2025年证券公司渠道营销员考核与薪酬福利管理

东莞证券营业网点渠道营销人员考核与薪酬福利管理措施第一章 总则为加紧营业网点渠道营销人员团体建设，明确渠道营销人员考核与薪酬体系。建立有效的鼓励与约束机制，根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，特制定本管理措施。本措施所指的渠道营销人员是指根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，各营业网点为开发市场而专门建立的市场营销团体组员，是属营业网点非定编员工。渠道营销人员由营业网点负责招聘、管理，并纳入企业统一考核。第二章渠道营销团体组织架构营业网点根据业务发展需要，组建适合当地区市场发展需要的市场营销业务渠道营销团体，渠道营销团体由各级别理财经理和区域理财经理构成。其中，理财经理细分为见习理财经理（试用期）、理财经理、高级理财经理、明星理财经理、金牌理财经理。营业网点渠道营销团体组织可采用区域管理的模式。营业网点根据合作银行或其他营销渠道的网点分布、区域市场潜力等实际状况，划定若干营销区域，每个营销区域设区域经理区域理财经理一名。区域经理区域理财经理负责对区域内渠道营销团体的管理，负责组织本区域渠道营销团体进行营销宣传和市场开发、业务资料回收和整理、团体规范建设等工作。在渠道营销团体发展到一定规模后（一定规模指：各级别理财经理人数不少于20人或管辖银行网点数不少于15个），营业网点可以发展片区理财经理，协助区域经理区域理财经理进行管理。每名片区经理片区理财经理管辖的渠道营销人员不少于10名或负责10个以上的银行网点的营销。各区的区域经理区域理财经理由营业网点负责通过考核提名、通过有由人力资源管理部及、经纪业务管理部面试后聘任。区域经理区域理财经理平常工作及考核由营业网点负责。第三章渠道营销人员定级与考核第六条各级别理财经理定级原则如下表：表1渠道营销人员定级指标对照表级别eq\o\ac(○,1)月度月新增新拓展市值（万）eq\o\ac(○,2)月新开有效户eq\o\ac(○,3)总客户日均资产保有量金牌理财经理300255000万明星理财经理200203000万高级理财经理100151000万理财经理501010200万见习理财经理205550万阐明：eq\o\ac(○,1)月新拓展市值（万）本表为网点渠道营销团体各级理财经理的定级原则。当本级理财经理持续3个月业绩考核达到上一级别eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)条件时，可以晋升到上一级别。：本月流入新增资金+本月转托管入资产-本月转托管出资产。eq\o\ac(○,2)月新开有效户：见第七章附则。第七条各级别理财经理的晋升、降级、辞退见习理财经理见习期最长为六个月，见习期间若持续三个月业绩考核达到理财经理定级指标中eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)原则，且见习期间无违反企业《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，通过营业网点审核后可于次月转为理财经理，并按《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定与企业签定劳动协议。假如新招的见习期工资原则东莞地区为（），东莞以外地区为（），新设营业网点为（），如见习理财经理见习期间每月税前工资扣除税费后达不到（1200）元，企业人力资源部先按照1200当地区最低工资原则予以（）元的原则予以补助，该补助部分在见习理财经理转正后，六个月内扣补。获得理财经理资格后的次月，营业网点次月根据其级别进行考核、计薪。企业既有渠道营销人员（原财富通人员及经纪人），获得具有得证券从业资格的统一定级为理财经理级别；尚未获得证券从业资格的统一定级为见习理财经理级别？（文献下发时要阐明他们的扶持期）。考虑到该部分人员具有一定的工作经验，在假如每月税前工资达不到1500元，企业将补助到1500元。晋升：业绩考核持续3个月达到该级别上一级定级原则中eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)条件且无违反企业《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，则可晋升一级，成绩尤其优秀的（上述业绩考核eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)持续3个月达到更高一级业绩指标规定且无违反企业规定），经本人申请、市场营销部考核后报营业网点总经理同意，可以破格晋升为更高一级的理财经理。降级：业绩考核持续3个月未能达到本级别定级原则中eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,1)或eq\o\ac(○,3)+eq\o\ac(○,2)，且月度市场份额持续3个月下降的，将降级为与其完毕指标相符的理财经理级别。辞退：（1）、业绩考核持续3个月未达到“见习理财经理”定级指标，或违反《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，情节严重并给企业带来损失的。（2）、签定劳动协议满1年（含见习期），在此期间未获得证券从业资格的。上述2种状况，通过营业网点审核后确认后可与其解除劳动关系，并报人力资源管理部立案，人力资源管理部次月停止薪酬发放。业务突出、管理协调能力突出者，经区域经理区域理财经理提名，营业网点审核后可晋升为片区理财经理。片区理财经理应有很好的工作业绩并具有一定的管理能力和协调能力。