企业安全标准化达标评审质量保证手册

年5月29日企业安全标准化达标评审质量保证手册文档仅供参考深圳市安诚技术咨询有限公司企业标准Q/ACH-DABSC-企业安全标准化达标评审质量保证手册Enterprisesecurityassessmentofqualitystandardstoensurecompliancemanual-03-15发布-03-15实施深圳市安诚技术咨询有限公司发布前言<企业安全标准化达标评审质量保证手册>(Q/ACH-DABSC-)是由深圳市安诚技术咨询有限公司批准颁布实施的企业管理标准。本标准依据广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)、<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>、<质量保证体系要求>(GB/19001-)等有关法规标准编写。本标准由深圳市安诚技术咨询有限公司技术质量部提出并归口管理。本标准起草人:本标准审核人:本标准批准人:目录前言 2企业概况 4质量方针 6质量目标 7管理者代表和质量保证体系主管部门授权书 8<企业安全标准化达标评审质量保证手册>发布令 9公正性声明 101管理职责 111.1质量方针和目标 111.2质量保证体系组织 131.3机构和职责 15企业安全标准化达标评审质量保证体系图 24公司质量保证体系过程职能分配表 251.4管理评审控制程序 262质量保证体系文件 302.1质量保证手册 322.2程序文件(管理制度) 332.3作业文件和质量记录 352.4评审报告质量计划 373文件和记录控制 383.1文件控制程序 383.2记录控制程序 434.人员培训、考核及其管理程序 465委托控制程序 486.评审实施控制程序 507评审报告内部审核控制程序 538不合格品(项)控制程序 559质量改进与服务控制程序 5710<企业安全标准化达标评审质量保证手册>的管理 6020.质保手册修改记录 62企业概况深圳市安诚技术咨询有限公司(以下简称安诚公司)是依法成立的,具有独立法人资格的安全技术咨询服务机构。专业为企业提供安全生产委托管理、EHS管理体系认证咨询、应急救援预案编制与演练指导、涂层烘干室整改、考评、企业安全培训、安全文化建设、安全质量标准化建设咨询与安全评价咨询、事故调查、分析及整改指导等综合性安全技术咨询服务公司。本公司现有专职企业安全标准化达标评审师22名,其中具有高级专业技术职称2名,二级企业安全标准化达标评审师职业资格12名,以及具备安全工程、建筑工程、化学工程、机械制造工程、电气自动化等项专业的技术专家10多名。拥有电气、工程、机械等各类内部审核设备数十件,技术力量雄厚,评审经验丰富。不但能独立辨识各类危险有害因素,还可制定针对性强、合理有效、经济可行的安全对策措施,能最大限度地降低企业评审安全风险。我们郑重承诺:安诚公司将严格依据国家法律法规及相关技术标准的要求,为委托方提供客观、公正、科学、有效的企业安全标准化达标评审及相关技术服务;严格执行质量保证体系和企业安全标准化达标评审、安全管理标准化达标评审等过程控制程序及作业指导书,坚持持续改进,以严谨求实的科学态度,严肃认真的工作作风,严格规范的流程管理,为政府和企业委托方提供可靠和满意的服务,为和谐社会及安全评审工作做出我们的应有贡献。”放眼三千诚为本”——安诚真心期望在政府及社会各界的关心支持下,为”保平安、促生产”维护社会和谐,安诚携手全体同仁,经过自身坚持不懈的努力,持续不断的进取拼搏精神,衷心希望在安全生产管理上能够真正成为政府的助手,企业的帮手。贡献一份自己的力量!从而推动安全事业的稳健发展。谢谢!总经理:杨紫超地址:深圳市宝安区沙井街道中心路沙利公馆616—1703室邮编:518104电话:传真:质量方针依法合规,客观公正,实施达标评审;严谨规范,过程控制,提供优质报告。质量方针内涵说明:安诚公司作为专业企业安全标准化达标评审机构,将始终不渝地坚持依法合规、客观公正、诚信服务、严谨评审的经营宗旨,为委托方提供各种有关专业的企业安全标准化达标评审报告。安诚公司将严格遵守有关法律法规和标准要求,严格执行各项管理制度,严格过程控制,严格质量评审,不断提高委托方的满意程度和企业信誉,并持续改进质量保证体系,以适应安全技术发展和委托方需求增长的需要。安诚公司将以先进的安全技术,一流的评审质量,良好的后续服务,规范的企业管理,优秀的员工队伍和雄厚的技术力量打造优质品牌。质量目标委托完成率100%;评审报告一次经过率100%;评审报告内部审查一次经过率90%;4．委托方满意度95分以上。总经理:杨紫超03月15日管理者代表和质量保证体系主管部门授权书为了认真贯彻广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)、<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>、GB/19001-<质量保证体系要求>等法规标准,确保企业安全标准化达标评审质量保证体系的有效运行,特授权王明朱先生为管理者代表,具体负责:1.质量保证体系所需的过程得到建立、实施和保持;2．向总经理报告质量保证体系的业绩和任何改进的需求;3．确保在公司内提高满足委托方要求的意识;4．质量保证体系有关事宜的外部联络。同时授权技术质量部为质量保证体系的主管部门,在管理者代表的组织领导下,具体负责建立、实施和保持质量保证体系并持续改进其有效性的各项工作。总经理:杨紫超03月15日<企业安全标准化达标评审质量保证手册>发布令为了认真贯彻广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)、<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>、GB/19001-<质量保证体系要求>等有关法规标准,确保企业安全标准化达标评审质量保证体系的有效运行,管理者代表组织技术质量部和有关部门,依据GB/T19001-及ISO9001:的<质量保证体系要求>,结合公司实际情况,编制了这本<企业安全标准化达标评审质量保证手册>。该<企业安全标准化达标评审质量保证手册>是指导公司质量保证体系有效运行的纲领性文件,它阐述了公司的质量方针、质量目标,并对质量保证体系的过程顺序和相互作用进行了描述,亦为第三方认证提供了依据。经公司高层领导、职能部门有关负责人员评审会签,确认该<企业安全标准化达标评审质量保证手册>符合GB/T19001-标准的要求和公司的实际情况,能够指导公司质量保证体系的有效运行。因此,我批准<企业安全标准化达标评审质量保证手册>于03月15日发布实施。本<企业安全标准化达标评审质量保证手册>是公司企业安全标准化达标评审质量保证体系运行的基本准则,也是公司对所有委托方的公开承诺,全体员工必须遵照执行。总经理:杨紫超03月15日公正性声明深圳市安诚技术咨询有限公司为确保客观公正和评审质量,维护企业安全标准化达标评审权威和本公司信誉,特作如下声明:1.本公司站在第三方公正立场,依据国家相关的法律、法规、技术标准以及广东省安监局的规定,客观、公正、准确、及时地为委托方提供企业安全标准化达标评审方面的服务。2.根据法定代表人授权,本公司的所有评审活动不受有关利益方面的干预,保证对被委托评审项目始终、持续地做出公正性和完整性的评审。3.本公司严格规范、约束企业安全标准化达标评审师的职业道德和职业行为,确保评审评审工作人员在企业安全标准化达标评审过程中的客观公正性和诚实守信性。