安全生产责任追究规定

安全生产责任追究规定一、总则

（一）制定目的与依据

1.目的

为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化安全生产责任体系，有效防范和遏制生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，维护社会稳定，依据相关法律法规及政策文件，制定本规定。

2.依据

本规定以《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国刑法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《中国共产党纪律处分条例》等法律法规为基础，结合安全生产监管实践及行业管理需求制定，确保责任追究的合法性、严肃性和可操作性。

（二）适用范围

1.责任主体范围

本规定适用于各级人民政府及其负有安全生产监督管理职责的部门、生产经营单位（包括国有企业、民营企业、外资企业、个体工商户等）、中介服务机构及相关责任人员。

2.行为范围

适用于在生产、经营、储存、运输、使用等活动中，因未履行安全生产职责、违反安全生产管理规定，导致发生生产安全事故或造成重大安全隐患的责任追究。

3.地域范围

在中华人民共和国领域内从事生产经营活动的单位及相关责任人员，均适用本规定；法律、法规另有规定的，从其规定。

（三）基本原则

1.依法依规、客观公正

责任追究必须以事实为依据，以法律法规为准绳，坚持调查全面、程序合法、证据确凿，确保处理结果符合客观实际，避免主观臆断或畸轻畸重。

2.权责一致、分级负责

按照“管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全”和“谁主管、谁负责”的原则，明确各级责任主体的职责边界，落实层级责任，确保责任追究与职权相匹配。

3.过罚相当、惩教结合

根据责任行为的性质、情节、后果及主观过错程度，依法依规给予相应处理，既体现惩戒的严肃性，又注重通过责任追究强化安全意识，推动问题整改。

4.预防为主、综合治理

将责任追究与风险管控、隐患排查治理相结合，通过倒逼责任落实，推动安全生产源头治理、系统治理，从源头上防范事故发生。

（四）责任追究定义

1.概念界定

安全生产责任追究是指对未履行安全生产法定职责、未落实安全生产主体责任、违反安全生产管理规定的行为，依照规定对责任单位及相关责任人员实施的处理、处罚或责任追究措施。

2.追究形式

包括但不限于：纪律处分（如警告、记过、降级、撤职、开除）、组织处理（如调离岗位、免职、问责）、行政处罚（如罚款、责令停产停业、吊销许可证）、刑事追究及纳入安全生产“黑名单”管理。

3.追究目的

二、责任主体划分

（一）政府监管责任

1.主体责任归属

各级人民政府对本行政区域内的安全生产工作负有全面领导责任，政府主要负责人为第一责任人，分管负责人为直接责任人。

2.监管部门职责

应急管理部门承担综合监管职责，行业主管部门履行行业监管职责，发展改革、住建、交通等部门在各自职责范围内实施专项监管。

3.层级责任体系

省、市、县、乡四级政府需建立“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的责任链条，明确各级监管权限和边界。

