国外基础经济史 6

第5章斯密5.1生平和著作5.2《国富论》的中心思想5.3分工、改良和交换及货币理论5.4价值理论5.5资本主义社会三大阶级5.6

资本积累与生产劳动和非生产劳动5.7《国富论》的社会哲学思想179313100英国工业革命的成绩1776—1780年，英国棉纺织品出口每年为670万英镑，1797—1800年增加到4143万英镑；煤产量1770年为260万吨，1790年增至760万吨，1836年又增至3000万吨。苏格兰：亚当·斯密、大卫·休谟、青霉素发明者弗莱明、蒸汽机发明者瓦特等。之前英国处于商业经济时代，在重商主义，商业是国家富强的来源，做商业就是保持贸易顺差以获取更多的金银！工业不被人看中亚当·斯密主张工业革命才是真正的创造财富，商业只是起流通的作用。由此，开创了英国的工业革命，在一定作用上使英国成为了世界的工业强国，世界的霸主！亚当·斯密（AdamSmith，1723受洗—1790）出生在苏格兰法夫郡一个只有1500人口的小镇柯尔卡迪，1748年任爱丁堡大学讲师。1759年，出版首部成名作《道德情操论》，此书不仅论述了道德或伦理问题，也涉及到哲学、法学、心理学和经济学等。1764年，斯密辞去教职，担任年轻的巴克勤公爵的私人教师，陪同他访问了法国和瑞士的重要一些城市。1767年，返回故里，专心著述，1776年出版巨著《国富论》。1778年，出任苏格兰海关税务局专员，定居爱丁堡，从此忙于公务。

图：担任海关税务局专员时的斯密斯密不愿意将未能完成的作品留于世人，在辞世前不久，销毁了自己尚未完成的、大约有18本装订好的手稿。1790年7月17日，他与世长辞，葬在卡农加蒂教堂的墓地。简朴的墓碑上写着：“亚当·斯密，《国富论》的作者，长眠于此。”

西方人死后的墓地王宫贵族死后的墓地5.2《国富论》的中心思想第一篇：劳动生产力改善的原因及其生产物在各阶级的人们间之自然的分配顺序。第二篇：资产的性质、积蓄及用途。第三篇：各国富裕进步的不同。第四篇：经济政策与经济学说之诸体系，即商业体系与农业体系。第五篇：元首或国家的收入。

第一篇：劳动生产力改善的原因及其生产物在各阶级的人们间之自然的分配顺序。国民财富从哪里来——生产效率提高——靠分工—市场约束——市场的制度——货币——贵金属财富的创造与分配：简单生产—劳动（劳动价值论）复杂生产—土地、资本、劳动（生产费用论）价值：自然价格、市场价格第二篇：资产的性质、积蓄及用途。资本从哪里来—固定资本、流动资本第三篇：各国富裕进步的不同。经济史：欧洲、亚洲第四篇：经济政策与经济学说之诸体系，即商业体系与农业体系。经济学说史

第五篇：元首或国家的收入。看不见的手国家职能（国防、守夜人）产权制度

（1）《国富论》的核心概念国民财富是国民收入。政治经济学研究的富裕，是指全体人民的普遍富裕。他从消费者利益出发提出了衡量富国裕民的标准，即衡量一国的富裕程度在于消费者所希求的价廉物博。（2）劳动是财富的唯一源泉，增加财富总量只有两种办法：第一是提高劳动生产率（分工），第二是增加有用劳动的人数。

斯密所谓的国民财富是指“社会的土地和劳动的年产物”，即一国一年内生产的产品和劳务。从实物形态上看，国民财富由供给一国国民“每年消费的一切生活必需品和便利品”构成，这正是“最终产品”的概念。从价值形态上看，它是由各个阶级的收入以及国家的收入构成。斯密：“构成这种必需品和便利品的，或是本国劳动的产物，或是用这类产物从外国购进来的物品”，这正是四个部门GNP或GDP的构成。斯密也提出了人均GDP的概念，一国富裕程度的关系，要看生活必需品和便利品的数量和该国国民人数的比例。至于资本品和生产资料的价值，斯密不是忽视了，而是有意地将其从国民财富的概念中排除了，排除的方法正是现代国民收入核算体系使用的“价值加成法”马克思指责斯密丢掉了不变资本C是犯了严重的错误——“斯密教条”。这是个误会。马克思研究的是社会资本再生产理论，不变资本价值补偿问题是个关键，而斯密研究的是富国裕民问题，一国国民的收入水平是个关键。资本会提高劳动生产率，会产生收入，但作为过去劳动结晶的资本价值是不能分解为收入的。斯密当然知道消耗的资本价值必须得到补偿，否则再生产就无法进行下去。斯密明确指出，一国当年生产的土地和劳动的年产物的价值分成两个部分，一部分用来补偿消耗掉的资本，另一部分构成各阶级的收入，这正是GNP即折旧加国民收入的概念。斯密对分工、改良和交换问题的研究斯密的研究从分工开始，而不是从财产（坎蒂隆）、人口（斯图亚特）、价值（李嘉图）或商品（马克思）开始。这符合其研究任务设计。斯密把提高劳动生产率视为增进国民财富的原因之一，又把分工视为劳动生产率提高的最大原因。