公司及所属工作人员(含外聘人员)不得在被评审企业任职和兼职,不从事或参与有损公正性的活动,不得违反国家的法律、法规和规章;4.企业安全标准化达标评审师必须为委托方保守技术秘密,不得以任何形式透露或公开被评审项目的保密内容。5.不得利用被评审单位的技术资料来进行本公司或其它相关单位的技术开发及盈利工作。6．公司具有完善的申诉、投诉受理和处理制度。公司坚持客观、公正、公平、科学、独立的原则,依法开展企业安全标准化达标评审咨询业务,信守承诺,确保评审质量,竭诚为委托方提供优质满意的服务。以上承诺,接受委托方和社会各方的检查和监督。总经理:杨紫超03月15日1管理职责1.1质量方针和目标1目的规定公司质量方针和目标内容和管理要求,确保得到有效实施。2职责2.1总经理负责组织制定和批准发布质量方针和目标,形成正式文件。并使其在公司内得到沟通理解并在持续适宜性方面得到评审。2.2管理者代表参与质量方针和目标的制定,积极贯彻执行质量方针和目标。2.3技术质量部为质量方针和目标的主管部门,组织质量方针和目标的制定和宣贯。2.4各部门负责组织学习并贯彻执行质量方针和目标。3管理内容和控制要求3.1总经理组织有关方面制定质量方针和目标。3.2质量方针和目标的内容及管理应满足如下要求:a)符合公司的实际情况和许可项目范围、特性,突出企业安全标准化达标评审要求;b)质量方针体现了对企业安全标准化达标评审及其质量持续改进的承诺,指明公司的质量方向和所追求的目标;c)质量目标进行量化和分解,落实到各质量控制系统及其相关的部门和责任人员,而且定期对质量目标进行考核。d)形成文件,付诸实施,并予以保持;e)经过宣传、培训、交流等方式,传达到全体员工以及所有为公司工作的人员;经过质量改进与服务,管理评审等方式对其持续适宜性进行评审;可为公众所获取。3.4公司质量方针和目标的制定,见本手册0.2节3.5质量方针和目标的批准、发布和更改执行<文件控制程序>。3.6各部门应根据公司质量目标展开,形成各自分解的质量目标。3.7各部门分解的质量目标,应报技术质量部审核、质量保证工程师审定,总经理审批后正式发布实施。3.8由技术质量部定期实施对质量目标的考核管理。4形成记录4.1技-1.1-01<质量目标分解考核一览表>1.2质量保证体系组织1目的规定公司质量保证体系的总体要求,以便把广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)、<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>、GB/19001-<质量保证体系要求>等有关法规标准要求真正落到实处。2职责2.1总经理负责领导建立符合规范要求的质量保证体系。2.2管理者代表协助总经理具体组织、实施、建立与保持质量保证体系。2.3技术质量部为质量保证体系的主管部门,负责质量保证体系的日常控制。3管理内容和控制要求3.1公司严格按照广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)、<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>、GB/19001-<质量保证体系要求>等有关法规标准要求建立质量保证体系,形成各种相关文件,加以实施和保持,并持续改进其有效性。3.2公司结合批准的许可项目特性和自身的实际情况,按照以下原则建立质量保证体系,而且得到有效实施:a)符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准;b)能够对企业安全标准化达标评审实施有效控制;c)质量方针、质量目标适合公司实际情况;d)质量保证体系组织能够独立行使职责;e)质量保证体系责任人员职责、权限及各质量控制系统的工作接口明确;f)质量保证体系基本要素设置合理,质量控制系统、控制环节、控制点的控制范围、程序、内容、记录齐全;g)质量保证体系文件规范、系统、齐全;h)满足达标评审许可制度的规定。3.3公司应按广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)、<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>、GB/19001-<质量保证体系要求>等有关法规标准要求严格管理上述过程。1.3机构和职责1目的明确公司的职责和权限的规定和沟通要求,确保其得到实施。2职责2.1总经理为职责和权限的主管领导,负责组织制定和落实质量保证体系的职责权限。2.2办公室为职责和权限的主管部门,负责按总经理的要求,策划和落实职责和权限。2.3各部门负责具体落实各自的职责和权限。3管理内容和控制要求3.1组织机构安排和过程职能分配总经理根据质量保证体系的要求和实际工作需要,经与有关方面沟通协商,对公司的质量保证体系及过程职能分配做出安排。3.1.1公司的质量保证体系图(见图3.1.1)3.1.2公司的质量保证体系过程职能分配表(见表3.1.2)3.2最高管理者职责、权限的规定3.2.1总经理的职责与权限:向公司传达满足委托方和法律法规要求的重要性;制定并保持质量管理方针和目标;采取各种措施,推动全员参与,促进质量管理方针和目标的实现;任命管理者代表;组织质量保证体系的策划;确定组织机构、职责与权限;确保获得必要的资源;批准和发布<质量管理手册>;主持管理评审;决定改进质量保证体系的措施;批准委托或技术协议等。3.2.2管理者代表的职责与权限a)配合总经理组织识别管理体系过程,落实质量保证体系总要求;b)组织落实管理体系文件要求,编制<质量管理手册>和支持性文件;c)组织策划管理体系过程职能分配,并检查其实施情况;d)组织落实和考核管理目标;e)组织实施管理评审;f)组织实施内部审核;g)组织实施过程的监视和测量;h)组织实施数据分析;i)组织实施改进措施、纠正措施和预防措施。3.2.3副总经理的职责与权限:负责在主管范围内贯彻质量管理方针,实现质量管理目标;参与质量保证体系策划和有关记录的编制;审批有关管理和作业文件、并确认有关外来文件的适宜性;负责人力资源的组织领导工作,批准人员招聘计划、年度培训计划;负责与委托方有关过程的组织领导工作,审核有关委托协议;负责采购过程的组织领导工作;批准采购计划;负责委托方满意测量过程的组织领导,监督检查委托方投诉及严重抱怨的处理事宜;负责自评过程的组织领导工作,审批自评方案,实施计划,自评报告等.负责过程监视测量的组织领导工作,监督检查所发现问题的整数;负责纠正和预防措施过程的组织工作,监督检查其实施的有效性.k)负责基础设施管理的组织领导工作,批准设施设备年度修理计划;l)负责工作环境管理的组织领导工作;m)负责企业安全标准化达标评审服务实现策划的组织领导工作,批准企业安全标准化达标评审服务质量计划;n)负责设计开发过程的组织领导工作,批准服务规范的发布实施;o)负责企业安全标准化达标评审服务实现过程组织领导工作,批准企业安全标准化达标评审服务计划,协调解决企业安全标准化达标评审服务过程中的问题,确保按期交付;p)负责监视测量设备控制过程的组织领导工作,批准年度检定计划和新设备的购置计划;q)负责企业安全标准化达标评审监视测量过程的组织领导工作,批准检验规程、任命质检人员;r)负责不合格服务控制过程的组织领导工作,审批重大不合格的处理方案。3.3管理部门职责、权限规定3.3.1技术质量部作为质量保证体系的主管部门,负责体系运行的日常管理工作;具体策划质量保证体系文件结构;组织<质量管理手册>的编写、修改的工作;d)负责文件控制过程、编制<有效文件清单>,发放受控文件,确认外来文件,回收作废文件,控制更改文件e)主管记录控制过程,负责建立和保持<记录控制程序>,负责组织编制、审核、指导、检查、标识、管理记录。