创造学与创新创业能力开发 课件 第六章 专利基础知识与专利文件撰写 第一节 第二节

第六章专利基础知识与专利文件撰写6.1专利基础知识6.2专利申请文件6.3权利要求书撰写6.4说明书撰写6.5说明书摘要及附图6.6外观设计专利

6.1专利基础知识6.1.1专利基本知识6.1.2有关专利的国际条约6.1.3我国专利申请现状简析6.1.4国内外专利战略简析6.1.5专利—国企竞争的必经之路6.1.1专利基本知识

什么是专利专利一般有三种含义：

1.专利权

2.取得专利权的发明创造

3.专利文献专利权是专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有独占权。《世界辞典》给专利下的定义是：“政府授予某人或某公司在一定期限内对新发明独自享有制造、使用或销售的权利。专利制度的宗旨是通过奖励发明来推动科技进步与产业的发展。专利权是一种无形财产，专利权在有效期限内，与有形财产一样，可以交换、继承、转让等。

专利权人的权利与义务1.专利权人的权利①自行实施其专利的权利即制造、使用、销售其专利产品的行为。②许可他人实施其专利的权利专利权人把专利的实施权转让给他人的权利。③禁止他人实施其专利的权利专利权人有权禁止其他单位或个人实施其专利。

这种独占性是专利权最重要的权利。④请求保护的权利当专利权受侵害时，专利权人有权请求管理专利工作的部门进行处理，或直接向人民法院起诉。⑤转让专利权的权利专利权人转让专利权，订立书面合同，经国务院专利行政部门登记或公告后生效，向外国转让专利权的必须经国务院有关主管部门批准。⑥产品上标明专利权的权利即在产品的包装上标明专利标记和专利号。2.专利权人的义务①充分公开发明内容的义务有公开自己发明的详细内容的义务，不履行此义务，其发明就得不到法律的保护。②缴纳费用的义务逾期不缴纳专利费用的，专利权即告终止。

发明专利：申请费、印刷费、实质审查费、年费、证书费等；审批时间：1－3年。

不授予专利权的发明创造科学理论、科学发现、智力活动的规则和方法、计算公式、管理方法等。违反公众利益和社会道德的发明。某些特定的技术主体。如：我国不授予艾滋病药物，转基因产品的专利。疾病的诊断和治疗方法（用于疾病诊断的仪器可授权）动物和植物品种（生产方法可授予专利权）用原子核变换方法获得的物质。

授予专利权的条件（1）向专利局提出专利申请。（2）符合新颖性、创造性和实用性的要求。（3）发明主题属于可授予专利权的范围。其中，新颖性、创造性和实用性是取得专利权的实质条件。

新颖性、创造性和实用性1.新颖性新颖性是指在申请日以前，没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内外公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。A．公知未在国内外出版物上公开发表过的技术内容。出版物包括纸件印刷品，也包括光、电、照相等方法制成的信息载体。凡公开发表的出版物具有公开性、公布性和情报性，与发行份数无关。具有保密义务的内部科技资料，尽管印数较多，由于它不属于公众所能获得的，不算公开发表。B．公用未在国内公开使用过的技术内容。美国一位服装设计师设计了一种新的妇女用衣。在申请专利之前，他让妻子在公开场合下试穿过，即丧失新颖性。C．不丧失新颖性的公开①在政府主办或者承认的国际展览会首次展出的发明在展出之日起6个月内提出专利申请，就不视为丧失新颖性。目的在于鼓励人们在展览会上展出新的发明。②在全国性学术会议上公开自己的论文。③他人未经申请人同意泄漏了其发明内容，被视为不丧失新颖性。2.创造性创造性，也称为先进性或非显而易见性。《专利法》第二十二条第三款规定：“创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。”“显著的进步”是指：发明与最接近的现有技术相比具有长足的进步，表现为发明克服了现有技术中存在的缺点和不足。（1）

