2026年证券从业检测卷及参考答案详解（轻巧夺冠）

2026年证券从业检测卷及参考答案详解（轻巧夺冠）1.直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.非公开发行股票【答案】：D2.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

C.证券发行人负责证券发行的主承销工作

D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务【答案】：C3.下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。

A.违反规定收取手续费的

B.涉及重大诉讼、仲裁

C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】：B4.下列选项中，不正确的是()。

A.股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

B.有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币6000万元

C.基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格

D.诚信信息以纸质文件形式保存【答案】：D5.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所【答案】：C6.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.风险性

C.流动性

D.永久性【答案】：C7.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5【答案】：B8.做市商通过（）向市场提供流动性服务。

A.发布买卖双向报价

B.发布唯一报价

C.发布证券交易的卖价

D.发布证券交易的买价【答案】：A9.（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。

A.转换价格修正

B.转换价格调整

C.转换价格更改

D.转换价格变更【答案】：A10.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会

B.所在地中国人民银行

C.注册地中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心【答案】：B11.基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。

A.各类证券的价值

B.基金应收的申购基金款

C.基金负债

D.证券基金的费用【答案】：C12.（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

A.证券凭证

B.国外凭证

C.存托凭证

D.流通凭证【答案】：C13.世界上第一个股票交易所位于（）

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹【答案】：D14.一般情况下，本币贬值会（）本国商品出口，（）外国商品进口。

A.促进，促进

B.抑制，抑制

C.促进，抑制

D.抑制，促进【答案】：C15.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：A16.上市公司存在某种情形的，不得向不特定对象发行股票，该情形不包括（）。

A.擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可

B.上市公司及其现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚

C.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形

D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近三年存在贪污、贿赂、侵占财产挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪【答案】：C17.基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：C18.下列说法，错误的是（）。

A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施

D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施【答案】：B19.根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构应当于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A.4月30日

B.2月30日

C.5月30日

D.6月30日【答案】：A20.中国证券业协会三大职能不包括（）

A.高效

B.自律

C.服务

D.传导【答案】：A21.根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。

A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】：C22.沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?

A.9：15-9：25

B.9：00-9：30

C.9：10-9：25

D.9：25-9：30【答案】：A23.公司盈利水平高低及（）是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

A.未来发展趋势

B.股票价格高低

C.抗风险能力强弱

D.决策能力强弱【答案】：A24.下列关于智能投顾的说法正确的是（）。

A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。

B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。

C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营

D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务【答案】：B25.（）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。

A.证券自营业务

B.证券经纪业务

C.证券承销业务

D.证券发行业务【答案】：A26.下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。

A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】：B27.在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％【答案】：D28.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()等事项。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III【答案】：C29.（）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易【答案】：B30.企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（）

A.1%

B.3%

C.5%

D.8%【答案】：C31.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（）万元以上的，应予立案追诉。

A.100；50

B.50；20

C.30；20

D.50；15【答案】：D32.一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（）

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.商业信用融资【答案】：D33.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为．机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。

A.董事会

B.司法机关

C.所在机构的高级管理人员

D.中国证监会或者中国证券业协会【答案】：D34.目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（）。

A.中间业务包括表外业务

B.中间业务是源于会计准则而生成的类别

C.表外业务是源于业务类型而生成的类别

D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征【答案】：A35.(2019年真题)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节【答案】：C36.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

A.每日稽核

B.每月稽核

C.每周稽核

D.每年稽核【答案】：A37.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（）。

A.客户电话委托下单

B.为客户开通融资融券业务

C.欺诈、内幕交易和操纵证券市场

D.客户自行买卖股票【答案】：C38.在我国，当公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般按照下列顺序（）。

A.清偿公司债务；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；支付清算费用

B.支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务

C.支付清算费用；缴纳所欠税款；支付公司员工工资和劳动保险费用；清偿公司债务

D.清偿公司债务；支付清算费用；支付公司员工工资和劳动保险费用；缴纳所欠税款【答案】：B39.专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】：D40.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系。