f)主管质量管理目标过程,负责组织制定公司及各部门质量目标,并检查考核其实现情况;g)负责具体策划或变更策划质量保证体系;h)协助总经理和管理者代表,具体组织管理评审;i)主管基础设施过程,负责基础设施管理,编制设施设备台帐,管理制度、维护保养计划并予以实施;j)主管监视和测量设备控制过程,负责建立并保持<监视和测量设备控制程序>,编制监测设备台帐、检定计划及记录,具体组织实施检定和校准并保持其记录;k)负责测量、分析、改进过程的总体策划;l)负责组织自评,编制自评文件,实施自评活动,保持自评记录;m)负责组织过程的监视测量;n)主管企业安全标准化达标评审的监视和测量过程,负责建立并保持<企业安全标准化达标评审的监视和测量控制程序>,确定企业安全标准化达标评审的接收准则,编制企业安全标准化达标评审的监视和测量规程,具体实施企业安全标准化达标评审的监视和测量;o)主管不合格服务控制过程,负责建立并保持<不合格服务控制程序>,组织不合格服务的评审、处理及验证;p)主管数据分析过程,负责组织实施有关数据分析;q)负责提出和检查落实改进措施;r)负责审批和验证纠正措施;s)负责审批和验证预防措施。3.3.3办公室a)负责编制和保持职责和权限的规定.b)主管内部沟经过程,负责建立和保持内部沟通记录等,确保有关内部沟通的实现;c)负责人力资源管理、编制人力资源需求报告、岗位规范、培训计划,并予以实施;负责企业安全标准化达标评审人员、注册安全工程师以及技术专家管理。负责与委托方有关过程,确定和评审企业安全标准化达标评审服务要求,沟通委托方信息;负责采购过程控制,组织供方调查、评审、选择、确定合格供方,编制采购企业安全标准化达标评审清单,实施采购,组织实施采购企业安全标准化达标评审验证;g)主管工作环境过程,负责确定工作环境要求,并检查其实施情况,对发现的问题提出整改要求。h)主管委托方满意过程,负责组织委托方满意测量,分析委托方满意信息,将发现的问题及时传递到有关部门处理;3.3.4评审部a)主管企业安全标准化达标评审服务实现的策划过程,负责组织编制企业安全标准化达标评审计划和企业安全标准化达标评审方案;b)主管企业安全标准化达标评审提供过程,负责建立和保持<企业安全标准化达标评审提供控制程序>,组织实施企业安全标准化达标评审;c)主管特殊过程,负责建立和保持<特殊过程确认控制程序>,组织实施特殊过程确认;d)主管标识和可追溯性过程,负责组织实施标识和可追溯性管理;e)主管委托方财产过程,负责识别验证和处理委托方财产的有关事宜;f)主管企业安全标准化达标评审防护过程,负责组织实施企业安全标准化达标评审过程中的企业安全标准化达标评审防护;3.4主要人员的职责、权限3.4.1企业安全标准化达标评审技术负责人负责公司企业安全标准化达标评审工作的技术指导和科研管理;负责组织专、兼职企业安全标准化达标评审师业务水平、专业能力的评定以及技术专家专业能力的评定;提出有关公司企业安全标准化达标评审技术管理工作的策划建议;组织公司的技术性活动和处理有关技术性投诉和争议;负责审核评审项目的资料齐全性、危险有害因素识别充分性、评审方法合理性、对策措施针对性、评审结论正确性,从技术层面上对评审项目进行质量监督控制,承担重大问题的技术责任追究。3.4.2企业安全标准化达标评审过程控制负责人负责组织建立公司企业安全标准化达标评审过程控制体系,组织编制评审过程控制手册,保证公司评审过程控制体系的贯彻和有效实施;检查评审工作是否按规定程序进行,就企业安全标准化达标评审过程控制体系的符合性、有效性和适宜性向总经理报告;对内部审核中发现的问题和管理缺陷,有效追溯并督促整改;负责审核评审项目的风险分析、实施计划、报告审核、评审记录等是否满足过程控制要求,承担重大问题的责任追究;调查和处理委托方投诉,组织实施纠正和预防措施;企业安全标准化达标评审过程控制负责人应严格履行职责,加强对企业安全标准化达标评审活动全过程的质量监督,对评审的范围和评审的合法性负责。3.4.3技术质量部主任制定本部门的年度工作计划,并按计划组织实施;安排本部门工作人员的工作计划并进行监督考核和奖惩;对本部门工作人员进行日常管理。3.4.4企业安全标准化达标评审部主任职责制定本部门年度工作计划并组织实施;负责安排本部门工作人员的工作计划并进行监督、考核和奖惩;负责评审业务范围内的企业安全标准化达标评审市场调研、开发;负责企业安全标准化达标评审的洽谈、风险评审、评审委托的签订及评审组组建并对其合理性负责;负责企业安全标准化达标评审工作的具体实施,对企业安全标准化达标评审师和技术专家的工作进度进行监督、对其评审业绩进行考核;每年填写企业安全标准化达标评审工作业绩记录表,分别报国家安全监督管理总局和省级安全监督管理部门。对评审质量加以控制,安排室内评审报告的审查工作;协调解决评审工作中出现的问题,确保按国家法律、法规、标准和企业安全标准化达标评审过程控制手册的要求组织实施评审;对本部门人员进行日常工作的管理;完成总经理交办的其它任务。3.4.5企业安全标准化达标评审师职责3.4.5.1评审组组长职责在公司各级领导的指导下,负责评审项目的具体实施;根据评审项目的需要,提出所需企业安全标准化达标评审师和技术专家的人选;制定评审工作计划,并按照计划组织评审组工作人员实施直至完成评审报告,对评审项目的全面性和评审结果负责;安排、协调评审组人员和技术专家的工作;负责评审过程中兼职企业安全标准化达标评审师和技术专家的联系工作;负责与委托方在评审过程中的联系工作,处理在评审过程中出现的问题并及时沟通解决,同时将结果向公司领导汇报;负责收集整理评审组在评审过程中的原始记录、评审报告的审核稿、最终稿、审核意见并负责交付文件资料档案管理员存档;负责评审进度考核表的填写并上交;对现场考察过程中评审组工作人员的安全负责;为委托方保守技术秘密,并对泄密事件负责;认真学习与企业安全标准化达标评审相关的法律、法规及技术标准,不断提高业务能力。3.4.5.2评审组人员职责在评审组组长的领导下,负责评审项目的具体实施;按照评审计划实施、完成领导安排的评审工作,按时完成所承担的评审任务和对所做出的评审结论负责;负责与评审过程中代表委托方配合审核工作的人员联系沟通;负责所承担评审项目需要的法律法规、技术标准及其它参考资料的收集;负责对评审过程中原始记录、委托方提供资料的收集并对其真实有效性负责;负责对评审过程中所需内部审核检验内容的实施并对其真实有效性负责;为委托方保守技术秘密,并对泄密负责;认真学习与企业安全标准化达标评审相关的法律、法规及技术标准,不断提高业务能力。3.4.5.3评审报告审核人员职责对评审报告、内部审核数据、认真校核,发现错误及时向有关人员提出并督促其纠正;如实填写审核记录,坚持原则,不徇私情,严谨细致,实事求是;对审核中的疑问及时与技术负责人探讨,并提出切实可行的纠正预防措施和建议;严格遵守有关规定,对审核中涉及到的保密内容严格保密。3.4.6文件资料档案管理员职责负责对文件、资料、评审报告和评审过程记录等资料档案的分类登记、造册、立卷归档及保管;负责对企业安全标准化达标评审师及技术专家档案的建立和保管;负责档案资料室设备的定购、保管;负责标准、图书的订购、保管和借阅;负责对公司有关技术标准和评审方法的咨询工作,对标准法规进行更新;对评审公司技术资料、内部审核资料保密,不得将资料私自泄漏给任何单位及及个人。