创造性的判断方法

①创造性的发明

a．首创性发明，提出一种全新的技术解决方案，开辟了一个新的技术领域，如电灯、电话、电视机等。

b．解决某个技术领域的难题的发明。

如：“3D”打印机的发明,改变了成型的方式。

c．取得预料不到的技术效果的发明。如：用胃镜了解树木内部生长与病虫害情况。

②关于组合、选择和应用发明

a．组合发明凡两项或两项以上的已有技术组合在一起能产生新的功能、取得更优越的效果的，该组合发明被认为有创造性。如由发动机、离合器、传动机构等组合成汽车。简单组合没有更新的功能，如带键盘的计算器、带夜光显示器的电子钟，不能算做发明。b．应用发明应用发明也叫转用发明，是指把某一技术领域中的已有技术应用于另一技术领域中。如果能产生新的功能，获得预料不到的效果被认为具备创造性；反之，不认为具备创造性。例如，气压式热水瓶的原理转用于纯净水瓶取水，方便、简单、效果显著；c．构成要素变更的发明通过改变已有技术的形状、尺寸、比例、位置等关系而做出的发明。如果获得意想不到的效果，则该发明具备创造性，否则不具备创造性。将白帜灯丝直接由1/32英寸改为1/64英寸，寿命提高几百小时。3.实用性实用性指发明能在工农业等各种产业中应用。《专利法》第二十二条第四款规定：“实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。”

发明人或设计人、申请人与专利权人1.发明人或设计人发明人或设计人只能是自然人，不能是法人。自然人是指能够享受权利承担义务的个人。法人是指“具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织”(《民法通则》第三十六条)例如，企业、公司、学校等。发明人是针对发明专利的创作人而言。设计人是针对实用新型和外观专利的创作人而言。“专利法所称发明人或者设计人是指对发明创造的实质性特点作出了创造性贡献的人”－《专利法细则》第十二条在完成发明创造过程中：a.只负责组织工作的人；b.仅进行指导和提出启发性意见并未构成具体发明内容；c.参加试验的操作人员；d.仅提供技术支撑的人，均不算发明人或设计人。发明人在专利申请中应当使用本人真实姓名，不得使用笔名或者假名。

申请人与专利权人●专利申请人就是有资格就发明创造提出专利申请的自然人、法人或者其他组织。●专利权人是指依法获得专利权，并承担与此相应义务的人，包括自然人、法人和其他组织。

职务发明和非职务发明职务发明创造的情况有两种：一是执行本单位任务完成的发明创造；二是主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。利用本单位的物质条件所完成的发明创造，单位与发明人或设计人订有合同的，从其约定。

执行本单位任务是指：(1)在本职工作中；(2)履行本单位交付的本职工作之外的任务；(3)退职、退休或者调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者分配的任务有关的发明创造。非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人。职务发明创造的专利申请权属于单位。职务发明创造以外作出的发明创造是非职务发明创造。非职务发明创造的专利申请权归个人所有。

~本节内容结束~6.1.2有关专利的国际条约

巴黎公约巴黎公约即《保护工业产权巴黎公约》，于1883年3月20日在巴黎签订，现有160个缔约国。

巴黎公约规定的工业产权保护对象有：专利、实用新型、外观设计、商标、服务标记、厂商名称、货源标记或原产地名称和制止不正当竞争。我国于1985年3月19日加入巴黎公约。

巴黎公约的基本原则(1)国民待遇原则缔约国之间有义务给予对方与本国国民相同待遇。(2)优先权原则即缔约国的国民向一个缔约国提出专利申请或注册商标申请后，在一定期限内(发明和实用新型12个月，外观和商标为6个月)向其他缔约国又提出同样的内容的申请，后来的申请以第一次申请的日期提出为准。(目的是防止恶意在他国抢先申请)(3)专利、商标的独立原则各缔约国授予的专利权和商标专用权是相互独立的，各国只保护本国授予的专利权的商标专用权。

专利合作条约(PCT)专利合作条约(Patentcooperationtreaty)是保护工业产权巴黎公约成员国之间签订的专门条约之一。PCT于1978年1月24日生效。1978年6月1日正式接受申请。现成员国有109个。我国于1994年1月1日加入PCT。申请人在一个国家提出专利申请时，可指定在若干成员国或所有成员国进行申请，不需要再写申请文件和缴纳申请费用，减少了申请工作量，节省了时间和金钱。PCT也是平常所说的“国际专利”(WO)。申请人的申请案对他国专利局无法律上的约束力。2016年中国每百万人口国际专利排名为31名

欧洲专利公约欧洲专利公约(EuropeanPatentConvention)于1977年1月7日生效。从1978年6月1日正式接受申请。申请人向欧洲专利局提出专利申请时，可指定在若干成员国或所有成员国进行申请，申请案经欧洲专利局审查批准后，在指定国同时有效。简言之，欧洲专利局在欧洲统一了专利的申请、审查和批准。欧洲专利局现有38个成员国；覆盖了整个欧盟地区及欧盟以外的10个国家。欧洲专利局的工作地点分布在德国的慕尼黑、荷兰的海牙、奥地利的维也纳以及德国的柏林四个城市。