A.银行

B.金融机构

C.信托中心

D.信贷机构【答案】：A41.证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（）。

A.公开

B.有效

C.公平

D.公正【答案】：B42.下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（）。

A.应通过证券从业人员资格相关科目考试

B.应具有高中以上学历

C.应具有从事证券业务两年以上的经历

D.应具有中华人民共和国国籍【答案】：B43.下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。

A.是否进行信用评级由证监会确定

B.是否进行信用评级由发行人确定

C.必须进行信用评级

D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】：B44.证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

A.12—24个月

B.12—36个月

C.24个月内

D.24—36个月【答案】：B45.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D46.通货膨胀之初，股价会（），当通货膨胀严重、物价居高不下时，股价会（）。

A.上升下降

B.下降下降

C.上升上升

D.下降上升【答案】：A47.根据《公司法》，股份有限公司以其（）对公司的债务承担责任。

A.股东财产

B.出资人资产

C.净资产

D.全部财产【答案】：D48.（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年【答案】：B49.下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。

A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】：B50.以下不属于场外市场特征的是（）。

A.交易制度通常釆用竞价交易制度

B.信息披露要求较低，监管较为宽松

C.挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况作要求

D.交易制度通常采用做市商制度【答案】：A51.合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）

A.应当经全体合伙人一致同意

B.应当经半数合伙人同意

C.应当经2/3合伙人同意

D.应当经1/3合伙人同意【答案】：A52.下列有关公司的说法，错误的是（）。

A.公司以营利目的

B.公司以其全部资产对外承民事责任

C.我国《公司法》主要适用丁.有限责任公司和股份有限公司

D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】：D53.（）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司中介介绍业务

B.证券自营业务

C.股指期货业务

D.融资融券业务【答案】：D54.具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。

A.100

B.200

C.300

D.500【答案】：A55.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。

A.主办券商推荐并持续督导

B.应为高新技术企业

C.依法设立且存续满两年

D.具有持续经营能力【答案】：B56.关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。

A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露

B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告

C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务

D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书【答案】：B57.金融市场最重要的参与者是（）。

A.政府部门

B.工商企业

C.金融机构

D.个人【答案】：C58.权益类衍生品股票期权品种包括（）。

A.中证500指数、沪深300ETF期权

B.上证50ETF期权、中证500指数

C.上证50ETF期权、沪深300ETF期权

D.中证500ETF期权、沪深300ETF期权【答案】：C59.中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。

A.1991

B.1993

C.1990

D.1987【答案】：A60.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》【答案】：D61.中央银行采取的旨在影响银行系统的资金运用方向和信贷资金利率结构的各种措施是指（）。

A.—般性货币政策工具

B.选择性货币政策工具

C.创新性货币政策工具

D.其他货币工具【答案】：B62.取得证券期货投资咨询资格并专门从事撰写证券研究分析报告的应当注册为（）。

A.证券投资顾问

B.证券经纪人

C.证券咨询师

D.证券分析师【答案】：D63.美国国债是由（）发行的债券。

A.美国联邦政府

B.政府支持企业

C.州及州所属地方政府

D.美国公司【答案】：A64.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益【答案】：C65.证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】：B66.企业发行短期融资券要求（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限责任公司

B.全国银行间同业拆借中心

C.中国银行间市场交易商协会

D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】：A67.下列不属于境外上市外资股的特点的是（）。

A.记名股票

B.外币认购买卖

C.人民币标明股票面值

D.公司支付股利时以外币计价【答案】：D68.证券交易所的组织形式中，不以营利为目的的是（）。

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制【答案】：B69.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】：D70.证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.二十万元以上二百万元以下

