以（）为主。

A.未上市公司的股权和已上市企业的股权

B.已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权

C.已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权

D.未上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权【答案】：D124.下列说法错误的是（）。

A.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

B.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，由于这些业务与私募基金的属性相冲突，容易误导投资者，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

C.私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明

D.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务【答案】：A125.境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（）的要求。

A.《外资企业法》

B.《中外合作经营企业法》

C.《政府核准的投资项目目录》

D.《中外合资经营企业法》【答案】：C126.息税前利润的计算公式为（）。

A.息税前利润（EBIT）=净利润-所得税+利息

B.息税前利润（EBIT）=净利润-所得税-利息

C.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税-利息

D.息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息【答案】：D127.境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。

A.商务部，证监会

B.商务部，国家发展改革委

C.证监会，国家发展改革委

D.外贸部，国家发展改革委【答案】：B128.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分属于（）的职责。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.中国证监会

D.中国银保监会【答案】：B129.2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（）。

A.美国投资协会

B.美国私人股权投资协会

C.美国私人投资协会

D.美国股权投资协会【答案】：B130.违反国家规定，有下列（）行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪。

A.经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的

B.买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的

C.经国家有关主管部门批准合法经营证券、期货、保险业务的

D.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行股票或者公司、企业债券【答案】：B131.（2017年真题）按照《中华人民共和国证券投资基金法》，信托型基金的投资者人数不得超过（）人。

A.20

B.50

C.10

D.200【答案】：D132.杠杆收购基金的运作具有以下特点：

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】：C133.关于基金资产保管与基金托管，下列表述错误的是（）。

A.在选择托管时，管理人应承担受托责任

B.在选择托管时，管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C.仅选择保管时，基金资产保管机构对基金资产承担保管责任

D.仅选择保管时，基金资产保管机构是基金托管人的代理人【答案】：D134.股权投资基金为被投资企业提供外部关系网络的意义在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：A135.国家对创业投资基金在税收上给予特别支持，对有限合伙型创业投资基金而言，有限合伙型创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满（）年的，其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的（）％抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额，当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。

A.2；60

B.4；60

C.2；70

D.4；70【答案】：C136.估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.创业投资估值法

C.相对估值法

D.成本法【答案】：A137.投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.30%【答案】：B138.企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算公式为（）。

A.EV=股权价值+净利润

B.EV=净利润+所得税+利息

C.EV=EBITx（EV/EBIT倍数）

D.EV=EBITDAx（EV/EBITDA倍数）【答案】：C139.公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%【答案】：A140.公司型基金与合伙型基金、契约型基金相比，不具备的特点是（）。

A.有利于降低运作风险

B.具有独立法人地位

C.可以通过借款筹集资金

D.有利于避免双重纳税【答案】：D141.合伙型基金的普通合伙人对合伙企业债务（），有限合伙人对合伙企业债务（）。

A.不承担责任；承担全部责任

B.承担有限连带责任；承担有限主要责任

C.承担无限连带责任；承担无限主要责任

D.承担无限连带责任；以认缴出资额为限承担责任【答案】：D142.清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。

A.变现价值

B.公允价值

C.理论价值

D.折现率【答案】：A143.私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。

A.政府

B.个人投资者

C.事业法人

D.机购投资者【答案】：D144.以下不属于股权投资基金组织形式的是（）。

A.公司型基金

B.创业投资基金

C.合伙型基金

D.契约型基金【答案】：B145.并购基金对投资对象的整合主要通过（）来实现。

A.管理的提升，产业与技术的整合

B.经济周期

C.运营

D.拆分与合并【答案】：A146.股权投资基金为企业的（）提供了股权和类股权（如可转换债券、可转换优先股）的金融解决方案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：A147.下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B148.股权投资基金财产可以用于（）。

A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资

B.投资创业型企业

C.从事承担无限责任的投资

D.违规向他人贷款或者提供担保【答案】：B149.股权投资基金的一般风险，包括（）等。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D150.符合（）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：C151.（）是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

A.股权投资基金公司审核

B.股权投资基金募集

C.股权投资基金行业自律

D.股权投资基金行业监管【答案】：C152.股权投资基金监管的特征不包括()。

A.监管权限具有法定性

B.监管活动具有强制性

C.监管主体具有法定性

D.监管活动具有联系性【答案】：D153.基金信息披露对披露内容的原则包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ【答案】：A154.公司型基金的参与主体主要为（）。