4.监管失职情形

包括未定期组织安全生产检查、未督促重大隐患整改、未依法实施行政处罚等行为。

（二）企业主体责任

1.法定代表人责任

企业主要负责人是本单位安全生产第一责任人，需组织制定安全生产规章制度，保障安全投入，组织应急演练。

2.管理层责任

分管安全负责人负责日常安全管理，安全管理部门具体落实隐患排查、教育培训、应急准备等工作。

3.岗位操作责任

一线员工严格遵守操作规程，正确使用防护设备，发现隐患及时报告，拒绝违章指挥。

4.承包商管理责任

对承包商资质严格审查，签订安全生产协议，实施现场统一管理，确保承包商作业安全。

（三）中介机构责任

1.技术服务责任

安全评价、检测检验机构需出具客观公正的报告，对评估结果真实性负责，不得出具虚假证明。

2.培训教育责任

培训机构确保培训内容符合法规要求，考核合格方可发证，不得降低培训标准。

3.审计监督责任

审计机构对安全生产资金使用情况进行专项审计，重点检查安全费用提取、使用合规性。

（四）其他相关方责任

1.供应商责任

供应商需提供符合安全标准的原材料、设备，提供安全技术说明书，配合用户安全培训。

2.物业管理责任

工业园区、商业综合体等物业管理者需落实公共区域安全巡查，保障消防通道畅通。

3.行业协会责任

组织制定行业安全标准，开展自律检查，向监管部门反映行业安全共性问题。

（五）责任衔接机制

1.联合监管机制

建立政府监管部门、企业、工会等多方参与的联席会议制度，定期通报安全风险。

2.信息共享制度

实现事故隐患、行政处罚等信息的跨部门共享，避免监管盲区。

3.责任追溯规则

对涉及多主体的安全事故，根据履职情况划分主要责任、次要责任和连带责任。

（六）特殊主体责任

1.新兴业态责任

网络平台企业对平台内经营者安全活动履行审核义务，共享单车企业需保障车辆停放安全。

2.跨区域项目责任

跨省、市工程项目由牵头单位负总责，属地政府履行监管职责，明确安全责任界面。

3.应急救援责任

事故发生单位立即启动应急预案，配合政府救援，不得瞒报、迟报事故信息。

（七）责任豁免情形

1.不可抗力免责

因自然灾害、战争等不可抗力导致的事故，经调查确认可免除相关责任。

2.合法合规免责

已履行法定安全义务，仍因第三方故意行为或设备突发故障导致事故的，可减轻责任。

3.主动整改免责

对重大隐患主动报告并有效整改的，可从轻或免于行政处罚。

三、责任认定与调查

（一）事故调查启动

1.启动条件

发生死亡事故、重伤事故或直接经济损失超过规定标准时，由属地应急管理部门牵头成立事故调查组。

2.调查组组成

包括政府代表、技术专家、行业监管人员、工会代表及纪检监察人员，必要时邀请司法机关参与。

3.调查时限

一般事故30日内完成调查，重大事故可延长60日，情况复杂需报请上级批准。

4.调查权限

调查组有权调阅资料、现场勘验、询问相关人员，相关单位不得拒绝或阻挠。

（二）责任行为识别

1.违法违规行为

包括未建立安全制度、未开展安全培训、未配备防护设备、违章指挥强令冒险作业等。

2.管理失职行为

未定期检查隐患、未落实整改措施、未制定应急预案、未组织应急演练等。

3.监管缺位行为

政府部门未履行审批职责、未开展专项检查、未依法实施处罚等。

4.从业人员过失

违反操作规程、未正确使用防护用品、发现隐患未及时报告等。

（三）因果关系判定

1.直接因果链

明确行为与事故之间的直接关联，如未安装防护罩导致机械伤害。

2.间接因果链

通过管理漏洞间接导致事故，如未培训员工引发操作失误。

3.多因一果处理

对多个责任主体，按行为作用力大小划分主要责任、次要责任和连带责任。

4.不可抗力排除

自然灾害、第三方恶意破坏等非人为因素导致的事故，可减轻或免除责任。

（四）责任分级标准

1.主要责任

直接导致事故发生的行为，如擅自拆除安全装置、瞒报事故等。

2.重要责任

对事故有重大影响的管理行为，如未落实安全责任制、未审批高危作业等。

3.次要责任

对事故有一定间接影响的行为，如未及时传达安全文件、培训不到位等。

4.连带责任

承包商、供应商等关联方因管理疏漏引发事故时的共同责任。

（五）调查程序规范

1.现场封存

事故发生后立即保护现场，封存设备、记录等物证，防止证据灭失。

2.证据收集

包括物证、书证、视听资料、证人证言、鉴定意见等，形成完整证据链。

3.技术鉴定

委托专业机构对事故原因、损失程度等进行科学鉴定，出具技术报告。

4.听证程序

对责任主体提出异议的，组织听证会，保障其陈述申辩权利。

（六）责任认定书

1.核心内容