3.4.7各部部长的职责与权限组织本部门职工学习贯彻公司的质量方针和目标;参与公司质量保证体系策划和有关文件、记录、编制;组织制定并努力实现本部门的质量管理目标;明确本部门所承担的质量保证体系过程及要求,并确保其实现;确定本部门内各岗位职责与权限,并予以落实;组织开展各种培训,提高本部员工的质量意识、素质和能力,形成全员参与的氛围;检查指导本部质量保证体系过程管理情况,及时发现和解决问题;对本部质量保证体系工作负全面领导责任;3.4.8管理人员职责和权限学习贯彻公司质量方针和目标;明确本部分解目标及其与本职工作的联系,确定本岗位工作为实现分解目标的具体措施;明确本岗位工作在质量保证体系流程中的位置及应执行的文件和记录要求,并予以落实;树立并不断增强委托方意识、质量意识、创新意识、改进意识,使之落实到本职工作中;参与有关培训,不断提高自身思想素质和专业素质,以满足本职工作的要求;参与质量保证体系策划和有关文件、记录的编制;3.4.9自评员职责和权限接受有关培训和总经理任命,承担质量保证体系组建和自评有关工作;学习和理解GB/T19001-标准和公司质量保证体系文件,掌握开展自评的依据;根据自评实施计划,编制检查表,参加与本人无直接责任部门的审核活动;在审核过程中,本着客观、公正的原则,获取审核发现、形成审核记录;按规定要求开具不符合报告,对责任部门实施的有效性加以验证。3.5一般人员的职责、权限3.5.1一般人员的范围一般人员的范围包括管理部门的一般管理人员和执行部门中一般作业人员。3.5.2一般人员职责与权限学习贯彻公司质量方针和目标、本部门分解目标、理解方针目标与本岗位工作的联系,并形成本岗位的具体措施予以落实,以促进质量目标的管理;及时参加公司组织的培训,学习掌握GB/T19001-标准有关知识和公司质量保证体系文件有关要求,不断树立和增强委托方意识、质量意识、市场意识和改进意识;经过参加培训和自学,不断提高自身的专业技术水平;按文件要求,完成相关的管理、技术或工作,填写好相关记录,确保交付的工作或企业安全标准化达标评审符合要求;采取纠正、预防和改进措施,及时解决存在的问题,不断提高工作水平。3.6职责与权限的沟通3.6.1总经理授权管理者代表和有关管理部门,经过会议、培训等方式对质量保证体系的职责与权限进行沟通,确保有关部门和人员得到理解和落实。3.6.2技术质量部可经过培训考核和自评等方式对有关人员的职责与权限掌握情况进行评审,以推动职责权得到理解和落实。3.6.3对运行中发现职责权限不适宜或由于体系变更发生职责权限的调整要求,可由有关部门提出报管理部处理,调整中引起的体系变更和文件更改分别执行本手册5.4.2节和4.2.3节要求。企业安全标准化达标评审质量保证体系图总经理总经理副总经理管理者代表副总经理管理者代表综合管理部办公室 评审部综合管理部办公室 评审部技术质量部公司质量保证体系过程职能分配表总经理管理者代表副总经理技术质量部办公室评审部4.1总要求★▲4.2.1文件要求总则★▲4.2.2管理手册★▲4.2.3文件控制程序★▲4.2.4记录控制程序★▲5.1管理承诺★▲5.2以委托方为关注焦点★▲5.3管理方针★▲5.4.1质量目标★▲5.4.2质量保证体系策划★▲5.5.1职责和权限★▲5.5.2管理者代表★▲5.5.3内部沟通★▲5.6管理评审控制程序★▲6.1资源提供★▲6.2人力资源管理和培训控制程序★▲6.3基础设施控制程序★▲6.4工作环境★▲7.1企业安全标准化达标评审实现的策划控制程序★▲7.2与委托方有关过程控制程序★▲7.4采购控制程序★▲7.5.1企业安全标准化达标评审控制程序★▲7.5.2企业安全标准化达标评审服务过程的确认控制程序★▲7.5.3标识和可追溯性控制程序★▲7.5.4委托方财产★▲7.5.5企业安全标准化达标评审防护控制程序★▲7.6监视和测量设备控制程序★▲8.1测量、分析和改进总则★▲8.2.1委托方满意控制程序★▲8.2.2内部审核控制程序★▲8.2.3过程的监视测量控制程序★▲8.2.4企业安全标准化达标评审的监视测量控制程序★▲8.3不合格企业安全标准化达标评审服务控制程序★▲8.4数据分析和统计技术应用控制程序★▲8.5.1持续改进控制程序★▲8.5.2纠正措施控制程序★▲8.5.3预防措施控制程序★▲9<质量管理手册>的管理★▲1.4管理评审控制程序1目的规定管理评审的内容和要求,并确保其实施,实现质量管理体系持续的适宜性,充分性和有效性。2职责2.1总经理为管理评审的主管领导,负责主持管理评审会议,批准管理评审计划和报告。2.2管理者代表协助总经理组织管理评审会议,审核管评审会议材料,编写<管理评审报告>2.3技术质量部负责编制管理评审计划、质量管理体系运行报告、不合格安全评价服务控制以及纠正预防措施情况报告,以及总经理对管理评审提出的改进措施的跟踪验证。2.4各部门负责提供管理评审会议相关材料,并具体实施相关改进措施。3管理内容控制程序3.1管理评审计划安排3.1.1管理评审每年至少进行一次,两次间隔不超过12个月,可于自评结束后半个月,外审开始前半个月进行,也可根据实际需要安排。3.1.2技术质量部于管理评审前半个月编制管理评审计划,报管理者代表审核,总经理批准。管理评审内容包括:评审时间、地点;评审目的:评价质量管理体系持续的适宜性,充分性和有效性,可否适时进行外审或可符合其它特定目的要求;参加人员:公司领导、各部门负责人,自评员等有关人员;评审内容:公司及各部门质量管理体系运行情况,改进的机会和变更的需要,包括质量方针和质量目标。评审依据:GB/T19001-标准,公司的质量管理体系文件和相关法律法规、标准。3.1.3当出现下列情况之时,可增加管理评审频次:公司的组织机构、安全评价范围、资源配置发生重大变化时;发生重大质量事故或委托方严重投诉时;法律法规及其它要求有变化时;委托方要求有重大变化时;3.2管理评审输入管理评审的输入应以各部门报告围绕质量管理体系所做的主要工作、有关过程运行状况、存在问题和改进建议的方式进行,其内容:包括以下信息:自评和外审的结果;委托方反馈,包括委托方满意调查结果、投诉或严重抱怨的处理情况,以及走访或交付后安全评价服务等反馈意见;质量管理体系过程业绩的符合性,包括过程监视和测量的结果分析与安全评价服务的监视和测量的结果分析;不合格安全评价服务分析,不合格项分布状况,预防和纠正措施实施及效果验证情况;以往管理评审提出的跟踪措施及有效性评价;可能影响质量管理体系的变更,包括市场变化、组织机构的变化、安全评价及工艺流程的变化、新技术、新工艺的应用等,对质量管理体系提出的变更要求;对质量管理体系改进的建议,包括对质量方针和质量目标的适宜性、充分性和有效性以及管理职责、资源提供、安全评价实现及测量分析等方面。3.3管理评审材料准备3.3.1管理评审材料准备由技术质量部负责组织,在管理评审计划中对各部门需准备的材料做出安排,各部门应于管理评审会议前一周内将评审材料报送技术质量部。技术质量部收集整理后,交由管理者代表审核和总经理审阅。3.3.2技术质量部起草拟于管理评审会议上提出的改进措施草案,传递给相关部门会签评审后,交由管理者代表审核和总经理批准。3.4管理评审会议3.4.1管理评审会议由总经理主持,管理者代表召集各部门负责人和有关人员参加。3.4.2管理评审会议议程应符合管理评审计划安排和管理评审输入材料要求。3.4.3管理评审会议应本着符合标准和注重实效的原则,由总经理根据输入材料情况和评审结果,做出管理评审结论和改进措施要求。