A.发起人和基金托管人

B.发起人和基金管理人

C.投资者和基金托管人

D.投资者和基金管理人【答案】：D155.属于合格投资者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：D156.关于为股权投资基金管理人提供服务的基金服务机构，下列说法中错误的是（）。

A.中国证券投资基金业协会为基金服务机构办理登记不构成对基金服务机构服务能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产和投资者财产安全的保证

B.股权投资基金管理人应当委托在中国证券投资基金业协会完成登记并已成为其会员的基金服务机构提供基金服务业务

C.基金服务机构在中国证券投资基金业协会完成登记之后连续6个月没有开展基金服务业务的，中国证券投资基金业协会将注销其登记

D.股权投资基金管理人委托服务机构提供基金服务的，股权投资基金管理人依法应当承担的责任因委托而免除【答案】：D157.下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ【答案】：A158.股权投资基金通常采取（）或（）、（）与被投资企业主要管理人员进行交谈和接触，目的是了解企业的日常经营情况，并对其进行指导或咨询，实现有效的沟通。

A.电话，会面，短信

B.电话，邮件，到企业实地考察等方式

C.电话，会面，到企业实地考察等方式

D.邮件，会面，到企业实地考察等方式【答案】：C159.（2017年真题）下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：D160.根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（）

A.流通股协议转让和非流通股协议转让

B.国有股协议转让和非国有股协议转让

C.协议收购、对价偿还、股份回购等

D.大宗交易转让和小额转让【答案】：A161.某大型企业拟发起设立一只股权投资基金，该企业的做法符合规定的是（）。

A.规定投资的员工最少需要投资10万元

B.强制要求中级以上的管理人员进行投资

C.向全公司的1000名员工发起投资倡议书

D.经过资产调查向公司10名高级管理人员发送投资倡议书【答案】：D162.股权投资基金信息披露义务人包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ【答案】：D163.股权投资基金X投资的Y企业已进入破产清算程序，X在Y企业中的持股比例为10%,Y的账面资产总值9亿元，负债、利息和相关清算费用合计7.5亿元,经法院拍卖资产，资产变现总值为12亿元，则X基金持有Y企业的股权估值为（）。

A.0.45亿元

B.0.9亿元

C.0.15亿元

D.0.75亿元【答案】：A164.（2017年真题）QFLP针对的是（）。

A.股权投资基金

B.证券投资基金

C.共同基金

D.并购基金【答案】：A165.外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

A.15

B.20

C.5

D.10【答案】：B166.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的内容不包括（）。

A.投资对象

B.投资范围

C.投资风险

D.禁止投资行为【答案】：C167.股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预瞥线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。

A.3个工作日

B.15个工作日

C.6个工作日

D.10个工作日【答案】：D168.根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ【答案】：C169.关于外币股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（）。

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式

B.外币股权投资基金经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金通常在境外完成项目的投资退出

D.外币股权投资基金可以在中国境内以基金名义注册法人实体【答案】：D170.合伙型股权投资基金解散，应当由（）进行清算。

A.合伙人

B.清算人

C.股东

D.管理层【答案】：B171.我国的股权投资基金行业获得了长久的发展，主要体现在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】：B172.（2016年真题）以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（）。

A.投资者直接交易

B.分级结算原则

C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资

D.设定股份交易最低限额【答案】：A173.（2017年真题）股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（）开展一次全面的外包业务风险评估。

A.一年

B.半年

C.每季度

D.两年【答案】：A174.基金份额持有人是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金当事人【答案】：C175.股权投资基金监管的目标是（）。

A.保护基金投资者合法权益

B.防范系统性金融风险

C.以上都是

D.以上都不是【答案】：C176.（2021年真题）选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）

A.市盈率倍数（P/E）

B.市销率倍数（P/S）

C.市净率倍数（P/B）

D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】：D177.（）是公司型基金的最高权力机构。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.经理【答案】：B178.（2017年真题）下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中，错误的是（）。

A.确保自身符合合格投资者条件

B.对自身资产或收入情况应作如实承诺，如提供虚假承诺文件，承担相应责任

C.如实填写风险识别能力和承担能力问卷

D.如自身不符合合格投资者条件，可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】：D179.基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信