C.三十万元以上三百万元以下

D.五十万元以上五百万元以下【答案】：D71.公司章程中记载事项中不记载可导致章程无效的事项是（）。

A.不必要记载事项

B.绝对必要记载事项

C.相对必要记载事项

D.任意记载事项【答案】：B72.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场入措施。

A.1—3年

B.3—5年

C.5—10年

D.终身【答案】：D73.公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金，下列说法正确的是（）。

A.B两只基金

B.基金管理人可以将其自身财产混同于A基金财产进行管理

C.基金管理人可以将其自身财产混同于B基金财产进行管理

D.基金管理人可以将A基金的部分财产转移至B基金运作【答案】：A74.风险规避主要是通过（）来实现。

A.风险与收益相匹配

B.设立有限的风险忍耐度

C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域

D.经济资本配置【答案】：D75.股票及其他有价证券的理论价格是根据（）确定的。

A.预期理论

B.流动性理论

C.合理收益理论

D.现值理论【答案】：D76.下列可以担任公司总经理的情形是（）。

A.限制民事行为能力

B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年

C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿【答案】：B77.下列不属于上市公司配股的比例要求的是（）。?

A.10:2

B.10:1.8

C.10:10

D.10:3【答案】：C78.证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A.证券经纪商的中介性

B.业务对象的广泛性

C.客户资料的保密性

D.客户指令的权威性【答案】：B79.深圳证券交易所于（）年正式营业。

A.1993年

B.1995年

C.1991年

D.1990年【答案】：C80.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10

B.20

C.30

D.50【答案】：C81.证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。

A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告

B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷

C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议

D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】：C82.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）

A.流动负债

B.资本公积

C.基金资产原值

D.当期损益【答案】：D83.（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】：A84.下列属于国有股权组成部分的是（）.

A.法人股

B.国家股

C.社会公众股

D.外资股【答案】：B85.债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。

A.15，30

B.20，45

C.15，45

D.20，30【答案】：C86.（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）

A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】：C87.下列说法中，错误的是（）。

A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露

B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动

C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同

D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险【答案】：C88.（）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A.基金份额净值

B.基金份额

C.基金资产净值

D.基金总份额【答案】：A89.基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（）。

A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性

B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全

C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益

D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率【答案】：C90.融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。

A.信用交易资金交收账户

B.客户信用交易担保资金账户

C.融资专用资金账户

D.结算备付金账户【答案】：B91.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值【答案】：D92.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。?

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰【答案】：C93.在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。

A.始终坚持以降低风险为导向

B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务

C.无须承担对投资者进行风险教育的义务

D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】：B94.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人【答案】：C95.下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】：D96.（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人【答案】：B97.下列关于金融债券的说法中，有误的是（）。

A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券

C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性

D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券【答案】：D98.(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用【答案】：A99.(2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

A.合规管理部门

B.监事会

C.董事会

D.合规总监【答案】：C100.向特定对象发行证券累计超过（）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。

A.100

B.200

C.300

D.400【答案】：B101.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%【答案】：C102.首次公开发行股票采用直接定价方式的是（）。

A.全部向网下投资者发行

B.全部向网上投资者发行

C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行

D.需进行网下询价【答案】：B103.下列不属于董事会职权的是（）。

A.决定公司内部管理机构的设置

B.对公司增加或者减少注册资本作出决议

C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

D.制定公司的基本管理制度【答案】：B104.下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统【答案】：C105.证券公司应当制定合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。

A.董事会

B.股东(大)会

C.监事会

D.总经理办公会【答案】：A106.金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券【答案】：A107.开展基金托管业务的一般准人条件有（）。

A.净资产不低于100亿元人民币

B.最近5年无重大违法违规记录

C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半

D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于8人【答案】：C108.下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（）。

A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任

B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任

C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任

D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】：A109.（2016年真题）下列属于董事会职权的是（）。

A.审议批准董事会的报告

B.对公司清算作出决议

C.修改公司章程

D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】：D110.下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（）。

A.股票期货

B.股票指数期权

C.远期外汇合约

D.利率互换【答案】：C111.在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。

A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高

B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成

C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高

D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强【答案】：C112.基金管理人由依法设立的()担任。

