文献检索与利用（清华大学）第一节课-文献信息源

第一节：文献检索基础知识一、文献检索基本概念信息、知识、文献、情报文献检索二、文献的类型及其识别按照载体形式分按加工层次分按编辑出版形式分信息、知识、文献、情报信息：物质的一种普遍属性，是生物以及具有自动控制系统的机器，通过感觉器官和相应的设备与外界进行交换的一切内容。知识：人类社会实践经验的总结，是人的主观世界对于客观世界的概括和如实反映。文献：用文字、图形、符号、声频、视频等技术手段记录人类知识的一种载体。情报：传递着的有特定效用知识。文献定义：记录有知识的一切载体。特征：知识：构成了文献的内容。载体：是文献的外部形态，如：甲骨、金石、竹木锦帛、纸张、胶片、磁带、磁盘、光盘、网络。记录方式：用以保存和传递知识的记录方式，构成文献的技术手段。文献的作用保存知识传播知识文献检索定义广义的文献检索:是指将文献按一定的方式组织和存储起来,并根据用户的需要找出有关文献的过程和技术。全称为“文献存储与检索”。狭义的文献检索:指该过程的后半部分,即从文献集合中找出所需要的文献的过程,相当于人们通常所说的文献查寻。本质是用户的需求和文献集合的比较与选择,即匹配(match)的过程。用户根据检索需求，对一定的文献集合采用一定的技术手段，根据一定的线索与准则找出相关的信息。文献检索入选文献内容分析文献标引二次文献数据库检索策略概念分析提问一次文献群用户文献存储文献检索全文数据库系统词表文献的类型及识别一、文献的类型按照载体形式分按加工层次分按编辑出版形式分二、文献的识别图书期刊特种文献1.根据文献的载体形式划分

纸草文献、泥板文献、甲骨文献、金文文献、石刻文献、简牍文献、纸质文献、音像文献、机读文献等。根据文献的记录方式划分手写型文献印刷型文献缩微型文献声像型文献电子型文献手写型文献：主要指印刷术发明之前出现的古代文献、与没有正式排印的手写记录。印刷型文献：指以纸为主要载体，以油印、胶印、铅印、影印、复印等为记录手段的文献形式。缩微型文献：指以感光材料为载体，以缩微摄影为记录手段的文献形式，如缩微胶卷和缩微平片等。缩微胶片存放柜缩微胶片阅读机目前世界上能保存信息最长久的载体：500年＋声像型文献：非文字形式的动态文献,记录声音和图像,通过唱机、录音机、录像机、电影放映机等设备予以重现。①激光视盘

②录音带

③激光唱片

④电影拷贝

⑤录像片根据文献的记录方式划分电子型文献：是利用电子计算机贮存、传递、检索和阅读的文献，如软盘、硬盘、光盘、网络资源等。①光盘

②硬盘

③软盘

一次文献：人们对已创造的知识进行第一次加工(固化)而成的文字记载，通常是由作者本人直接记载其科学研究成果和生产实践经验的产物。如图书、期刊论文、会议论文、学位论文、科技报告、专利说明书、技术标准等。二次文献：对一次文献进行加工整理后的产物，即对无序的一次文献的外部特征如题名、作者、出处等进行著录，或将其内容压缩成简介、提要或文摘，并按照一定的学科或专业加以有序化而形成的文献形式，如目录、文摘杂志等。它们都可用作文献检索工具。三次文献：专业人员在充分利用二次文献和一次文献的基础上，对文献进行深入分析、归纳和总结而形成文献。如数据手册、综述、述评、年鉴、百科全书等。2.根据文献的加工程度划分3.根据文献的编辑出版形式划分图书连续出版物特种文献普通图书工具书期刊型书籍报纸期刊科技报告专利文献学位论文标准规范政府出版物产品资料会议文献面对这些问题时，应该找什么文献？广告中的纳米技术漫天飞，什么是纳米技术？诺贝尔奖人选出来了，他/她都在研究什么？未来汽车什么样？面对这样的列表，如何找到它们？文献的特征与识别图书：除封面外篇幅不少于49页的非定期出版物。又分一般图书和工具书。特点：内容系统、全面、成熟可靠；适合学习某一领域的系统知识；出版周期长，信息传递慢。一般图书百科全书中的定义期刊：有固定名称，定期或按宣布的期限出版，并计划无限期出版的一种连续出版物。特点：名称固定，周期出版；出版周期短，报道速度快；数量大，内容丰富；易于获取。获取的科技情报的主要来源。会议论文：在学术会议上宣读和交流的论文、报告等特点：专业性强，内容新，发行出版快。美国计算机协会美国航空航天学会美国物理联合会美国电气电子工程师学会美国汽车工程师协会学位论文：高等学校或研究机构的学生为取得学位，在导师指导下完成的科学研究、科学试验成果的书面报告。特点：课题研究背景描述详细，参考文献众多。快速了解课题概况的好材料。学位论文一般保存在授予学位单位的图书馆里，目前也有一些电子学位论文库可以阅读全文。科技报告:对科学、技术研究结果或研究进展的记录。