事故概况、调查过程、原因分析、责任认定、处理建议等。

2.审核程序

调查组内部审核后报请同级人民政府批准，重大事故需上级备案。

3.送达要求

在规定期限内送达责任单位及相关责任人，并签收回执。

4.公示机制

除涉及国家秘密外，事故调查报告应向社会公开，接受公众监督。

（七）责任争议处理

1.内部复核

责任单位对认定有异议的，可在收到认定书15日内向调查组申请复核。

2.上级复议

对复核结果不服的，可向上一级安全生产监管部门申请行政复议。

3.司法救济

涉及行政处罚的，可依法提起行政诉讼，但事故调查不影响司法程序。

4.协商调解

对民事赔偿争议，可组织当事方协商或通过人民调解委员会调解。

（八）特殊情形认定

1.历史遗留问题

因历史原因导致的安全隐患，追溯原责任主体时需考虑客观条件限制。

2.改革转型期责任

企业改制、兼并重组中安全责任未明确时，由承接主体承担相应责任。

3.新兴业态责任

对共享经济、平台经济等新业态，按实际控制关系和收益分配认定责任。

4.集体决策责任

因集体研究错误决策导致事故的，由决策参与者共同承担责任。

四、责任追究方式与程序

（一）经济处罚措施

1.罚款标准

对生产经营单位处事故罚款金额的3%至5%，对主要负责人处上一年年收入30%至80%的罚款。

2.没收违法所得

对非法所得的安全培训费、检测费等予以没收，并处违法所得1至3倍罚款。

3.停产停业处罚

重大隐患未按期整改的，责令停产停业整顿，期限一般不超过180日。

4.暂扣许可证

对安全生产许可证实施动态管理，发生事故后暂扣30日至90日。

（二）行政处分程序

1.纪律处分类型

包括警告、记过、降级、撤职、开除等，按干部管理权限由任免机关或监察机关决定。

2.处分决定流程

经调查组提出建议，由单位党组织或纪检监察部门集体研究后作出书面处分决定。

3.处分执行时限

自决定作出之日起15日内送达当事人，并在30日内执行完毕。

4.处分结果公开

涉及公职人员的处分决定在政务公开平台公示，接受社会监督。

（三）刑事追责衔接

1.移送标准

达到重大责任事故罪、重大劳动安全事故罪等立案标准的，由应急管理部门移送司法机关。

2.证据转化

事故调查报告作为刑事案件的证据使用，需经司法机关审查确认。

3.检察监督

检察机关对移送案件进行立案监督，对应当立案而未立案的提出纠正意见。

4.刑事和解

符合条件的案件可适用刑事和解，但造成死亡3人以上事故的除外。

（四）组织处理方式

1.免职程序

对失职渎职的领导干部，由组织部门按干部管理权限启动免职程序。

2.引咎辞职

发生特别重大事故或造成严重社会影响的，领导干部应主动引咎辞职。

3.调离岗位

对不适合继续担任安全监管职务的人员，调整至非关键岗位。

4.诫勉谈话

对存在轻微失职行为的人员，由上级负责人进行诫勉谈话。

（五）联合惩戒机制

1.黑名单管理

将重大事故责任单位纳入安全生产失信联合惩戒名单，实施行业禁入。

2.信用惩戒

在招投标、资质认定、融资信贷等领域对失信主体实施限制措施。

3.社会公示

通过信用平台公开责任单位名称、责任人员姓名及处理结果。

4.跨部门协同

建立与市场监管、金融监管等部门的信息共享和联合惩戒机制。

（六）申诉救济途径

1.申请复核

当事人对处理决定不服的，可在收到决定书30日内向作出机关申请复核。

2.行政复议

对复核结果仍不服的，可向上一级主管部门申请行政复议。

3.行政诉讼

涉及行政处罚的，可在6个月内直接向人民法院提起行政诉讼。

4.国家赔偿

因违法追责造成损失的，可依法申请国家赔偿。

（七）执行监督机制

1.执行备案

责任追究决定作出后15日内向上一级监管部门备案。

2.督促检查

上级部门定期下级追究决定的执行情况，确保落实到位。

3.评估反馈

每年对责任追究执行效果进行评估，及时调整追责标准。

4.责任倒查

对追责不力、包庇袒护的，追究相关监管人员的失职责任。

（八）特殊程序规定

1.简易程序

对情节轻微、事实清楚的事故，可由执法人员当场作出处罚决定。

2.听证程序

拟处5万元以上罚款或吊销许可证的，应告知当事人有要求举行听证的权利。

3.时效中断

因不可抗力导致无法调查的，时效从中断之日起重新计算。

4.涉外处理

涉及外资企业的责任追究，遵循国际惯例和我国法律共同原则。

五、责任追究保障措施

（一）组织保障

1.责任追究领导小组

各级政府需成立由主要负责人牵头的责任追究领导小组，成员包括应急管理部门、行业主管部门及纪检监察部门代表。领导小组定期召开会议，统筹协调责任追究工作，确保政策落实到位。