3.5管理评审输出管理评审输出除正确评价质量管理体系成绩外,还应针对存在的问题和不足之外做出包括以下方面的改进措施要求;质量管理体系及其过程有效性的改进,包括质量方针和目标、部门分解目标、组织机构和职责、过程策划及相互顺序和作用、过程控制、监视和测量、分析和改进等;与委托方要求有关的安全评价的改进,包括安全评价性能、档次和安全评价服务水平的提高,使委托方由满足向满意转化应采取的改进措施等;技术信息、设施、设备、监测手段、人力资源包括员工培训,强化质量意识,提高素质和能力等资源需求改进方面的等;管理评审形成的改进措施应指明具体的责任部门、负责人及完成时间。3.6管理评审改进措施的跟踪验证3.6.1技术质量部负责管理评审形成的改进措施的跟踪验证,并将跟踪验证情况及时报告管理者代表或总经理。3.6.2改进措施引起的文件更改,应执行<文件控制程序>。3.7管理评审记录3.7.1管理评审记录由技术质量部负责保持。3.7.2管理评审记录包括管理评审计划、管理评审输入材料、管理评审输出材料、管理评审会议记录、管理评审改进措施以及管理评审报告等。3.8管理评审报告3.8.1技术质量部负责起草管理评审报告,管理者代表审核,总经理批准。3.8.2管理评审报告内容包括:管理评审日期、地点、参加人员;管理评审目的、依据;管理评审内容及评价结论,应对质量管理体系策划和运行状况、质量方针和目标的实现情况、适宜性、充分性和有效性做出评价。管理评审确定的改进措施及跟踪验证要求等。3.8.3管理评审报告应发至相关部门,并作为下次管理评审的输入之一。4相关文件4.1Q/ACH-DABSC--4.2.3<文件控制程序>4.2Q/ACH-DABSC--4.2.4<记录控制程序>5形成记录5.1ACH-5.6-01<管理评审计划>5.2ACH-5.6-02<管理评审记录>5.3ACH-5.6-03<管理评审报告>2质量保证体系文件1目的规定公司质量保证体系的文件范围、结构及各层文件之间的相互关系。2职责2.1管理者代表负责组织策划公司质保证体系的文件结构及各层文件之间的相互关系。2.2技术质量部为质量保证体系文件策划的主管部门,负责具体策划公司质量保证体系的文件结构及各层文件之间的相互关系。2.3各部门配合技术质量部参与策划公司质量保证体系的文件结构及相互关系。管理内容和要求3.1质量保证体系文件的范围公司根据广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/T19001-标准要求,建立了文件化的质量保证体系,包括:a)经总经理批准的质量方针和质量目标;b)经总经理批准的企业安全标准化达标评审质量保证手册(含程序文件);c)公司为确保过程的有效策划、运行和控制所需的支持性文件,如相关的管理制度;d)作业文件(如作业指导书、评审检查表)等;e)广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/T19001-标准要求的质量记录(表、卡)等。3.2质量保证体系文件的结构3.2.1公司质量保证体系的文件结构如图4.2.1所示:质量保证手册(含程序文件)质量保证有关有关管理制度质量保证有关过程的作业文件有关过程的质量记录图4.2.1质量保证体系的文件结构3.2.2公司质量保证体系的文件结构策划所遵循的原则是:在充分符合广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/T19001-标准要求的前提下简化文件结构,避免重复的文件和记录。3.2.3公司编制的达标评审有关过程的支持性文件包括:管理制度、作业文件(如作业指导书、评审检查表)等。3.2.4公司质量保证体系记录包括、达标评审资料、过程控制、审核评审记录。记录策划力求充分符合GB/T19001-标准的要求,同时力求一表多用,讲求实效。3.3质量保证体系文件的形式公司质量保证体系文件包括纸质、磁盘、光盘、网络等多种媒体形式,但以纸质文本为基准形式,其它媒体文件均应以纸质文件为基准对照核准。3.4质量保证体系文件的查找路径3.4.1公司<达标评审质量保证手册>阐述了广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/T19001-标准对质量保证体系的具体要求,并给出了程序文件的查找路径。3.4.2程序文件给出了管理和技术文件以及记录的查找路径,有些管理制度和作业文件亦给出了记录的查找路径。4相关文件4.1Q/ACH-DABSC-<达标评审质量保证手册>4.2.Q/ACH-GW01-<有效文件清单>4.3Q/ACH-GW02-<记录清单>2.1质量保证手册1目的规定公司<企业安全标准化达标评审质量保证手册>的内容和编制要求。确保其符合广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/19001-标准的要求,并予以实施。2职责2.1总经理负责批准<企业安全标准化达标评审质量保证手册>的发布和实施。2.2管理者代表组织编制并审核<企业安全标准化达标评审质量保证手册>。2.3技术质量部为<企业安全标准化达标评审质量保证手册>的主管部门,负责具体编制和保持<企业安全标准化达标评审质量保证手册>,并按规定要求实施对<企业安全标准化达标评审质量保证手册>的更改。3管理内容和控制要求3.1质量手册的编制、审核、批准发布和保持技术质量部负责具体实施编制和保持,并按规定要求修订<企业安全标准化达标评审质量保证手册>,管理者代表负责审核,总经理负责批准发布实施。3.2质量手册的内容质量手册的内容包括:(1)质量方针和目标;(2)质量保证体系组织及管理职责;(3)质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。4相关文件4.1Q/ACH-DABSC-<企业安全标准化达标评审质量保证手册>2.2程序文件(管理制度)1目的规定公司企业安全标准化达标评审质量保证体系的程序文件(管理制度)的内容及要求。确保其符合广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/19001-标准的要求,并予以实施。2职责2.1总经理负责批准程序文件(管理制度)的发布和实施。2.2管理者代表组织编制并审核程序文件(管理制度)。2.3技术质量部为程序文件(管理制度)的主管部门,负责具体编制和保持程序文件(管理制度),并按规定要求实施对程序文件(管理制度)的更改。3管理内容和控制要求3.1程序文件(管理制度)的编制、审核、批准发布和保持技术质量部负责具体实施编制和保持,并按规定要求修订程序文件(管理制度),管理者代表负责审核,总经理负责批准发布实施。3.2程序文件(管理制度)的内容程序文件(管理制度)的内容包括:a)管理对象;b)适用范围;c)管理职责;d)管理要求;e)管理过程及步骤。3.3程序文件(管理制度)编制要求3.3.1程序文件(管理制度)应与质量方针相一致、满足质量保证手册基本要素要求,而且符合公司的实际情况,具有可操作性。3.3.2为了应用的方便,公司将有关程序文件与手册有关章节合编。但编制的内容必须满足广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/19001-标准的要求。程序文件包括:a)文件控制程序;b)记录控制程序;c)管理评审控制程序;d)人员培训、考核与管理程序;e)委托控制程序;f)评审过程控制程序;g)内部审核控制程序h)不合格品(项)控制程序;i)设备和检验试验装置控制程序;j)质量改进与服务控制程序;3.3.4管理制度应与质量方针相一致、满足质量保证手册基本要素要求,而且符合公司的实际情况,具有可操作性。