5.3分工、改良和交换及货币理论（1）说明了分工对提高劳动生产率的促进作用，并指出分工提高劳动生产率的三点原因。分工的深度和广度要受交换能力即市场范围的限制。2007年发行的英镑，右侧为斯密关于扣针制作的分析（2）斯密特别重视科技发明和工艺改进对发展生产力的巨大作用。斯密所谓的改良，是指生产技术的进步和生产方式的不断变革。（3）斯密实际上是把交换看成是人的社会依赖性的必然结果。交换使每个参与其中的人都可以十分便捷地利用其他人由于业专而日进所形成的特殊才能，通过互惠互利而增进彼此的福利。斯密的货币理论（1）斯密看到了物物交换的不便利，指出货币是为了克服这种不便利产生的。货币是从人们交换发展中自发地和客观地产生的。（2）斯密认为，商品与货币的交换，就是商品同商品的交换。金属货币同其他普通商品一样，也是劳动的生产物，也包含一定的劳动量并具有价值。（3）斯密着重研究货币作为交换媒介或流通手段的职能。他虽然也提出货币还有作为价值尺度、支付手段、储藏手段和世界货币的职能，但这些职能都是由流通手段的职能派生出来的。（4）从强调货币在流通中的作用出发，斯密主张用纸币代替金属货币流通。因为纸币的生产费用低廉、维护费用小。他既看到了纸币代替金银币的积极方面，也注意了纸币的发行量要符合经济实际。

5.4价值理论斯密的价值理论涉及三个问题:（1）什么是交换价值的真实尺度？（2）什么构成商品真实价格的各部分？（3）市场价格与自然价格的关系怎样？（1）交换价值的真实尺度斯密不是在价值和收入的源泉上，而是在衡量商品价值量的尺度上，来谈论耗费的劳动量抑或是购买的劳动量问题的。斯密没有价值的概念，该概念是马克思创造的，他只能在交换价值的意义上谈论衡量商品价值量的尺度问题。既然斯密已经从商品交换的价格形态抽象出交换价值，又把交换价值归结为其中所包含的劳动量，所以，这一尺度一定是外在的，即用该商品所能交换或购买到的劳动量来衡量。斯密把购买或支配的劳动量作为衡量商品价值论的尺度，这正是为了要在劳动价值论的基础上说明来剩余价值的来源。斯密指出，在利润和地租未产生以前，耗费劳动和购买劳动是相等的；后来，二者不再相等了，后者大于前者。正是为了说明利润和地租的源泉，斯密才放弃了前者，用后者（购买劳动）作为衡量价值和收入的尺度。雇佣劳动是资本主义的普遍制度，如果能购买和支配这种性质的劳动，就不仅能收回购买者所垫支的一切，还会为其生产一个余额。（2）构成商品真实价格的各部分斯密所谓商品的自然价格就是指商品的生产价格，虽然他没有明确提出生产价格的概念。“一种商品价格，如果不多不少恰恰等于生产、制造这商品乃至运送这商品到市场所使用的按自然率支付的地租、工资和利润，这商品就可以说是按它的自然价格的价格出售的。商品这样出卖的价格，恰恰相当于其价值，或者说，恰恰相当于出售这商品的人实际上所花的费用。”