特点：内容具体、详尽，有各种研究方案的选择与比较，实验记录、实验数据、图表等，专业人员根据科技报告可以还原实验过程。保密或控制发行，获取困难。著名的科技报告有美国政府四大报告：PB(PublicationBoard，美国商务部出版局)AD(ArmedDocument，美国军事技术情报局)NASA（NationalAeronauticsandSpaceAdministration，美国航空航天局)DOE（DepartmentofEnergy，美国能源部）专利文献： 记录有关发明创造信息的文献。广义包括专利申请书、专利说明书、专利公报、专利检索工具以及与专利有关的一切资料；狭义仅指各国(地区)专利局出版的专利说明书或发明说明书。特点：新颖，技术性强，融技术、法律、经济信息于一体。专利文献是专利制度的产物。专利制度是为推动科技进步和生产力发展，由政府审查和公布发明内容并运用法律和经济手段保护发明创造所有权的制度。世界上最早建立专利制度的是威尼斯城邦，1416年2月20日它批准了第一件有记载的专利。17世纪末至18世纪初，西方各国相继颁布了专利法。19世纪下半叶出现了国际性专利组织，缔结了各种国际条约和协定。20世纪80年代初，全世界有130多个国家建立了专利制度（包括发明证书制度），每年公布的专利说明书约100万件（反映约30～35万项新发明），并以每年9万件的速度递增。

微软美国时间周一晚间宣布，将以37.9亿欧元（约合50亿美元）的价格收购诺基亚旗下的大部分手机业务，另外再用16.5亿欧元（约合21.8亿美元）的价格购买诺基亚的专利许可证，因此这项交易的总价格大约为54.4亿欧元（约合71.7亿美元）。标准指按规定程序制订、经公认的权威机构批准的一整套须在特定范围内执行的规格、规则、技术要求等规范性文献。通常称为“技术标准”或“标准”。从事各行各业都离不开标准。分类按标准化的对象:技术标准,管理标准,工作标准按标准的约束性:强制性标准,推荐性标准按标准的使用范围:国际标准,区域标准,国家标准,行业标准,地方标准,企业标准注：不得与国家标准相抵触(发达国家的标准经常会比发展中国家严格）政府出版物各国政府部门及其所属机构颁布和出版的文件资料，可分为行政性文件和科技性文件两大类。政府出版物对了解各国的方针政策、经济状况及科技水平有较高的参考价值。产品资料产品资料为厂商为推销产品而印发的产品情况介绍，包括样本、产品说明书、产品目录、厂商介绍等。产品样本是技术人员设计、制造新产品的一种有价值的参考资料、也是计划、开发、采购、销售、外贸等专业人员了解各厂商出厂产品现状、掌握产品市场情况及发展动向的重要信息源。面对这些问题时，应该找什么文献？广告中的纳米技术漫天飞，什么是纳米技术？诺贝尔奖人选出来了，他/她都在研究什么？未来汽车什么样？面对这样的列表，如何找到它们？图书特征：编者、书名、出版社、出版地、出版年、

ISBN号参考文献示例

1、Gong,Victor,andNormanRudnick,Eds.AIDS:FactsandIssues.NewBrunswick:RutgersUP,1986.2、柳百成,沈厚发主编，21世纪的材料成形加工技术与科学[M]，北京：机械工业出版社，2004ISBN:InternationalStandardBookNumber总管国际标准书号的机构是设在德国柏林国立普鲁士文化遗产图书馆的国际标准书号管理局目的：让全世界出版的书，每一种都有一个不重复的编号。图书的ISBN号由13位数字组成（2007年以前是10位），分5个部分：