A.商业银行

B.证券公司

C.信托投资公司

D.基金管理公司【答案】：D113.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是（）。

A.犯罪主体包括自然人和单位

B.犯罪主体不包括单位

C.犯罪主观方面是故意

D.犯罪客体是国家金融管理秩序【答案】：B114.以下（）不是1981年后我国发行的其他类型国债的种类。

A.国家重点建设债券

B.财政债券

C.普通债券

D.保值债券【答案】：C115.证券经纪人制度的主要内容不包括（）。

A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，釆取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为

B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时

D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】：C116.（）是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

A.公司型基金

B.债券基金

C.封闭式基金

D.开放式基金【答案】：C117.下列关于设立证券登记结算机构的条件的说法，错误的是（）

A.自有资金不少于人民币20亿元

B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

C.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

D.证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样【答案】：A118.证券公司设立集合资产管理计划的投资人数不得超过（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500【答案】：C119.金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A.产品分级

B.产品规模

C.客户风险

D.产品收益【答案】：A120.从理论上讲，（）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。

A.投资银行

B.证券公司

C.机构投资者

D.保险机构【答案】：C121.风险的（）表现在财务风险不以人的意志为转移，人们无法回避它，也无法消除它，只能通过各种技术手段来应对风险，进而避免风险。

A.客观性

B.确定性

C.可避免性

D.可控性【答案】：A122.股价指数是将计算期的（）与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数,用以反映市场股票价格的相对水平。

A.股本总额

B.每股收益

C.市盈率

D.股价或市值【答案】：D123.华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（）。

A.乙公司工作人员邀请华夏公司的主要负责人来乙公司参观

B.丁公司工作人员向华夏公司的主要负责人赠予了丁公司价值50元的纪念章

C.甲公司工作人员向华夏公司的主要负责人介绍甲公司的承销资质

D.丙公司工作人员为华夏公司的主要负责人提供出国参观机会【答案】：D124.在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（）须及时将冻结的资金或证券解冻。

A.证券交易所

B.场内交易员

C.证券经纪商

D.中国结算公司【答案】：C125.证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月

B.一季度

C.半年

D.一年【答案】：C126.证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。

A.15％

B.3％

C.10％

D.5％【答案】：C127.下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中，错误的是（）。

A.发行人应当提交上市公告书

B.发行人必须提交经中国证监会审核的全套发行申报材料

C.公司的上市申请须经证券交易所审核同意

D.发行人应提交经审计的近一年的财务会计报告【答案】：D128.考查市场利率对股票价格的影响。

A.会刺激股票市场

B.会抑制股票市场

C.对股票市场没有影响

D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用【答案】：D129.基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。

A.申购

B.认购

C.购买

D.赎回【答案】：A130.被动型基金始终保持（）的市场平均收益水平。

A.远期

B.即期

C.历史

D.预期【答案】：B131.债券票面利率又称为（）。?

A.实际收益率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率【答案】：B132.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（）。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写“股份非交易过户登记表”【答案】：D133.以下不属于国务院金融稳定发展委员会的职责是（）。

A.指导中央金融改革发展与监管

B.审议金融业改革发展重大规划

C.统筹金融改革和发展

D.落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署【答案】：A134.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000【答案】：B135.下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（）。

A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，费用由公司承担

B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议

C.监事会无权列席董事会会议

D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担【答案】：A136.以下股票中不适用《公众公司办法》的是（）

A.公司在全国股转系统公开发行的股票

B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票

C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票

D.公司在主板直接向公众发行的股票【答案】：D137.下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额【答案】：C138.律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）

A.真实

B.准确

C.完整

D.效率【答案】：D139.以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。

A.发起人符合法定人数

B.有公司住所

C.有公司名称和符合要求的组织机构

D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额【答案】：D140.下列说法错误的是（）。

A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构

B.特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体

C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制

D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施【答案】：C141.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，涉嫌下列（）情形时，应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30％以上的