管理制度包括:4相关文件4.1Q/ACH-DABSC-<企业安全标准化达标评审质量保证手册(含程序文件)>4.2Q/ACH-GW03-<企业安全标准化达标评审质量保证体系管理文件汇编>2.3作业文件和质量记录1目的规定公司企业安全标准化达标评审质量保证体系的作业文件和质量记录的内容及要求。确保其符合广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>、GB/19001-标准的要求,并予以实施。2职责2.1总经理负责批准作业文件和质量记录的发布和实施。2.2管理者代表组织编制并审核作业文件和质量记录。2.3技术质量部为作业文件和质量记录的主管部门,负责具体编制和保持作业文件和质量记录,并按规定要求实施对作业文件和质量记录的更改。3管理内容和控制要求3.1作业文件和质量记录的编制、审核、批准发布和保持技术质量部负责具体实施编制和保持,并按规定要求修订作业文件和质量记录,管理者代表负责审核,总经理负责批准发布实施。3.2作业文件和质量记录的编制要求作业文件(通用或者专用)和质量记录应当符合公司已获批准的许可项目特性,满足企业安全标准化达标评审质量保证体系实施过程的控制需要。文件格式及其包括的项目、内容应当规范标准。3.3作业文件的内容包括:作业过程名称、作业前准备、作业步骤、方法、注意事项、可能出现的问题及解决方法、作业结束后续工作;3.4质量记录的分类包括:a)委托评审及委托变更记录;b)评审资料验收记录;c)人员资格、培训及考核记录;d)评审通知单e)内部审核记录f)设备和检验试验装置台账、检定校准证书(记录);g)办公设备台账、维护保养记录;h)不合格品(项)处理记录;i)质量改进与服务记录;4相关文件4.1Q/ACH-DABSC-<企业安全标准化达标评审质量保证手册>2.4评审报告质量计划1目的规定评审报告质量计划的内容和要求,合理设置控制环节、控制点(包括审核点、见证点、停止点),确保其满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况2职责2.1副总经理为评审报告质量计划的主管领导,组织实施评审报告质量计划。2.2技术质量部为评审报告质量计划的主管部门,负责编制评审报告质量计划。2.3各部门参与评审报告质量计划编制,并完成相关任务。3管理内容和控制要求3.1评审报告质量计划的内容和要求:a)评审报告的质量目标和要求。b)根据评审报告标准和评审报告图纸以及评审报告实现的特点,确定其确定评审报告实现的各个过程,合理设置质量控制环节、控制点(包括审核点、见证点、停止点),c)规定需编制的评审检查表等支持性文件,明确人员、设施、设备、技术条件和信息等资源需求;d)规定评审报告所要求的内部审核活动、方法及偏差控制范围;e)规定质量保证所需的记录。3.2质量计划的编制、审批、发放3.2.1质量计划由技术质量部组织编写,副总经理审批,以受控文件形式发放各部门实施。3.2.2企业安全标准化达标评审评审报告质量计划的内容包括:a)控制内容、要求;b)过程中实际操作要求;c)质量控制系统责任人员和相关人员的签字确认的规定。4相关文件4.1Q/ACH-JW01-<企业安全标准化达标评审有关法规标准汇编>4.2Q/ACH-ACHJW04-<企业安全标准化达标评审检查表>4.5Q/ACH-ACHJW05-<企业安全标准化达标评审内部审核检查表>3文件和记录控制3.1文件控制程序1目的规定企业安全标准化达标评审质量保证体系的文件控制要求,确保质量保证体系所要求的文件得到有效控制。记录是一种特殊类型的文件,应根据标准的要求进行控制。2职责2.1总经理负责批准发布<企业安全标准化达标评审质量保证手册>及公司的管理文件。2.2管理者代表为文件控制的主管领导,负责审核<企业安全标准化达标评审质量保证手册>及有关支持性文件。2.3技术质量部为文件控制的主管部门,负责编制、修订、发放有关文件。2.4各部门负责相关文件的编制、使用和保管。3管理内容和控制程序3.1文件的分类:a)企业安全标准化达标评审质量保证手册(含程序文件);b)质量保证体系的管理文件包括管理制度;c)技术文件包括技术标准、专业规范、评审方法、作业指导书等;d)外来文件:包括法律、法规、安全技术规范、标准、受审方提供评审资料等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本。e)质量保证体系的相关记录。3.2文件的编号a)企业安全标准化达标评审质量保证手册的编号Q／ACH－DABSC－年份号质量保证手册公司的名称缩写企业标准的汉语拼音字头b)质量保证体系的管理文件编号Q／ACH－GW-××－年份号管理文件顺序编号管理文件代号公司的名称缩写企业标准的汉语拼音字头c)技术文件编号Q／ACH－ACHJW-××－年份号技术文件顺序技术文件代号公司的名称缩写企业标准的汉语拼音字头d)质量保证体系记录×－×·×·×－××顺序号过程条款号部门代号注1:部门代号:部门代号:技－技术质量部;综－综合部;评－评审部注2:记录的顺序号由主管部门确定下发,以免错号或漏号;注3:外来文件采用原编号。3.3文件的编写、审核、批准、发放3.1文件发放前应经过适当评审,并按程序进行批准,以确保其充分性与适宜性。a)质量保证体系文件由技术质量部组织编写,相关部门参加评审,管理者代表审核,总经理批准<企业安全标准化达标评审质量保证手册>发布,其它体系文件由管理者代表批准发布;b)管理和技术文件由有关主管部门评审,主管领导批准,技术质量部统一发放;c)质量保证体系文件由技术质量部负责统一发放、回收,并填写<受控文件发放、回收记录>,应确保使用文件的有关场所都能得到适用文件的有效版本。3.3.2文件的有效控制a)技术质量部每年组织一次有效文件评审,将各部门评审确定的有效文件汇总编制<有效文件清单>;b)<有效文件清单>应发至所有相关部门,作为对有效文件识别控制的依据。3.3.3文件的受控状态文件分为”受控”和”非受控”两类;发至公司质量保证体系相关部门和人员以及认证机构的文件为”受控”文件,应在封面加盖”受控文件”印章并注明受控编号,公司对其有效性进行跟踪修改或修订;b)因各种原因提供公司范围以外的文件为”非受控”文件,不加盖”受控”文件印章,公司不对其有效性进行跟踪。3.4文件的更改与换版3.4.1文件的更改a)文件的更改由文件编制的主管部门负责,填写<文件更改申请单>,视更改的影响程度,经过适当的评审,再经主管领导批准实施;b)文件更改后,主管部门要保留更改记录,<企业安全标准化达标评审质量保证手册>的修改应填写修改记录;c)更改后的文件发放时,要同时将更改前的原文件收回,以保证现场文件的唯一性。3.4.2文件的换版a)文件依据的标准换版时,要进行文件的换版;b)文件更改内容较多时,要进行文件的换版;c)文件换版应重新经过编制、审核、评审和批准程序后,再予发放,并将原版作废;d)文件的版次标准为A/O,即A版第0次修改,依次排序为A、B、C、…,0、1、2、…。3.5文件的作废与销毁a)技术质量部负责将作废文件从使用现场收回,填写作废文件回收记录,并加以封存;为参考等原因需保留的作废文件,需加盖”作废保留”印章,予以标识,并不得作为使用的依据;作废文件的销毁,需填写<文件销毁记录>,由部门负责人审核,管理者代表批准后实施。3.6文件的保管与使用a)文件持有部门应妥善保管文件,确定文件保管的场所条件和人员,防止因保管不善造成损坏或遗失。b)文件的使用部门和相关人员应注意保持文件的完好清晰,易于识别,不得随意销毁或撕扯。文件因正常使用造成磨损,识别不清时,应及时申请以旧领新。3.7外来文件的控制3.7.1技术质量部、评审部分别收集和识别相关的外来文件,包括:a)法律法规;各类标准;评审报告图纸和相关技术资料。