贸易理论和实证研究(中国科学院-阎娟)

贸易理论与实证研究

Tradetheoriesandempiricalevidence阎娟中国科学院研究生院管理学院目录总揽Theissues1Classicalandneoclassicaltradetheory2Alternativetheoriesofinternationaltrade3Intra-industrytradetheoryandempiricalevidence45中国科学院研究生院管理学院Chapter1总论古典主义理论新古典主义理论其他贸易理论产业内贸易说比较优势理论中国科学院研究生院管理学院比较优势理论

Thelawofcomparativeadvantage虽然一国在生产可贸易商品时比另外一国更有效，但两国在相互贸易中都可获利，而且贸易能够使它们的产出最大化。由英国古典经济学代表人物亚当斯密与大卫.李嘉图首创中国科学院研究生院管理学院古典主义贸易理论

Classicaltradetheory假设：(two-twomodel)有一个共同因素—劳动力劳动生产率在各国以及各产业间不同规模报酬不变局限性：单因素不合理当知识与技术成为经济发展的重要因素时，该理论在解释一些问题时陷入困境中国科学院研究生院管理学院新古典主义贸易理论

（Heckscher-Olinmodel）——要素禀赋理论资本——劳动如果一国的资本要素较劳动力资源更为丰富，那么资本价格将会低于劳动力价格由于这种相对价格的差异，资本富足国将在资本密集型产品上具有比较优势于是该国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品然而……当检验成为可能时，对美国等一些国家的实证检验得到了与该理论相反的结论发展加入土地和人力资本因素中国科学院研究生院管理学院其他贸易理论

Alternativetradetheory基于规模报酬递增规模经济成功的出口贸易源于该国在某些产业先于其竞争对手建立了领导地位进而取得低成本优势有效性命题—考虑技术对贸易模式的影响各国的特有因素可以影响贸易模式技术因素中国科学院研究生院管理学院技术差异论

Technologygap技术初创国在生产新技术产品上具有比较优势，从而出口这种产品随着生产的标准化，获取技术的成本降低，其他国家进入该市场的成本降低差异化中国科学院研究生院管理学院技术差异论

Technologygap技术先进国之间的贸易先进国与发展中国家的贸易即使两国具有相同的技术创新能力，但两国生产的产品类型之间的差异促成了两国的贸易。先进国保持其技术优势，出口新产品给发展中国家，进口标准化产品1.研发新技术的成本较高2.新产品初期的不确定性需要一个敏锐的市场给出反馈。3.随着技术的成熟，不确定性降低，技术转向生产成本较低的发展中国家。中国科学院研究生院管理学院产业内贸易理论

Intra-industrytradetheory是否是一个产业界定的问题？理论学派：排除产业内贸易现象，只要通过更精确的定义产业便可经验学派通过实际检验，即使在更为精确的产业定义的层面上，产业内贸易仍然存在中国科学院研究生院管理学院产业内贸易理论

Intra-industrytradetheory产生原因：消费者需求的多样化产品在各国的分配？各国集中于生产那些最适合本国资源禀赋的产品相似的产品在技术上有那么大的差异吗？规模经济虽然一个厂商可以生产各类商品，但某些商品的生产线投入会抵消掉它们的所得随着贸易的开放，各国都致力于生产能够产生规模经济的产品中国科学院研究生院管理学院Chapter2

古典主义与新古典主义贸易理论中国科学院研究生院管理学院2.2重商主义眼中的贸易1500-1800在西欧国际贸易理论中占据统治地位贸易目标：出口〉进口①贸易顺差保证贵金属在国内的积累，进而可用于加强国防军事力量，服务于海外扩张②国内流通系统内黄金等贵金属的增多有利于商业活动的活跃全球贵金属的总量在一定时期内是稳定不变的，那么一国的盈余意味着他国的短缺中国科学院研究生院管理学院2.3古典主义贸易理论

（1750-1870）绝对优势理论比较优势理论中国科学院研究生院管理学院2.3.1绝对优势理论

Absoluteadvantage亚当斯密：两国贸易的前提是各国都能获利绝对优势：two-twomodel,一国生产一种产品比另外一国生产该种产品更有效率举例CountryⅠ&ⅡGoodsA&B唯一的生产投入要素：labour中国科学院研究生院管理学院绝对优势

GoodsA

BCountryⅠ

1

5CountryⅡ6

4Table2.1absoluteadvantage:outputperunitoflabor原则：保证两国都能获益保证各国保持原有消费

Goods（2unitoflabors)A

BCountryⅠ

10CountryⅡ12

交换比例：I-II5B-6A中国科学院研究生院管理学院绝对优势

Goods（5B:6A)A

BCountryⅠ6/1

5CountryⅡ6

5/4在何种范围内交换是可行的？以II国为起点II国所能接受的最低限度？I国所愿付出的最大上限？4B-30B以I国为起点I国所能接受的最小限度？II国所能承受的最大上限？1A-7.5A2单位的劳动投入中国科学院研究生院管理学院2.3.2比较优势

