中国央企采购制度

PAGE中国央企采购制度一、总则（一）目的为规范中国央企采购活动，加强采购管理，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于中国央企总部及所属各级全资、控股子企业（以下统称“企业”）的采购活动。（三）基本原则1.依法合规原则：采购活动应当严格遵守国家法律法规和相关政策要求，确保采购行为合法合规。2.公开公平公正原则：采购活动应当遵循公开透明、公平竞争、公正评价的原则，保障各类市场主体平等参与采购竞争。3.效益优先原则：采购活动应当以提高企业经济效益为核心，优化采购流程，降低采购成本，实现采购资源的合理配置。4.风险防控原则：采购活动应当建立健全风险防控机制，加强对采购全过程的风险识别、评估和控制，防范采购风险。二、采购组织与职责（一）采购决策机构企业应当设立采购决策机构，负责对重大采购事项进行决策。采购决策机构由企业领导班子成员、相关部门负责人等组成，其职责如下：1.审议采购战略、政策和制度；2.审定年度采购计划和预算；3.决策重大采购项目的采购方式、采购文件、中标（成交）供应商等；4.协调解决采购活动中的重大问题。（二）采购管理部门企业应当设立采购管理部门，负责采购活动的组织、协调和管理工作。采购管理部门的职责如下：1.贯彻执行国家法律法规和企业采购制度；2.制定和完善采购管理制度、流程和标准；3.编制年度采购计划和预算；4.组织实施采购活动，包括采购文件编制、供应商选择、采购合同签订等；5.负责采购项目的验收工作；6.建立和维护供应商管理体系；7.监督采购活动的执行情况，处理采购投诉和纠纷；8.定期向上级主管部门报告采购工作情况。（三）采购执行部门企业应当根据采购项目的特点和需求，设立采购执行部门，负责具体采购业务的实施。采购执行部门的职责如下：1.按照采购管理部门的要求，编制采购文件；2.组织开展供应商资格审查、询价、谈判、招标等采购活动；3.协助采购管理部门签订采购合同；4.负责采购项目的合同执行和款项支付等工作；5.及时向采购管理部门反馈采购活动中的问题和情况。（四）其他相关部门企业其他相关部门应当按照职责分工，配合采购管理部门和采购执行部门做好采购工作。例如，财务部门负责采购资金的预算安排和支付审核；审计部门负责对采购活动进行审计监督；法务部门负责对采购合同进行合法性审查等。三、采购计划与预算管理（一）采购计划编制1.采购执行部门应当根据企业生产经营计划、项目建设进度等，结合库存情况，提出年度采购需求。2.采购管理部门对采购执行部门提出的采购需求进行汇总、分析和审核，编制年度采购计划。年度采购计划应当明确采购项目名称、采购内容、采购数量、采购时间、采购预算等。3.年度采购计划经采购决策机构审议通过后，由企业下达执行。（二）采购预算管理1.采购管理部门应当根据年度采购计划，编制采购预算。采购预算应当包括采购项目的预计采购金额、资金来源等。2.采购预算经企业财务部门审核后，纳入企业年度预算管理。3.在采购预算执行过程中，因特殊情况需要调整采购预算的，应当按照企业预算管理的相关规定办理审批手续。四、采购方式与程序（一）采购方式1.招标采购：适用于采购金额较大、技术复杂、有较多潜在供应商可供选择的采购项目。招标采购应当按照国家有关法律法规和企业招标管理制度的规定进行。2.竞争性谈判采购：适用于招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的采购项目。竞争性谈判采购应当按照企业竞争性谈判管理制度的规定进行。3.询价采购：适用于采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目。询价采购应当按照企业询价采购管理制度的规定进行。4.单一来源采购：适用于只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的采购项目。单一来源采购应当按照企业单一来源采购管理制度的规定进行。（二）采购程序1.采购申请：采购执行部门根据实际需求，填写采购申请表，明确采购项目名称、采购内容、采购数量、采购预算等，并提交采购管理部门。2.采购审批：采购管理部门对采购申请表进行审核，报采购决策机构审批。采购决策机构根据采购项目的性质、金额等，按照规定的审批权限进行审批。3.采购文件编制：采购执行部门根据采购审批意见，编制采购文件。采购文件应当包括采购项目的技术规格、商务条款、评标标准等内容。4.供应商选择：采购执行部门通过发布采购公告、邀请供应商参与等方式，选择符合条件的供应商参与采购活动。