2.专职队伍建设

组建专职责任追究队伍，成员需具备安全生产管理或法律专业背景。队伍负责日常监督、案件调查及追责执行，每季度开展业务培训，提升专业能力。

3.跨部门协作机制

建立应急、公安、司法等部门协作平台，实现信息共享和联合行动。例如，事故发生后，各部门同步介入调查，避免职责交叉或遗漏。

4.岗位责任制

明确责任追究岗位的具体职责，如调查员负责证据收集，审核员负责认定复核。岗位设置需覆盖所有关键环节，确保责任到人。

（二）技术保障

1.信息化平台建设

开发责任追究管理信息系统，整合事故数据、责任记录及处理结果。平台支持在线举报、实时监控和自动预警，提高工作效率。

2.技术支持系统

引入大数据分析工具，对事故原因进行深度挖掘，识别责任缺失点。同时，配备专业检测设备，如无人机巡查现场，确保调查客观准确。

3.标准化流程规范

制定责任追究技术标准，包括证据采集、报告撰写等流程规范。标准需经专家评审，确保科学性和可操作性。

4.应急响应技术

建立快速响应技术团队，在事故发生后24小时内抵达现场，运用技术手段固定证据，防止数据丢失或篡改。

（三）资金保障

1.专项经费设立

各级财政预算中设立责任追究专项经费，用于调查设备采购、人员培训及案件执行。经费需单独核算，确保专款专用。

2.资金使用监管

建立资金使用审批制度，每笔支出需经领导小组审核。定期公开资金使用情况，接受审计部门监督，防止挪用或浪费。

3.绩效评估机制

对资金使用效果进行年度评估，重点考核追责案件处理效率及整改落实率。评估结果作为下一年度经费分配依据。

4.社会资金引入

鼓励企业和社会组织捐赠资金，支持责任追究工作。捐赠资金需纳入统一管理，用于安全宣传或技术升级。

（四）监督保障

1.内部监督机制

责任追究部门设立内部监督岗，对调查过程和决定进行全程跟踪。监督人员独立于调查组，确保公正性。

2.外部监督机制

邀请人大代表、政协委员及媒体代表参与监督，定期召开听证会。公开处理结果，接受社会舆论监督。

3.举报奖励制度

设立匿名举报渠道，对举报属实者给予现金奖励。奖励标准根据事故严重程度设定，最高可达5万元。

4.责任倒查机制

对追责不力或包庇行为启动倒查，追究相关监管人员的失职责任。倒查结果纳入个人绩效考核。

（五）宣传教育保障

1.安全培训

组织责任追究专题培训，覆盖企业管理层和一线员工。培训内容以案例分析为主，强调责任意识和法律知识。

2.意识提升活动

开展安全生产月活动，通过展览、讲座等形式普及责任追究规定。活动需结合地方特色，如农村地区利用庙会宣传。

3.媒体宣传

利用电视、网络等媒体宣传典型案例，曝光责任追究案例，形成震慑效应。宣传材料需通俗易懂，避免专业术语。

4.文化建设

推动企业建立安全文化，将责任追究纳入企业文化手册。定期组织安全知识竞赛，增强员工参与感。

六、责任追究的监督与评估

（一）内部监督机制

1.专项检查制度

安全生产监管部门每季度开展责任追究专项检查，重点核查追责案件办理时效、程序合规性及处理结果执行情况。检查结果纳入部门年度绩效考核，与评优评先直接挂钩。

2.案件质量评查

成立由法律专家、行业代表组成的评查小组，按不低于10%的比例随机抽取已办结案件。评查指标包括证据链完整性、法律适用准确性、自由裁量合理性，发现问题的案件启动纠错程序。