（3）市场价格与自然价格的关系“商品通常出卖的实际价格，叫做它的市场价格。商品的市场价格，有时高于它的自然价格，有时低于它的自然价格，有时和它的自然价格完全相同。”这是因为市场价格受市场供求关系的影响。自由竞争使市场价格的长期波动与自然价格的变动趋于一致。总之，“自然价格可以说是中心价格，一切商品价格都不断受其吸引。”斯密的自然价格理论是一般均衡理论的最初表达。斯密看到并明明白白地阐述了，商品价格围绕着自然价格的上下波动，就像“一只看不见的手”，自发地调节市场经济的资源配置。斯密把价值和生产价格混同。斯密看到了在发达资本主义交换体系中商品的价值已经转化为生产价格，但没有察觉到劳动价值论与生产价格理论之间的矛盾，而是热衷于对生产价格现象进行描述。这样，他就自然而然地由劳动价值论转向三种收入构成价值论。

斯密从未表示过要放弃劳动价值论，我们也无从知道，如果他察觉到这个问题，他会怎么做。用三种收入构成价值，如马克思所言，是把劳动、资本和土地视为工资、利润和地租这三种收入各自独立的源泉。如斯密说，工资是劳动的自然价值或价格，利润是资本的报酬，而地租来自土地的自然生产力，这后来导致了萨伊的“三位一体公式”。总之，斯密的价值论是劳动价值论和三种收入构成价值论的混种。后来的经济学家在整理斯密价值理论的混乱时发展出：以李嘉图和马克思为代表的劳动价值论路线以萨伊为代表的生产费用价值论路线5.5论资本主义社会的三大阶级“一国土地和劳动的全部年产物，或者说，年产物的全部价格，自然分解为土地地租、劳动工资和资本利润三部分。这三部分，构成三个阶级人民的收入，即以地租为生、以工资为生和以利润为生这三种人的收入。此三阶级，构成文明社会的三大主要和基本阶级。一切其他阶级的收入，归根结底，都来自这三大阶级的收入。”斯密在经济学说史上首次正确论述了资本主义社会的阶级结构，他按照人们占有的生产条件和获取收入的形式，把国民划分为三个阶级：(1)只有自身劳动，以劳动挣工资的工人阶级；(2)占有资本，来购买劳动获取利润的资本家阶级；(3)占有土地，以出租收取地租的地主阶级。工资、利润和地租是全社会的基本收入，其他收入，如利息、租金等都是这三种收入派生的。5.6

资本积累与生产劳动和非生产劳动斯密认为，资本增加的原因在于勤劳、节俭和谨慎，资本减少的原因是游惰、奢侈和妄为。因此，所有对个人来说是美好的品德都有利于财富的增加，因此，游惰、奢侈和妄为都是公众的敌人，而勤劳、节俭和谨慎都是社会的恩人。（1）斯密从资本积累的角度界定勤劳和游惰的含义；（2）勤劳和游惰说明过去收入转化为资本的比例，而节俭和奢侈则说明当年收入转化为资本的比例。斯密非常重视节俭对资本积累的作用；（3）谨慎是勤劳和节俭的重要辅助，也是有助于财富增长的重要品德。斯密在《道德情操论》从道德哲学的视角研究了谨慎的必要性。十五名子女、六儿九女，1762购入白金汉宫1776，纽约乔治三世，1738－1820，1760登基（终年81岁又239天，在位59年又96天），美国独立、打败拿破仑、1788年殖民澳大利亚、1793年使团访乾隆、1800年合并爱尔兰（天主教为多数，1996年，离婚合法化公投，50.28%比49.72%）。精神疾病砒霜小威廉·皮特是英国第14位首相（1759—1806；任期1784—1801、1804—1806）。推崇斯密的自由经济学说，对内反对重商主义，提倡自由市场。降低了关税，增加新税种，改善了政府的财政状况。与法国签订自由贸易条约（第一任期）。进行政府行政改革，减少了政府开支。（1807《奴隶贸易法令》）“把墙上的这张欧洲地图给收起来吧，10年之内再也不用看了。”拿破仑挫败第三次反法同盟1806《国富论》出版12年后，斯密应邀去一位公爵家做客。当他步入客厅时，原本散坐四处、谈笑风生的达官显贵们，立即停止话题，起身致意，斯密不好意思地说：“先生们，请坐。”站在斯密身边的首相皮特认真地说：“博士，您不坐，我们是不会坐下的，哪里有学生不为老师让座的呢？”

在纪念《国富论》发表230周年时，《泰晤士报》盛赞“亚当·斯密之现代经济学之父的地位不可动摇”。

5.7《国富论》的社会哲学思想（1）经济人“经济人”是经济学用以解释人类经济行为及动机的一个简单抽象模型，核心观点：经济活动起因于个人对自身利益的关心和追求，和基于对成本－收益精确计算的理性选择。

（2）“看不见的手”早在《