人大采购管理制度

PAGE人大采购管理制度一、总则（一）目的为了加强人大采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，节约采购资金，防范采购风险，根据国家相关法律法规和行业标准，结合人大实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于人大机关各部门及所属单位（以下统称“采购人”）使用财政性资金和自有资金进行的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须严格遵守国家法律法规和相关政策规定，确保采购行为合法合规。2.公开透明原则：采购信息应及时、准确、完整地公开，采购过程应接受社会监督，保证采购活动的透明度。3.公平竞争原则：通过公平竞争机制，选择最优的供应商和采购方案，确保采购结果的公正性。4.公正诚信原则：采购人员应秉持公正、诚信的态度，履行职责，维护采购双方的合法权益。5.效益原则：在保证采购质量的前提下，注重采购成本控制，提高采购资金使用效益。（四）职责分工1.采购管理部门负责制定和完善采购管理制度、流程和标准。审核采购预算和采购计划，监督采购活动的执行情况。协调采购过程中的相关问题，处理采购投诉和纠纷。建立和管理采购信息系统，发布采购信息，统计采购数据。2.采购人根据实际需求编制采购预算和采购计划，提交采购管理部门审核。负责采购项目的具体实施，包括市场调研、供应商选择、合同签订、验收等工作。配合采购管理部门做好采购监督和绩效评价工作。3.财务部门负责审核采购预算和资金支付计划，确保采购资金的合理使用。办理采购资金的支付和结算手续，对采购资金进行核算和监督。4.审计部门对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购结果的公正性和采购资金的使用效益。对采购项目进行绩效审计评价，提出审计意见和建议。二、采购预算管理（一）预算编制1.采购人应根据年度工作计划和实际需求，按照规定的格式和要求编制采购预算。采购预算应包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额等详细信息。2.采购预算编制应遵循“零基预算”原则，充分考虑项目的必要性、可行性和效益性，结合财力状况，合理安排采购资金。3.采购管理部门应会同财务部门对采购人提交的采购预算进行审核，重点审核预算的合理性、准确性和完整性。审核通过后的采购预算报人大常委会批准后执行。（二）预算调整1.在采购项目实施过程中，因特殊情况需要调整采购预算的，采购人应提出书面申请，说明调整原因、调整内容和调整金额等。2.采购管理部门应会同财务部门对采购人提交的预算调整申请进行审核，提出审核意见报人大常委会批准。未经批准，不得擅自调整采购预算。（三）预算执行1.采购人应严格按照批准的采购预算组织实施采购活动，不得超预算采购。2.财务部门应按照国库集中支付制度的规定，及时办理采购资金的支付手续，确保采购资金专款专用。3.采购管理部门应定期对采购预算执行情况进行检查和分析，及时发现和解决预算执行中存在的问题。三、采购计划管理（一）计划编制1.采购人应根据采购预算和工作进度，提前编制采购计划。采购计划应明确采购项目的名称、规格型号、数量、采购方式、采购时间等内容。2.采购计划编制应遵循“先预算、后计划”的原则，确保采购计划与采购预算相匹配。3.采购管理部门应会同财务部门对采购人提交的采购计划进行审核，重点审核采购计划的合理性、可行性和合规性。审核通过后的采购计划报人大常委会备案。（二）计划调整1.在采购项目实施过程中，因特殊情况需要调整采购计划的，采购人应提出书面申请，说明调整原因、调整内容和调整时间等。2.采购管理部门应会同财务部门对采购人提交的计划调整申请进行审核，提出审核意见报人大常委会备案。未经备案，不得擅自调整采购计划。（三）计划执行1.采购人应严格按照批准的采购计划组织实施采购活动，不得擅自变更采购计划。2.采购管理部门应定期对采购计划执行情况进行检查和分析，及时掌握采购项目的进展情况，确保采购任务按时完成。四、采购方式管理（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标，从中择优选择中标供应商的采购方式。2.达到公开招标数额标准的采购项目，应当采用公开招标方式。公开招标数额标准按照国家有关规定执行。3.采购人采用公开招标方式采购的，应当按照规定在指定的媒体上发布招标公告，并按照招标文件规定的时间、地点开标、评标和定标。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请三家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用邀请招标方式采购：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。3.采购人采用邀请招标方式采购的，应当通过随机方式选择三家以上供应商，并向其发出投标邀请书。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人依法通过与多家供应商进行谈判，从中择优选择供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用竞争性谈判方式采购：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立的；技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；不能事先计算出价格总额的。3.采购人采用竞争性谈判方式采购的，应当成立谈判小组，与不少于三家的供应商分别进行谈判，并在规定的时间内确定成交供应商。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人依法从唯一供应商处采购货物、工程和服务的采购方式。2.符合下列情形之一的货物或者服务，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购的；发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求而需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。3.