知识产权相关网站介绍

1.国家知识产权局网站：/

2.中国专利信息网：/3.专利查询网：/soopat专利搜索引擎包含108个国家和地区、超过1亿3000万专利文献，时间跨度超过350年。查世界专利应尽量使用英文，但也支持中文输入。

~本节内容结束~6.1.3我国专利申请现状简析我国自1985年4月1日正式实施《专利法》，专利局受理专利申请。1985年的专利申请量1万件。2008年底82万8千余件。2019年底专利申请量400万件。其中发明专利140万件。总量居世界第一。2018年全球知识产权受理量中国第一，美国第二，日本第三，韩国第四，欧洲专利局第五。国内专利不足之处：1.国内发明专利质量有待提高。从发明专利复杂程度和技术创新能力来看，国内发明专利与国外来华专利相比有较大的差距。从反映技术创新能力专利保护范围的权利要求数量来看，近五年来国内发明专利权利要求数平均有9项，国外发明专利权利要求数平均达到18项。从反映发明创造技术复杂程度的说明书看，平均国内发明专利说明书页有9页，而国外平均有29页。2.国内发明专利申请总量排名世界第一，但每百万人口专利总量与日本、韩国以及美国等国家相比差距较大。3.国外来华申请的专利主要集中在信息技术、

航空航天、计算机、电信以及基因工程等领域，在该领域国外专利数量占比较大。4.国内企业专利申请占比达到80%，国外企业专利申请比例高达95%。5.我国高校等事业单位对专利存在重论文成果、轻专利成果的意识尚未根本扭转，大量技术成果以论文形式流失。6.1.4国内外专利战略简析什么是专利战略？专利战略派生于专利制度，是指运用与专利制度有关的法律、科技、经济、管理及其结合的手段，取得在市场与科技领域竞争的有利地位，进而谋求最大利益和持续稳定发展的战略。专利战略的正确制定与成功运用，可以加强使用者在技术和市场竞争中的优势，提高其经济竞争力，使其在日益激烈的国际竞争中立于不败之地。比如：什么时间引进什么国家、什么类别的专利、才能最省钱、省时？如何最大限度地利用别人的先进技术等等。不仅一个国家要有专利战略，一个企业、一个行业及科研部门都应制订自己的专利战略。专利战略应用得最普通最完善的国家是日本。专利战略已成为日本企业发展的生命线和护身符。日本企业界和经济界已将知识产权看成是并列于物力、财力、人力三大企业经营资源的“第四经营资源”。日本政府在2002年提出知识产权立国。

日本的专利战略(部分)：其战略性指标分为下述五大战略:经营战略技术战略知识产权信息战略国际战略法律战略日本将战略性指标定量化:1．公司是否在业务计划和经营方针中明确了知识产权方针？2．公司有无将上述基本方针广为宣传并具体化了吗？3．公司是否定期在董事会、高级管理人员会议等会议上讨论知识产权战略？4．公司技术开发部门的干部是否理解知识产权制度？5．公司的技术人员是否充分理解知识产权在业务活动中的重要性？6．公司写出的说明书是否能抓住发明的本质，使该发明获得内容广泛而状况稳定的权利。7．公司是否拥有计算机系统，该系统可以查询发明人向专利局申请的状况以及其他公司的技术动向等信息？8．在推荐发明申请专利前，公司是否请求相关人员检索现有技术？9．公司是否具备收集国外法律制度及其应用情况信息的能力？10．公司是否有组织地进行侵权判定？

