杭州师范大学学院党政联席会议制度

杭州师范大学学院党政联席会议制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合杭州师范大学学院内部治理实际需求，旨在规范学院党政联席会议管理，防控专项风险，提升决策科学性，保障学院高质量发展。本制度适用于学院各部门、下属单位及全体员工，涵盖学院战略规划、资源配置、风险防控、监督执纪等业务场景。第二条本制度所称“党政联席会议”是指学院领导班子成员及相关部门负责人组成的集体决策机构，负责研究和决策学院重大事项。核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指学院针对特定领域（如财务、人事、教学、安全等）实施的系统性风险防控与管理活动；（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发学院资产损失、声誉损害或合规问题的潜在威胁；（三）“XX合规”指学院所有业务活动严格遵循法律法规、行业规范及内部制度要求的状态。第三条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有业务场景纳入专项管理范畴；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的专项管理职责；（三）风险导向原则，优先管控重大风险和高发风险；（四）持续改进原则，定期评估并优化专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条学院主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的最终结果负总责；分管领导为直接责任人，承担分管领域专项管理的直接领导责任。第六条设立XX专项管理领导小组，由学院领导班子成员及相关部门负责人组成，履行以下职责：（一）统筹协调学院XX专项管理工作，制定总体方案；（二）审批重大XX专项管理决策，监督制度执行；（三）开展专项管理效果评估，指导持续改进。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门：由XX处（室）承担，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作；（二）专责部门：由财务处、人事处、教务处等职能部门承担，负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置；（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险防控，及时上报风险事件。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）签订岗位合规承诺书，确保业务操作符合XX专项管理标准；（二）主动识别并上报XX专项管理风险隐患，配合风险处置工作；（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识与操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：供应商尽职调查需覆盖资质审核、历史合作评估、价格合理性分析；招标流程须符合公开透明要求，严禁围标、串标等行为。第十条财务领域：资金审批权限按金额分级管理，大额资金使用须集体决策；税务申报须符合法规要求，严禁虚开发票、偷税漏税。第十一条人事领域：招聘需遵循公平竞争原则，严禁利益输送；员工离职须严格履行保密协议，防止核心信息泄露。第十二条教学领域：课程设置须符合教学大纲，教师授课行为须符合师德规范，严禁学术不端行为。第十三条安全领域：定期开展安全隐患排查，重点防控消防、用电、实验室安全风险；突发事件须启动应急流程，及时上报并协同处置。第十四条数据领域：建立数据分类分级制度，敏感数据访问须严格授权；定期开展数据安全审计，防范信息泄露风险。第十五条合同领域：合同签订须严格审核条款，明确权责边界；违约行为须启动责任追究程序，维护学院合法权益。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年至少修订一次XX专项管理制度，根据法规变化、业务调整及时调整管理要求。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，对重大风险进行分级评估，发布预警通知并制定应对预案。第十八条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由XX专项管理领导小组统筹协调；明确应急流程、责任协同及上报要求。第二十条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，联动绩效考核、纪律处分；重大违规事件须启动问责程序，形成典型案例警示。第二十一条评估改进机制：每年对XX专项管理体系有效性开展评估，针对漏洞优化流程，确保持续完善。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：明确各层级领导对XX专项管理的推进责任，建立责任清单并纳入绩效考核。第二十三条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对优秀案例予以表彰奖励。第二十四条培训宣传机制：分层级开展XX专项管理培训，管理层侧重合规履职培训，一线员工侧重操作规范培训；定期发布XX专项管理资讯，营造合规文化氛围。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现XX专项管理流程自动化、风险实时监控，提升管理效率与精准度。第二十六条文化建设：发布XX专项合规手册，组织签订合规承诺书，通过案例分享、知识竞赛等形式强化全员合规意识。第二十七条报告制度：风险事件须在X日内上报至XX专项管理领导小组，年度管理情况须于次年X月提交总结报告，内容包括风险处置成效