B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量40％以上的

C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20％以上的

D.单独或者合谋，持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量30％以上，且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30％以上的【答案】：C142.证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户【答案】：C143.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（）。

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】：B144.下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。

A.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可

C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可

D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】：C145.投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1

B.4

C.2

D.5【答案】：C146.证券公司（）应承担信用风险管理的最终责任、负责审议批准涵盖信用风险的公司风险偏好、容忍度等风险管理重大事项，持续关注信用风险状况。

A.监事会

B.董事会

C.经理层

D.首席风险官【答案】：B147.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.中国证券登记结算公司

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所【答案】：B148.对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

A.2万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上50万元以下【答案】：C149.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A.行业协会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国证监会派出机构【答案】：A150.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（）。

A.提交大额交易报告

B.提交可疑交易报告

C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

D.不予理睬【答案】：C151.下列选项中，不属于股份有限公司监事会职权的是（）。

A.检查公司财务

B.执行股东会的决议

C.向股东会会议提出提案

D.对董事、高级管理人员提起诉讼【答案】：B152.下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。

A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标

D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性【答案】：C153.证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12【答案】：B154.上市公司配股一般采取（）的方式。

A.网上定价发行

B.网下网上同时定价发行

C.网下询价发行

D.网上定价发行与网下询价配售相结合【答案】：A155.（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金【答案】：D156.下列关于证券账户的种类相关说法中，错误的是（）。

A.投资者的证券账户由一码通账户及关联的子账户共同组成

B.—码通账户用于汇总记载投资者各个子账户下证券持有及变动的情况，还可用于记录投资者分级评价等适当性管理信息

C.子账户用于记载投资者参与特定交易场所或用于投资特定证券品种的证券持有及变动的具体情况

D.子账户包括人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户，不包括封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户【答案】：D157.下列有关利润分配的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润

B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润

C.公司持有的本公司股份可以分配利润

D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】：D158.财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。

A.记账式国债承销团单一价格利率

B.记账式国债承销团多重价格价格

C.凭证式国债承销团单一价格利率

D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】：A159.下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。

A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产

B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人

C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】：B160.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指定为债券存续期间需要披露的重大事项。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％【答案】：C161.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（）。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.投资产品预期收益率

D.客户开户和交易流程【答案】：C162.公司债券实际发行额不少于人民币()亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

A.3

B.4

C.5

D.7【答案】：C163.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.十万元以上一百万元以下

B.三十万元以上三百万元以下

C.五十万元以上五百万元以下

D.一百万元以上一千万元以下【答案】：C164.证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.首席风险官【答案】：C165.证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。

A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】：B166.证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（）、（）、（）的比例计入净资本。

A.90%、80%、70%

B.100%、70%、50%

C.100%、70%、30%

D.90%、70%、50%【答案】：B167.(2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%【答案】：C168.证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%【答案】：B169.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（）

A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组

B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入

C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标

D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种【答案】：B170.证券市场中介机构是指（）。

A.从事证券的发行与交易的机构

B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构

C.专指各类证券公司

D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门【答案】：B171.下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】：B172.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D173.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000【答案】：D174.下列关于深证成分股指数说法正确的是()。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量为权数【答案】：B175.货币政策最终目标不包括（）。

A.充分就业

B.稳定物价

C.国际收支平衡

D.基础货币【答案】：D176.对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行【答案】：C177.下列关于信息披露义务人的表述正确的是（）。

A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成

B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20%以上，应予立案追诉

C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员

D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益【答案】：C178.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】：B179.下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超过交易所市场的交易额

C.市场流动性得到增强

D.发展出专业化的交易商【答案】：B180.假设某国发行基础货币100亿元，法定准备金率为25％，不考虑现金留存和超额准备金，则派生货币为（）亿元。

A.100

B.300

C.400

D.500【答案】：B