采购执行部门对供应商的资格、信誉、业绩等进行审查，确定入围供应商名单。5.采购评审：采购执行部门组织采购评审活动，按照采购文件规定的评标标准，对供应商的投标文件或报价文件进行评审，确定中标（成交）供应商。6.采购合同签订：采购管理部门与中标（成交）供应商签订采购合同。采购合同应当明确采购项目的名称、规格、数量质量、价格、交货时间、付款方式、违约责任等条款。7.采购项目验收：采购执行部门负责组织采购项目的验收工作。采购项目验收应当按照采购合同的约定和相关标准进行，验收合格后出具验收报告。8.采购款项支付：采购执行部门根据采购合同和验收报告，填写付款申请单，提交财务部门审核。财务部门按照企业财务管理制度的规定，办理采购款项支付手续。五、供应商管理（一）供应商准入管理1.采购管理部门应当建立供应商准入管理制度，明确供应商准入条件和程序。2.供应商准入条件应当包括供应商的营业执照、税务登记证、组织机构代码证、生产经营许可证、产品质量认证、信誉状况等。3.采购执行部门负责对供应商的准入申请进行初审，采购管理部门进行复审，报采购决策机构审批。经审批通过的供应商纳入企业供应商名录。（二）供应商评价与考核1.采购管理部门应当建立供应商评价与考核制度，定期对供应商的供货质量、交货期、价格、售后服务等进行评价和考核。2.供应商评价与考核应当采用定性与定量相结合的方式，评价结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。3.采购执行部门根据供应商评价与考核结果，对供应商采取相应的管理措施，如增加采购份额、减少采购份额、暂停合作、终止合作等。（三）供应商动态管理1.采购管理部门应当建立供应商动态管理档案，及时更新供应商的基本信息、评价与考核结果等。2.采购执行部门在采购活动中发现供应商存在问题的，应当及时向采购管理部门报告。采购管理部门根据问题的严重程度，采取相应的措施进行处理。3.对于出现严重质量问题、交货延迟、价格欺诈等问题的供应商，采购管理部门应当将其列入黑名单，禁止其参与企业的采购活动。六、采购风险管理（一）风险识别与评估1.企业应当建立采购风险识别与评估机制，定期对采购活动中的风险进行识别和评估。2.采购风险识别与评估应当涵盖采购计划、采购方式选择、供应商管理、采购合同签订、采购项目验收、采购款项支付等各个环节。3.采购管理部门应当根据风险识别与评估结果，制定相应的风险应对措施。（二）风险应对措施1.加强采购计划管理：合理编制采购计划，避免盲目采购和重复采购，降低库存积压风险。2.规范采购方式选择：严格按照规定的采购方式进行采购，确保采购活动的合法性和合规性。3.强化供应商管理：加强对供应商的资格审查、评价与考核，选择优质供应商，降低供应商违约风险。4.完善采购合同管理：签订规范、严密的采购合同，明确双方的权利和义务，防范合同纠纷风险。5.严格采购项目验收：按照采购合同和相关标准进行采购项目验收，确保采购项目质量，避免验收不合格风险。6.加强采购款项支付管理：严格按照采购合同约定和企业财务管理制度办理采购款项支付手续，防范资金支付风险。（三）风险监督与控制1.企业应当建立采购风险监督与控制机制，定期对采购风险应对措施的执行情况进行监督和检查。2.采购管理部门应当及时发现和处理采购活动中的风险问题，对风险事件进行跟踪和评估，不断完善风险应对措施。3.对于重大采购风险事件，企业应当及时向上级主管部门报告，并采取有效措施进行处理，降低风险损失。七、采购信息管理（一）采购信息收集1.采购执行部门应当收集与采购活动相关的各类信息，包括市场价格信息、供应商信息、采购项目信息等。2.采购管理部门应当建立采购信息收集渠道，通过网络平台、行业协会、供应商反馈等方式，及时获取采购信息。（二）采购信息分析与利用1.采购管理部门应当对收集到的采购信息进行分析和整理，为采购决策提供依据。2.采购管理部门应当根据采购信息分析结果，优化采购计划、采购方式选择、供应商管理等工作，提高采购效率和质量。（三）采购信息保密1.企业应当建立采购信息保密制度，明确采购信息的保密范围、保密措施和保密责任。2.采购管理部门和采购执行部门应当对涉及企业商业秘密、技术秘密等采购信息予以保密，防止信息泄露。八、采购监督与审计（一）采购监督1.企业应当建立采购监督机制，加强对采购活动的全过程监督。2.采购管理部门应当定期对采购活动的执行情况进行自查，发现问题及时整改。3.企业内部审计部门应当定期对采购活动进行审计监督，重点审查采购项目的合法性、合规性、效益性等。（二）采购审计1.采购审计应当包括采购计划审计、采购方式审计、供应商管理审计、采购合同审计、采购项