3.7.2外来文件的收集、购买、接收技术质量部负责跟踪外来文件的更新变化,经过上网收集、到上级主管部门或书店购买等方式获得最新有效版本。3.7.2各部门主管领导对外来文件的适用性予以确认,保持其最新有效版本,并在”受控”状态下发放到有关人员。3.7.3各部门有关人员应及时将失效作废的外来文件从<有效文件清单>和使用现场撤出;3.7.4对非纸张的外来文件也应执行上述规定。3.7.5外来文件执行原编号,分别编入<有效文件清单>相应的文件中。3.8技术文件的管理3.8.1技术文件包括委托标准、工艺文件、评审规程等。3.8.2技术文件的编制、更改、发放、回收、有效性控制、控制状态标识、保管与使用、作废与销毁等均由技术质量部予以管理。4相关文件4.1Q/ACH-ACHACHDABSC--<记录控制程序>4.2Q/ACH-ACHACHGW01-<质量保证体系有效文件清单>5形成记录5.1技-3.1-01<受控文件发放/回收记录>5.2技-3.1-02<文件/记录更改记录>5.3技-3.1-03<文件/记录销毁记录>3.2记录控制程序1目的规定企业安全标准化达标评审质量保证体系的文件控制要求,确保质量保证体系所要求的记录得到有效控制。以提供企业安全标准化达标评审质量符合要求及质量保证体系有效运行的证据。2职责2.1管理者代表为记录控制的主管领导,负责批准记录的设置和<质量保证体系记录清单>的发布。2.2技术质量部为记录的归口部门,负责监督、审核、管理各部门记录,并保存一年以上的记录.2.3各部门负责相关记录的编制、填写、收集、整理、保存、归档、移交等工作,并保存当年的记录.3管理内容和控制程序3.1质量保证体系记录的范围,包括a)委托评审及委托变更记录;b)人员资格、培训及考核记录;d)评审通知单e)档案资料借用登记;f)评审过程记录;g)内部审核记录h)设备和检验试验装置台账、检定校准证书(记录);i)办公设备台账、维护保养记录;j)不合格品(项)处理记录;k)质量改进与服务记录;3.2记录的分类和形成顺序记录按部门分管的体系条款分类,按时间形成顺序装订成册。3.3记录的形式和基准文本3.2.1记录可采用表格、图样、文字、照片、传真、网络、光盘、磁带等形式。3.2.2记录的基准文本以文字纸张为媒介的原始凭证,其它形式的记录作为查阅参考,不作为证据。3.4记录式样编制、审批3.4.1记录式样由主管部门编制,管理部审核备案,管理者代表批准正式启用。4.3.2记录式样统一收入<记录表样汇总>,作为规定文本的证据。3.5记录清单3.5.1技术质量部每年组织评审一次质量保证体系记录,并确定编制新一年度的<QMS记录清单>。3.5.2记录清单应注明记录名称、编号、管理部门、使用部门、保存期限等。3.5.3<质量保证体系记录清单>与<记录表样汇总>一并经管理者代表批准,作为有效文件发放到相关部门。3.6记录的标识、编号技术质量部负责对各种记录进行标识、编号以便于识别与检索。记录的标识、编号按<文件控制程序>执行。3.7记录的填写3.7.1记录的填写要执行”真实、齐全、正确、清晰、及时、签字”的要求,不得随意漏项、潦草,对有数据要求的项目应填写实际数据,不得用”√”方式表示。3.7.2如因笔误或计算错误要修改原数据,不能采取涂抹方式,而应采取杠改后签上更改人姓名和日期的做法。3.8记录的收集、归档现场记录应按主管部门要求收集归档,主管部门负责监督检查,记录的收集归档作为体系运行绩效的考核内容之一。3.9记录的贮存、保护3.9.1记录由主管部门负责贮存、保护;3.9.2记录的贮存条件应保护完好的要求,做到”六防”(防潮、防晒、防污、防火、防失、防毁);3.9.3保存一年以上的记录移交技术质量部。3.10记录的查阅、借阅3.10.1相关部门因工作需要查阅记录,可经主管部门负责人同意,在保存部门内查阅,一般不可将原始记录携出公司。3.11超过保存期的记录的处理3.11.1记录的保存期按<质量保证体系记录清单>要求执行,超过保存期的记录由归口部门整理,填写<文件销毁申请单>,由部门负责人审核,管理者代表批准,移交技术质量部,在相关部门监督下统一销毁。4相关文件4.1Q/ACH-DABSC--3.1<文件控制程序>4.2Q/ACH-GW02-<质量保证体系记录清单>5形成记录5.1技-3.2-01<记录表样汇总>4.人员培训、考核及其管理程序1目的规定人员培训、考核及其管理的范围、程序要求,并予以实施,以确保与质量保证体系有关的人员都能胜任本职工作。2职责2.1总经理为人员培训、考核及其管理的主管领导,负责审批人员培训、考核计划。2.2综合部为人员培训、考核及其管理的主管部门,负责编制人员培训、考核计划,组织实施培训、考核,审查有关持证人员的资格证书,保持评审人员资格证书的有效性。2.3各部门负责提出培训需求,组织培训人员,配合培训和考核实施。3管理内容和控制程序3.1人员培训要求、内容、计划和实施。3.1.1质量保证体系的有关人员都应经过相关培训,以了解达标评审过程及其质量要求,明确本岗位工作职责和质量控制目标。3.1.2人员培训内容应包括:有关法规、规范、标准要求,评审流程说明,主要设备和检验试验装置操作规程,主要过程质量保证措施和控制目标,有关注意事项,不合格品(项)处理,安全防护措施等。3.1.3综合部应根据有关部门和人员的实际需求,编制培训计划,落实培训教材、师资、场所等各项资源条件,组织实施培训,并确保培训达到预期效果。3.2评审许可所要求的相关人员的培训、考核档案3.2.1综合部应组织评审许可所要求的相关人员的参加政府监管部门举办的培训和年度审核,确保相关人员的资格证书满足要求。3.2.2综合部应建立并保持达标评审许可所要求的相关人员的考核档案,确保档案资料真实、齐全、有效。3.3达标评审许可所要求的相关人员的管理3.3.1综合部负责达标评审许可所要求的相关人员的管理,相关部门配合实施。3.3.2达标评审许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出等项管理应经所在部门提出,管理者代表审核,主管领导批准。3.3.3达标评审许可所要求的相关人员的管理应确保相关人员数量及专业小类符合有关法规、规范的要求。3.4人员培训、考核及其管理的记录综合部负责建立和保持人员培训、考核及其管理的适当记录。4相关文件4.1广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级管理办法(征求意见稿)>4.2广东省安监局<企业安全评审标准化达标评级实施细则>(征求意见稿)4.3广东省安监局<企业安全评审标准化规范及达标评级标准(送审稿)>5形成记录5.1综-16-01<培训计划>5.2综-16-02<培训记录>5.3综-16-03<持证人员资格证书>5委托控制程序1目的规定委托控制的管理内容及要求,确保委托方的要求得到确定并予以满足。2职责2.1副总经理为委托控制的主管领导,负责组织实施委托控制。2.2综合部负责委托要求的确定、评审及委托方沟通。2.3评审部负责售后服务有关事宜。3管理内容和控制程序3.1委托要求的确定3.1.1委托方的识别公司的委托方为各被评审单位:3.1.2确定方式委托方有关要求由综合部负责确定,并填写<委托要求确定评审记录>。3.1.3委托要求确定的内容,包括:a)委托方规定的要求,如:项目名称、价格、委托标准、验收要求、交付及交付后活动(如培训、现场指导等);b)委托方虽然没有明示,但规定用途或已知预期用途所必须的要求(如安全、环保要求等);c)与委托有关的法律法规要求,包括执行的法律法规、安全技术规范、标准及技术条件等(如相关专业技术标准等);d)公司确定的任何附加要求,如评审、检查及交付等更加具体的规定。