知识产权战略性指标共有100道题目。美国的专利战略起步较晚，但发展迅速，有以下几个特色：①与国家经济发展战略相结合；②以立法形式贯彻国家专利战略；③运用自身优势向国际辐射，积极推行以国际法形式实现其专利战略。国外发明专利在中国每年的申请量快速增加，反映了国外技术拥有者实施“专利先行”的专利战略，通过申请专利在中国抢滩，“跑马圈地式”抢占市场，限制我国企业竞争发展空间。2008年4月9日国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，审议并原则通过《国家知识产权战略纲要》。国家科技重大专项知识产权管理暂行规定（2010.7）6.1.5专利—国企竞争的必经之路综合国力的竞争是人才的竞争，人才的竞争中是有创造力人才的竞争，最终体现在知识产权的竞争，谁拥有更多的专利，谁就会在国际市场竞争中取得更多的控制权。由于专利制度成为国际通用的规则，国内企业面临的挑战来自企业自主知识产权开发上。世界银行曾在发布的一份报告中指出：“日益强化的国际知识产权保护立法，面临着扩大发达国家与发展中国家知识产权差距的危险。”知识产权的扩大，意味着财富的分化扩大，亦即意味着贫富分化的扩大。随着知识产权的保护范围的不断扩大，发展中国家的技术创新空间受到了扼制。由于在很多领域没有自主知识产权，使国内企业在市场竞争中出现危机。西方国家还利用自身的经济优势和国际影响，将知识产权覆盖了基本的研究手段和市场化产品，保护范围广而且水平高。比如计算机程序、集成电路布图、商业秘密、基因工程、网络上的经营模式等发明都给予了保护，给发展中国家的经济发展构成极大地威胁。政府要使企业成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体，只有这样，专利保护才能成为企业发展的内在要求。企业要面向国际市场，要依靠专利保护参与竞争的直接体验，促使企业向以专利生财，以专利求发展的战略方向转移，不能沉湎于以仿制为生的绝路上。继续加大专利的法律保护力度。加大治法力度保护知识产权，不仅要通过民法对侵权者进行处罚，还要通过刑法保护专利的利益。2017年4月24日，最高法首次发布《中国知识产权司法保护纲要》。2018年9月，中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于加强知识产权审判领域改革创新若干问题的意见》等重要文件。2019年11月24日，中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于强化知识产权保护的意见》，并发出通知，要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。这些措施都是强调“知识产权保护是激励创新的基本手段，是创新原动力的基本保障，是国际竞争力的核心要素”

~本节内容结束~

6.2专利申请文件

6.2.1发明专利申请文件

6.2.2实用新型申请文件

6.2.3外观设计申请文件

6.2.4其它相关文件6.2.5相关专利文件格式

6.2专利申请文件申请专利时，申请人必须向国家知产局提出一系列的专利申请文件。具体如下:6.2.1发明专利申请文件申请发明专利须提交的必要文件有：发明专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、说明书摘要附图、要求提前公开声明、实质审查请求书、费用减缓请求书以及专利代理委托书。6.2.2实用新型申请文件申请实用新型专利须提交的必要文件有：实用新型专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要、说明书摘要附图、费用减缓请求书以及专利代理委托书。6.2.3外观设计申请文件申请外观设计专利须提交的必要文件有：外观设计专利请求书、外观设计图片或照片、外观设计简要说明、费用减缓请求书以及专利代理委托书。6.2.4其它相关文件向专利局陈述意见时，应提交意见陈述书或补正书。向专利局要求恢复专利权利时，应提交恢复权利请求书。向专利局要求变更专利权人等，应提交著录项目变更申报书。其它文件如专利权评价报告请求书、专利权评价报告证明、放弃专利权声明、撤回专利申请声明、更正错误请求书以及申请权转让证明中文题录等等。国家关于费用减缓方面的规定：减缓项目：申请费、实质审查费、复审费、发明专利申请维持费用，专利批准后十年内的年费。减缓额度：个人（年收入6万以内）、高校和应纳税所得额低于100万元的企业申请减缓85%、其余职务发明减缓70%、两个或两个以上单位共同申请人不予减缓专利费。6.2.5相关专利文件格式发明专利请求书格式

权利要求书格式说明书格式说明书附图格式

说明书摘要格式

摘要附图格式

说明书摘要格式

初审程序授权后程序费用减缓请求书实审程序

请按照本表背面“填表注意事项”正确填写本表各栏

①专专利或申请利申请号     申请日     年

月

日发明创造名称

申请人     ②请求费用减缓的理由（申请人为个人，请求减缓费用必须准确填写个人年收入状况）:

③附件清单 上级主管部门出具的关于企业亏损情况的证明

上级主管部门出具的关于非企业单位经济困难情况证明

④申请人签章⑤专利局处理意见

年

月

日

年

月

日要求提前公开声明格式

实质审查请求书格式

实

质

审

查

请

求

书初审合格

请按照本表背面“填表注意事项”正确填写本表各栏

①专利申请申请号

申请日

年

月

日发明创造名称

申请人

②请求内容：根据专利法第三十五条规定，请求对上述专利申请进行实质性审查。③与请求同时提交的附件清单

申请日前与本发明有关的参考资料

外国对该申请检索到的资料

外国对该申请审查结果的资料该申请为PCT国际申