GoodsABCountryⅠ12CountryⅡ

64

Goods（I-II:6A-6B）ABCountryⅠ（4L）8CountryⅡ（2L）

12

Table2.2comparativeadvantage:outputperunitoflabor

Goods（I-II:6A-6B）ABCountryⅠ6/32CountryⅡ

66/4交换范围的确定：以I国为起点1A<2B<3A以II国为起点4B<6A<12B中国科学院研究生院管理学院比较优势总结满足条件：交换区间：I国II国

GoodsABCountryⅠabCountryⅡ

dc中国科学院研究生院管理学院2.3.3货币与比较优势I：II—€1=$2假定II国一单位的劳动力的单位时间价格为$6假设I国单位时间的劳动力价格为€1

GoodsABCountryⅠ2.001.00CountryⅡ

1.001.50Table2.3comparativeadvantagewithmoney:dollarcostperunitoflabor

生产低成本产品，进口国内成本高的产品交换可行区间0.5A<1B<1.5A单位产品的劳动力价格市场完全竞争长期：成本与价格相等中国科学院研究生院管理学院2.3.4相互需求原理

Thelawofreciprocaldemand在何种比例下交换产品能够使贸易达到平衡？AlfredMarshall(1923)一国对于另外一国商品的需求的数量可以由一条提供曲线(offercurve)描述互惠贸易的发生区间Offercure:一国愿意用多少数量的国内生产的产品去交换国外的另外一种产品的一定数量两国经济规模类似中国科学院研究生院管理学院2.3.5 两个国家n种商品Goods

ABCDECountryⅠ128642CountryⅡ

246810CountryⅠ*(€1=$3)1812963Table2.4Twocountriesandmanygoods:dollarcostperunitoflabourCountryIEDCBACountryII中国科学院研究生院管理学院2.3.6 N个国家两种商品

CountryIIIIIIIVV54321Table2.5Manycountriesandtwogoods:nationalrankingintermsofpriceratios双边贸易还是多边贸易？由各国需求决定以低成本获得最大的贸易盈余中国科学院研究生院管理学院2.4Haberler对古典贸易理论的重新诠释李嘉图对劳动价值论的依赖：劳动力是生产中的唯一因素劳动力是同质的商品的成本或价格决定于生产需要投入的劳动量中国科学院研究生院管理学院2.4Haberler对古典贸易理论的重新诠释李嘉图贸易理论的局限劳动力不是影响生产的唯一因素商品的价值由投入劳动力的多少来决定？商品价值

投入劳动力数量

劳动时间（前提：劳动力同质）若劳动力非同质？

劳动时间不能反映价值

古典模型无法解释劳动生产率存在差异劳动力不能自由流动需求增加使得商品价格提高中国科学院研究生院管理学院Haberler的视角机会成本:用生产一种产品的投入要素可以生产出多少另外一种产品Marginalrateoftransformation假定机会成本不变CountryICountryIIMRT=0.6MRT=1/3中国科学院研究生院管理学院机会成本不是一成不变的生产率的改变—生产可能性曲线（等产量线）中国科学院研究生院管理学院加入无差异曲线GoodBGoodBGoodAGoodACDEFJKTTTTXYLMCountryICountryII中国科学院研究生院管理学院2.5新古典贸易理论要素禀赋:各国不同的资源富足程度何谓“富足”？要素价格要素数量中国科学院研究生院管理学院要素价格定义的“富足程度”AABBLaborCapitalGHCDO资本密集型劳动密集型EFMN中国科学院研究生院管理学院要素数量定义“富足程度”XYO相同的生产比例6:4决定商品价格比率在X点获取额外一单位的A放弃的B比在Y点少生产更多A的机会成本在I国比在II国低I国将生产A，II国将生产BGoodBGoodA中国科学院研究生院管理学院如何出口？

——考虑需求因素GoodBGoodA消费者偏好MN中国科学院研究生院管理学院2.6H-O理论的前提假设不存在贸易壁垒或交易成本各国具有相似的生产函数要素密集度不会改变规模报酬不变完全竞争中国科学院研究生院管理学院Chapter3

古典主义与新古典主义贸易理论的实证检验中国科学院研究生院管理学院Heckscher-Olin理论的检验Leontief—1973年获诺贝尔经济学奖美国—公认的资本富足国—进口资本密集型产品，出口劳动密集型产品（1953）

Swerling(1954):1947年美国仍然处于二战后的恢复期Leontief于1956年用1951年的数据重新检验，结果并未改变Leontiefparadox中国科学院研究生院管理学院Table3.1Capital-labourratiosforexportsandimports-selectedcountries