采购人采用单一来源采购方式采购的，应当在省级以上财政部门指定的媒体上公示，并将公示情况报财政部门备案。（五）询价1.询价是指采购人依法向三家以上供应商发出询价通知书，对其报价进行比较，从中确定成交供应商的采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的政府采购项目，可以采用询价方式采购。3.采购人采用询价方式采购的，应当成立询价小组，向不少于三家的供应商发出询价通知书，并要求其在规定的时间内报价。询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则确定成交供应商。五、采购程序管理（一）采购申请1.采购人根据实际需求填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格型号、数量、预算金额、采购方式、采购时间等内容，并提交相关证明材料。2.采购申请表应经采购人负责人签字确认，并加盖单位公章。（二）采购审批1.采购管理部门收到采购人提交的采购申请表后，应按照规定的审批流程进行审核。审核内容包括采购项目的必要性、可行性、合规性以及采购方式的合理性等。2.采购管理部门审核通过后，将采购申请表报人大常委会审批。人大常委会根据采购管理部门的审核意见，做出批准或不批准的决定。（三）采购实施1.经人大常委会批准后，采购人按照批准的采购方式和采购计划组织实施采购活动。2.采用公开招标方式采购的，采购人应委托具有相应资质的招标代理机构办理招标事宜，并按照招标文件规定的程序进行开标、评标和定标。3.采用邀请招标、竞争性谈判、单一来源采购或者询价方式采购的，采购人应按照规定的程序组织谈判、询价等活动，并确定成交供应商。（四）合同签订1.采购人与成交供应商应在中标、成交通知书发出之日起三十日内，按照采购文件确定的事项签订政府采购合同。2.政府采购合同应当采用书面形式，明确双方的权利和义务。合同内容应包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等条款。3.采购人应将政府采购合同副本报采购管理部门备案。（五）验收1.采购人应按照政府采购合同约定的验收标准和方法，对采购项目进行验收。2.验收人员应包括采购人代表、技术专家等，验收过程应形成验收报告。验收报告应包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、验收时间、验收人员、验收结论等内容。3.对验收合格的采购项目，采购人应及时办理资金支付手续；对验收不合格的采购项目，采购人应按照合同约定要求供应商进行整改或退换货物，直至验收合格。六、采购合同管理（一）合同签订1.采购人与成交供应商应按照中标、成交通知书确定的事项签订采购合同。采购合同应明确双方的权利和义务，包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、交货时间、交货地点、质量标准、验收方式、付款方式等条款。2.采购合同签订后，采购人应将合同副本报采购管理部门备案。（二）合同履行1.采购人和供应商应按照采购合同约定履行各自的义务，保证合同的顺利执行。2.在合同履行过程中，如遇特殊情况需要变更合同内容的，采购人和供应商应协商一致，并签订书面补充协议。补充协议作为采购合同的组成部分，具有同等法律效力。（三）合同验收1.采购人应按照采购合同约定的验收标准和方法，对采购项目进行验收。验收合格后，采购人应出具验收报告。2.验收报告应包括采购项目名称、规格型号、数量、单价、金额、验收时间、验收人员、验收结论等内容。（四）合同付款1.采购人应按照采购合同约定及时支付采购款项。付款方式应在采购合同中明确约定，一般包括预付款、货到付款、验收合格后付款等。2.采购人支付采购款项时，应按照国库集中支付制度的规定办理相关手续。财务部门应严格审核采购合同和验收报告，确保采购款项支付的真实性、合法性和准确性。七、采购监督管理（一）内部监督1.采购管理部门应加强对采购活动的内部监督，建立采购过程采购流程的执行情况，检查采购文件、采购合同、采购记录等资料的完整性和准确性。2.财务部门应加强对采购资金的监督管理，检查采购资金的使用情况，确保采购资金专款专用，防止资金挪用和浪费。3.审计部门应定期对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购结果的公正性和采购资金的使用效益。对审计发现的问题，应及时提出整改意见，并督促采购人进行整改。（二）外部监督1.人大采购活动应接受社会监督，采购信息应及时、准确、完整地公开，包括采购项目名称、采购方式、采购预算、采购结果等内容。2.供应商对采购活动有异议的，可以向采购管理部门提出质疑和投诉。采购管理部门应按照规定及时处理供应商的质疑和投诉，并将处理结果反馈给供应商。八、采购绩效评价（一）评价原则1.科学性原则：建立科学合理的绩效评价指标体系和评价方法，确保评价结果客观、公正、准确。2.全面性原则：对采购项目的全过程进行评价，包括采购预算编制、采购计划执行、采购方式选择、采购程序实施、采购合同履行、采购资金使用等方面。3.实用性原则：绩效评价指标应具有可操作性和实用性，能够真实反映采购项目的绩效情况，为采购决策提供参考依据。（二）评价指标1.采购预算执行率：反映采购预算的执行情况，计算公式为：采购预算执行率=实际采购金额/采购预算金额×100%。2.采购计划完成率：反映采购计划的完成情况，计算公式为：采购计划完成率=实际完成采购项目数量/计划采购项目数量×100%。3.采购方式合规性：评价采购方式的选择是否符合法律法规和相关政策规定。4.采购程序合规性：评价采购程序的执行是否符合规定的流程和要求。5.采购合同履行率：反映采购合同的履行情况，计算公式为：采购合同履行率=实际履行采购合同数量/签订采购合同数量×100%。6.采购资金节约率：反映采购资金的节约情况，计算公式为：采购资金节约率=（采购预算金额实际采购金额）/采购预算金额×100%。7.供应商满意度：通过问卷调查等方式收集供应商对采购活动的满意度评价。（三）评价方法1.定量评价：对可以量化的评价指标，采用定量分析的方法进行评价，如计算采购预算执行率、采购计划完成率、采购资金节约率等指标。2.定性评价：对难以量化的评价指标，采用定性分析的方法进行评价，如评价采购方式合规性、采购程序合规性、供应商满意度等方面。3.综合评价：将定量评价和定性评价相结合，对采购项目的绩效进行综合评价，得出评价结果。（四）评价结果应用