3.2委托要求的评审3.2.1综合部应对所有的委托要求组织评审,评审应在标书、委托或技术协议签定前进行,并应确保:a)综合部应将标书、委托或技术协议对相关委托的要求、检查验收方法、委托方沟通等评审内容予以描述,对其中的各项要求均有明确规定,必要时需对评审资料进行补充。b)对标书、委托或技术协议的评审,由综合部填写<委托要求确定评审表>,经综部负责人审核批准。c)公司不允许发生口头订单,一切经营活动均以委托或协议方式进行。3.2.2委托要求的评审内容a)标书、委托或技术协议内容是否充分,是否符合委托方要求及有关法规、标准、安全技术规范及技术条件等;b)评审部的人力、物力、财力、技术、设备等资源配置能否保证委托或协议如期履行,能否满足委托或协议中的要求。c)对委托或协议履行中可能存在的问题应采取的对策及措施。3.2.3委托要求评审的记录及要求及保持<委托要求评审表>由综合部负责保持。标书、委托或技术协议等也应作为<委托要求评审表>的附件一并保持。3.3委托或技术协议的变更当委托或技术协议需变更时,综合部应将与委托方协商一致的变更内容予以落实,包括修改相应的文件,并通知相关部门和人员,确保相关人员知道已变更的要求,必要时要进行再评审。3.4委托方沟通综合部负责与委托方沟通进行全过程沟通,其沟通的阶段及内容如下:a)委托或技术协议签订前,经过各种渠道或方式,宣传介绍委托信息,使委托方得到充分的委托信息;b)委托或技术协议执行中,与委托方保持有效的沟通渠道,设置<委托方来电来访谈记录>,及时解决委托方沟通的问询和意见,妥善处理提出的问题,以及委托或技术协议的修改;c)委托交付后,征询委托方沟通的反馈,进行委托方满意调查,受理委托方的抱怨和投诉。4相关文件4.1Q/ACH-DABSC--3.1<文件控制程序>5形成记录5.1综-4-01<委托要求确定评审表>5.2综-4-02<委托方沟通记录>6.评审实施控制程序1目的对达标评审的全过程进行控制,确保其满足规定需求。2职责2.1副总经理为评审实施的主管领导,负责审批评审通知、调整评审组织,配置设施设备、技术资料和人力资源、组织评审活动,协调解决评审中的问题。2.2评审部为评审实施过程的主管部门,负责评审实施过程控制,编制评审通知、评审报告编制规范、评审试验方法、设备操作规程、放行、交付和交付后活动管理等,监督检查评审实施活动,对发现的问题提出整改要求。3.3综合部负责提供评审实施过程所需的人力资源、组织评审报告交付和交付后服务以及收集委托方意见反馈等。3管理内容和控制程序3.1评审实施过程的策划下达评审通知——提供依据法规、技术资料——收集委托方资料——进行现场考察——必要时进行相关项目调研——确定评审类别——确定评审依据——确定评审工作流程——分组实施评审——逐项评审打分——提出改进意见建议——做出评审结论——交付委托方和交付后服务3.2评审实施的受控条件3.2.1获得表述评审特性的信息评审实施过程应获得表述评审报告特性的信息,包括:①评审通知单,如评审报告名称、数量、交付时间等;②评审报告依据标准和技术资料等;③评审报告主要指标参数和评审方法等;3.2.2应确保在评审实施的现场获得如下作业指导文件。评审依据法规和有关技术标准;评价细则、评审报告编制规范。有关人员应严格按照有关文件要求进行评审实施活动,确保有关过程和活动及结果符合文件要求。3.2.3使用和管理适宜的设备、确保设备能力满足评审过程控制要求。评审部应根据评审的要求,经过购置、租赁或委托服务等方式提供适宜的设备;有关人员应做好在用设备的维护保养,确保设备能力满足评审工艺要求,填写<设备维护保养记录>;3.2.4获得和使用适宜的内部审核设备a)评审部应经过购置、租赁或委托服务等方式提供适宜的设备,提供内部审核方法、范围及精密度满足要求的内部审核设备,并确保按规定要求检定或校准这些设备,以满足评审实施中内部审核活动的要求,编制和实施<内部审核设备配置计划>;b)有关人员应按规定要求使用维护内部审核设备,以保证内部审核设备随时处于正常状态。3.2.5在评审中实施内部审核活动,确保有关过程和结果符合规定的要求,包括:a)委托方提供技术资料验收;b)评审记录自查;c)评审报告内部审核。3.2.6放行、交付和交付后活动的实施评审报告放行,应由评审部授权评审人员完成规定的评审项目,记录结果合格并签字后方可放行;b)交付评审报告交付委托方时,应由授权人员出具评审和试验报告、合格证,并经评审部有关责任人员验证无误后等,由委托方在<评审报告交付记录>上签字接收。c)交付后活动评审交付后活动,可根据合同和技术协议要求进行。4相关文件4.1Q/SQJG-JW01-<达标评审报告依据法规标准汇编>4.2Q/SQJG-JW02-<达标评审报告专业资料汇编>4.3Q/SQJG-JW03-<达标评审报告编制规范>4.5Q/SQJG-JW05-<达标评审报告内部审核规程>5形成记录5.1评-7.5.1-01<评审通知单>5.2评-7.5.1-02<评审工作记录>5.3评-7.5.1-03<评审报告交付记录>7评审报告内部审核控制程序1目的规定评审报告内部审核的内容和要求,确保其得到有效实施,以验证评审报告的要求已得到满足,并确保在策划的安排已圆满前不应放行评审报告。2职责2.1副总经理为评审报告内部审核的主管领导,负责策划评审报告内部审核过程,审批评审报告内部审核记录,并监督检查其实施情况。2.2技术质量部为评审报告内部审核的主管部门,负责具体实施对评审报告的评审活动,保持评审报告的评审记录。3管理内容和控制程序3.1评审报告的内部审核3.1.1评审报告内部审核安排根据中心对评审报告内部审核的特点,技术质量部对评审报告内部审核安排的内容应包括:a)评审资料的验收,根据评审资料验收要求及结果并保管其记录;b)评审记录的检查,依据评审报告标准和评审规程要求,具体实施过程评审报告的内部审核并保管其记录;c)最终评审报告的内部审核,依据评审报告标准和评审规程予以实施,并保管其记录。3.1.2评审报告内部审核规程技术质量部应根据评审报告标准和技术条件,编制各项评审报告具体的评审评审规程。该规程应符合相关技术标准或专业规范要求,能够对评审报告的特性进行内部审核,以验证评审报告要求已得到满足。3.1.3评审报告内部审核授权放行人员和授权放行方式a)评审报告内部审核授权放行的人员为技术质量部长;b)评审报告内部审核的授权放行方式为在评审报告上签字。3.1.4评审报告内部审核活动的实施技术质量部应根据评审报告内部审核安排和<评审报告内部审核规程>要求,实施具体的评审报告内部审核活动。除非得到有关授权人员的批准,适用时得到委托方的批准,否则在策划的安排即评审报告内部审核项目已圆满完成之前,不应放行节能评审报告。对评审报告内部审核中发现的不合格问题执行<不合格品控制程序>。3.1.5评审报告内部审核记录技术质量部保持评审报告内部审核记录作为评审报告符合接受准则的证据。评审报告内部审核记录应注明评审结论并由技术质量部长签字以指明有权放行评审报告的人员。3.3特殊放行中心不允许发生紧急放行、例外放行和让步放行。4相关文件4.1Q/SQJG-JW04-<评审报告内部审核规程>4.2Q/SQJG-PGSC--8.3<不合格品控制程序>5形成记录5.1技-7-01<委托方提供资料验收登记表>5.2技-7-02<评审报告内部审核记录>8不合格品(项)控制程序1目的规定对不合格品(项)的识别和控制要求,防止其非预期使用或交付。对交付或使用后发现的不合格品(项),应采取与其影响或潜在影响相适应的措施,以确保委托方要求得到满足。2职责