ExportstoUSImportsfromUSJapan

Capital(yen)10263872741786Labour(man-years)18.9141.2Capital-labourratio5435219415CanadaCapital(dollars)18380001627000Labour(wagesandsalaries)421000435000Capital-labourratio4.43.7IndiaCapital(rupees)104818839552619Labournumber1218514436Capital-labourratio860.2661.7属于劳动力富足国（1950s）中国科学院研究生院管理学院劳动力优势Leontief(1953)美国的劳动生产率远远高于其贸易伙伴的劳动生产率——较好的管理和组织管理和组织的高效对劳动和资本同时影响，从而导致资本-劳动比保持不变Leontief(1956)&Kravins(1956)劳动技能（labourskill)美国出口的产品都是高劳动技能要求的产品——与贸易国相比资本=物质资本+人力资本美国成为资本密集型产品出口国实证检验：Kenen(1965)物质资本+人力资本ex:im=$30610:$29830中国科学院研究生院管理学院人力资本如何测度？Kenen：高技能工人与非高技能工人的报酬差/教育与培训的回报率Example:

工资差$100教育培训回报率：10%

人力资本=$1000局限性将工资差视为教育和培训的函数，忽略了市场的不完善，如工会等对工资的影响。Becker(1964)和Hannah(1967)证明低教育程度的回报率高于高教育程度的回报率长期均衡条件被假设在资本市场存在，所以报酬率是指均衡报酬率假设长期资本可以在生产的物质和劳动要素之间自由流动教育中忽略了在职教育中国科学院研究生院管理学院Baldwin(1971)依据H-O理论，美国的富足资源为高技术的劳动力，缺乏低技术的劳动力资本—劳动中国科学院研究生院管理学院Stern和Maskus的理论支付率Rateofpay支付率越高，工人的技能越高进口比出口产品具有很小的技术强度（80%）当排除资源密集型产业后这一比率为60%1972年，难题被解决，进口比出口更加劳动密集中国科学院研究生院管理学院自然资源和多因素疑问为何贸易形式仅仅由劳动力和资本的密集度来决定？或许美国进口的是自然资源密集型的产品而出口同时是资本和劳动力密集的产品。中国科学院研究生院管理学院Leontief的调整研究的进口商品中加入较依赖自然资源的商品每年进口和出口的资本-劳动比分别大幅度下降基于资源的产品在平均意义上比其他类型的产品更加资本密集中国科学院研究生院管理学院Baldwin的研究进口的资本劳动比从1.27下降到1.04但并没有下降到1以下当人力资本的测度中包括所有的教育时，比例下降到0.93（1979）当自然资源型产品被排除后，他的研究表明Leontief难题被解决中国科学院研究生院管理学院Vanek(1963)对自然资源产业的视角计算每一百万美元进口和出口上自然资源的投入利用Lenotief1953的投入产出数据，Vanek发现美国的进口比出口产品更加自然资源密集同时发现自然资源和资本存在很强的互补性，与劳动的互补性很弱美国的进口是资本密集型的中国科学院研究生院管理学院要素密度逆转Ellsworth(1954)一个进口劳动密集型产品的资本密集型出口国家，必定用资本密集型的生产技术来生产进口商品缺陷：要素禀赋理论侧重各国出口的产品类型（资本密集or劳动密集）Ellsworth的研究没有考虑——不能看作比较优势的解释若要有效——各国的生产函数不同Factor-intensityreversal给定一组要素价格，一种商品以资本密集的形式生产，若价格环境改变，会以劳动密集的形势生产中国科学院研究生院管理学院要素密度的公式化（Leamer)当一国既出口资本密集型产品有出口劳动密集型产品该如何解释？一国的所有要素禀赋中国科学院研究生院管理学院要素强度的公式化（Leamer)若要素富足是用数量来定义的Lc和Kc分别代表用于国内产品的资本和劳动若一国资本富足，则其生产产品的资本劳动比大于用于国内消费的产品的资本劳动比若一国资本富足，则其生产的资本劳动比小于用于国内贸易的产品的资本劳动比中国科学院研究生院管理学院要素强度的公式化（Leamer)若一出口国是资本富足的，则其净出口的资本劳动比大于国内消费产品的资本劳动比若一进口国是资本富足的，则其净出口的资本劳动比小于国内消费产品的资本劳动比中国科学院研究生院管理学院Table3.2Capitalintensityofconsumption,production,andtrade（Leamer1980）

ProductionNetexportsConsumptionCapital($million)32851923450305069Labour(millionman-years)47273199045283Capital-labourration($/man-years)6.94911.7846.737Table3.3FactorcontentoftotalUSproduction,netexportsandconsumption,19581972

ProductionNetexportsConsumption1958

Labour(millionman-years)108.721.38107.34Grossphysicalcapital($million)100321711901991316Humancapital($million)2338489363052302184Grossphysicalcapital/labour($)922886249235Humancapital/labour($)215092630821448Humancapital/grossphysicalcapital2.3313.0512.3221972

Labour(millionman-years)228.52-0.43228.95Grossphysicalcapital($million)3163347-22583165605Humanca