前缀-地区代码-出版者号-书序号--校验位

如：货币战争ISBN978-7-80249-182-3图书国家或地区出版社书序号校验位期刊特征：刊名、年、卷、期、页码、ISSN学术期刊刊名中常用的词语：学报(Acta)、纪事(Annals)、通报(Bulletin)、汇刊(Transactions)、评论(Reviews)、进展（Progress,Advancesin…）参考文献示例：Ren,S.&Rousseau,R.InternationalvisibilityofChinesescientificjournals.Scientomentrics,2002,53(3):389-405Ren,S.&Rousseau,R.InternationalvisibilityofChinesescientificjournals.Scientomentrics,2002,Vol.53No.3:389-405史峰,李致中.铁路车流路径的优选算法[J].铁道学报,1993,15(3):70.ISSN：InternationalStandardSerialNumber，8位数字组成，无特殊含义会议论文特征:会议录、论文集、Proceedings

、Conference、Symposium

Compilation、Collectedpaper……

参考文献示例：Gough,P.A.,etal,“ElectrothermalSimulationofPowerSemiconductorDevices.”Proc.ofthe3rdInternationalSymposiumPowerSemiconductorDevices&ICs.Ed.Shbib,M.A.NewYork:IEEE,1991:89-94.张玉心.重载货车高摩擦系数合成闸瓦的研制和应用[A].见:中国铁道学会编译.国际重载运输协会制动专题讨论会论文集[C].北京:中国铁道学会,1988.242.

学位论文特征：Ph.D.Dissertation博士学位论文；MasterThesis硕士论文，授予学位的大学名称、年份。参考文献示例党建武.神经网络方法求解组合优化问题的研究[D].成都:西南交通大学,1996.20-25.Dong,SiyiTerry,TheModelingAnalysisandSynthesisofCommunicationProtocols.Diss.MichiganU,1991,AnnArbor:UMI,1992.9228854.

科技报告特征：报告号、Report参考文献示例：Duan,G,etal,ProgramforControlSystemSimulation.ReportNIST/TN-2740,1994.朱家荷,韩调.铁路区间通过能力计算方法的研究[R].北京:铁道部科学研究院运输及经济研究所,1989.34.专利特征：专利号、Patent参考文献示例曾德超.常速高速通用优化犁[P].中国专利:85203720.1,1986-11-13.Zaccarin,AndreandLiuBede,MethodandApparatusforDetermingMotionVectorsforImageSequences.U.S.Patent5210605,1993.产品技术资料的常见著录形式如下例所示：

IntegratedcircuitsBookIC11-LinearProducts，1988，PhilipsDatahandbookofPhilipsElectronicComponentsandMaterialsDivision，p.3-131.

产品技术资料著录的特点是：通常有表示产品样本一类资料的词，如Catalog，Guidebook，Masterof，Databookof等；有公司名称。产品技术资料一般向厂商直接索取，在情报所可以查到一部分，有些以汇编形式正式出版的可以在图书馆查到。标准特征：一般有Standard(Std),Specification以及标准颁发单位及标准代号，如ISO,NBS,ANSI,CCITT,GB等参考文献示例：

GBJ111-87,铁路工程抗震设计规范[S].

IEEEGuideforHarmonicControlandReactiveCompensationofStatePowerConventers,IEEEStd.519,1981(updated1989)

中国参考文献著录标准文后参考文献著录格式(GB/T7714-2005)

1、期刊作者.题名[J].刊名，出版年，卷(期):起止页码

2、专著作者.书名[M].版本(第一版不著录).出版地:出版者，出版年:起止页码

3、论文集作者.题名[C].编者.论文集名，出版地：出版者,出版年:起止页码

4、学位论文作者.题名[D].保存地点.保存单位.年份

5、专利文献题名[P].国别.专利文献种类.专利号.出版日期

6、标准编号.标准名称[S]

7、报纸作者.题名[N].报纸名.出版日期(版次)

8、报告作者.题名[R].保存地点.年份

9、电子文献作者.题名[电子文献及载体类型标识].文献出处,日期参考文献的类型标识

M——专著(Monograph)

C——论文集(Collection)

N——报纸文章(Newspaper)

J——期刊文章(Journal)

D——学位论文(Dissertation)

R——研究报告(Report)

S——标准(Standard)

P——专利(Patent)

A——专著、论文集中的析出文献

Z——其他未说明的文献类型

电子文献类型以双字母作为标识：

DB——数据库

CP——计算机程序

EB——电子公告

非纸张型载体电子文献，在参考文献标识中同时标明其载体类型：

DB/OL——联机网上的数据库

DB/MT——磁带数据库

M/CD——光盘图书

CP/DK——磁盘软件

J/OL——网上期刊

EB/OL——网上电子公告

图书馆资源网络资源PK图书馆馆藏资源与Internet信