3.跟踪督办流程

对重大事故追责案件实行“一案一档”管理，指定专人跟踪整改进度。未按期整改的单位，每延迟一个月加处10%的罚款，并向社会公开通报。

4.岗位轮换制度

调查人员实行三年轮岗制，避免长期固定岗位导致利益固化。轮岗前需完成廉洁承诺书签署，离职后两年内不得从事相关领域工作。

（二）外部监督渠道

1.信息公开机制

事故调查报告除涉密内容外，应在结案后7个工作日内通过政府门户网站全文公开。公开内容需包含责任认定依据、处理决定及整改要求，接受社会公众监督。

2.举报奖励平台

开通24小时安全生产举报热线和网络平台，对举报重大隐患或追责不力的行为，经查实后给予5000元至5万元奖励。奖金由财政专项列支，确保及时兑现。

3.媒体监督联动

与主流媒体建立定期沟通机制，每季度通报追责典型案例。媒体曝光的追责问题，监管部门须在48小时内启动核查程序，并公开处理结果。

4.群众评议制度

每年组织企业员工、社区居民代表开展追责工作满意度测评，测评结果作为部门考核的重要指标。连续两年满意度低于80%的部门负责人需作公开检讨。

（三）评估指标体系

1.追责效能指标

包括案件办结率（≥95%）、整改完成率（≥90%）、复发事故下降率（≥15%）。指标数据由信息系统自动采集，季度生成分析报告。

2.制度运行指标

追责文书规范率（100%）、申诉处理及时率（≤15个工作日）、培训覆盖率（100%）。采用现场核查与系统比对双重验证方式。

3.社会效益指标

公众安全认知度提升率（≥20%）、企业安全投入增长率（≥10%）、行业事故总量下降率（≥10%）。通过第三方调查机构开展年度评估。

4.创新改进指标

追责机制创新项数量、信息化应用深度、跨部门协作案例数。鼓励基层单位探索“智慧追责”新模式，对成效显著的予以表彰。

（四）评估实施流程

1.自查自评阶段

各责任单位对照指标体系开展季度自查，形成自评报告。报告需包含问题清单、改进措施及完成时限，经主要负责人签字后报上级备案。

2.复查核查阶段

上级部门组织专家团队开展实地核查，采取“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）。核查过程全程录像，确保客观公正。

3.综合评定阶段

汇总自查与核查数据，召开专家评审会进行综合打分。评分采用百分制，80分以上为优秀，60-80分为合格，60分以下为不合格。

4.结果应用阶段

评估结果作为财政资金分配、干部任用的重要依据。连续三年优秀的单位可申请减少检查频次，不合格单位主要负责人需向政府专题汇报整改方案。

（五）结果应用机制

1.奖惩挂钩制度

评估优秀的单位和个人给予通报表彰，并优先推荐评优评先。连续两年不合格的，对主要负责人实施约谈，取消年度评优资格。

2.资源倾斜政策

评估结果与财政专项资金分配直接挂钩，优秀单位可申请20%的追加经费，用于安全设施升级或信息化建设。

3.干部考核应用

评估得分纳入领导干部年度考核，占绩效考核权重的15%。考核结果作为职务晋升、职级调整的重要参考。

4.问题整改闭环

对评估发现的问题建立整改台账，实行“销号管理”。整改不到位的单位，暂停其安全生产许可证审批权限，直至问题彻底解决。

（六）持续改进机制

1.问题溯源分析

对评估中发现的共性问题，组织专题研讨会深挖根源。例如针对“整改流于形式”问题，研究建立整改效果第三方验证制度。

2.制度动态修订

每年根据评估结果和法规更新情况，对责任追究规定进行修订。修订过程广泛征求企业、行业协会及公众意见，确保制度与时俱进。

3.最佳实践推广

收集整理各地追责创新案例，编制《安全生产责任追究优秀实践手册》。通过现场会、线上培训等形式推广先进经验。

4.长效监督机制

建立责任追究“回头看”制度，对已办结的重大案件开展不定期抽查。抽查发现新问题的，启动二次追责程序，确保整改到位。

七、责任追究的衔接与持续改进

（一）责任衔接机制

1.多层级责任传递

事故发生后，从一线操作人员到企业负责人再到政府监管人员，形成责任链条的逐级追溯。例如，某化工厂爆炸事故中，操作工