片区经理片区理财经理由区域经理区域理财经理根据工作需要提名，通过营业网点总经理同意，报人力资源部、经纪业务管理部立案。第八条区域理财经理区域理财经理每月由营业网点对其进行绩效考核，区域理财经理的任命、考核、薪酬见第六章区域经理区域理财经理。第九条片区理财经理待遇管理津贴：对承担管理工作的片区理财经理，予以每月人民币五佰元（￥500.00）的管理津贴,用于补助片区经理片区理财经理个人的交通和通讯开支。其他待遇与该级别理财经理同。（注:片区经理片区理财经理原则上不低于高级理财经理级别）第四章薪酬制度第十条各级别理财经理根据第五条规定定级，享有对应级别的工资待遇。各级别理财经理的考核分为业绩考核与定性考核。业绩考核重要考核理财经理完毕月度指标完毕状况，定性考核重要考核理财经理与否遵守《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》及各项证券从业人员行为准则。两项考核成果直接与薪酬挂勾。表2出勤工资基数表级别出勤工资基数佣金提成比例（%）金牌理财经理160030明星理财经理140025高级理财经理120020理财经理100015见习理财经理800（或当地最低工资原则）5各级别理财经理工资＝1出勤工资（定性考核）＋[2佣金提成+3其他销售奖励]（定量考核）。出勤工资（出勤工资＝出勤工资基数×考勤考核得分/100）（考勤考核指标由营业网点根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》制定，满分100分）。；各级别理财经理的出勤工资基数见上表2）佣金提成佣金提成P=累积拓展客户当月净佣金收入×佣金提成比例(%)×业绩考核系数×合规考核系数佣金提成比例见表2业绩考核系数c=eq\o\ac(○,1)（本月新增新拓展客户市值/该级别应拓展市值）×40%+eq\o\ac(○,2)（本月新增有效客户数/该级别应拓展有效客户数×40%）+eq\o\ac(○,3)（本月实际中间业务产品销量/本月营业网点下达中间业务产品任务）×20%；阐明（1）、业绩考核系数中的eq\o\ac(○,1)、eq\o\ac(○,2)、eq\o\ac(○,3)项目各单项上限为1.5，下限为0.5（2）、该级别应拓展市值、该级别应拓展有效客户数市值原则见第三章《渠道营销人员定级指标对照表》合规考核系数：根据《东莞证券渠道营销人员合规考核指导》细则，每月对渠道营销人员进行合规考核。合规考核分数扣减5分的，合规考核系数为80%；合规考核分数扣减10分的，合规考核系数为70%；合规考核分数扣减15分的，合规考核系数为60%；合规考核分数扣减20分及以上的，合规考核系数为0%；渠道营销人员在当月拓展客户过程中没有违反企业有关规章制度则为100%；若有违反事件发生则为80%，情节严重的则可以降到50%。此项考核由网点合规总监根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》规定，得出考核成果，并通报网点市场营销部。其他销售奖励。：销售企业其他直销或代销金融产品，按企业和营业部规定计发销售奖励，如开放式基金销售奖励、理财产品销售奖励等。假如当月无销售任务，则考核按照完毕率100%计。第十一条各级别理财经理佣金提成按照其名下客户所奉献的佣金净收入提成。第五章区域经理区域理财经理第十二条区域理财经理财理的任命区域理财经理由营业网点通过考核提名、并通过人力资源部及经纪业务管理部面试后聘任。假如临时无区域理财经理，则由营业网点市场部经理或以上级别员工兼任（兼任期间其待遇按企业编制内薪酬执行）。第十三条区域理财经理待遇。区域理财经理的收入构成：区域理财经理工资=基础工资（定性考核）+[佣金提成+补助+团体管理津贴]（定量考核）基础工资：基础工资=基本工资×月度考勤考核分值/100（区域理财经理考勤考核指标由营业网点根据《东莞证券有限责任企业营业网点渠道营销人员管理措施》制定，满分100分；区域理财经理的月区域利差经理基本工资为1800元人民币）佣金提成区域理财经理个人佣金提成按个人拓展客户当月发明的手续费净收入10%发放提取。4、补助重要指交通和通讯费用。考虑目前区域理财经理重要是走动式管理，交通承担较重，为调动区域理财经理积极性，加强对银行网点管理的频度和效率，对区域理财经理交通费用在每月500元额度内实行凭票报销制。5、团体管理津贴团体管理津贴：根据反应区域员工营销能力和工作业绩状况确定，区域经理区域理财经理应当大力培养高素质的营销人员，提高区域团体整体质量和业绩。团体管理津贴=提取所管理团体所有队员当月手续费提成总额×20%×团体考核系数×合规考核系数团体考核系数=所管理团体队员当月考核任务人数达标率合规考核系数=（1-3%×当月名下团体对员违规次数）第十四条：对区域经理区域理财经理的业绩考核考核人所发展各级别理财经理人数或银行网点数不少于团体每年度拓展资产不低于团体每年拓展有效开户数月度市场份额拥有率（对比上月）区域经理区域理财经理20人或15个1亿不小于1户阐明：对区域经理区域理财经理的业绩考核每六个月考核一次，“团体年度拓展资产”、团体每年拓展有效开户数”上六个月未完毕全年任务5040%的，或月度市场份额拥有率持续3个月不不小于1的则免除区域理财经理职务对应降为片区经理片区理财经理或对应理财经理级别。第六章渠道营销人员福利第十五条渠道营销人员享有国家规定的法定福利。法定福利包括社会保险、住房公积金、带薪年休假、基本医疗保险等。第十六条社会保险。企业根据国家法律规定，按照属地原则，为渠道营销人员办理社会保险。社会保险包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等。第十七条住房公积金。企业为渠道营销人员办理住房公积金。第十八条带薪年休假。参照《东莞证券有限责任企业考勤休假管理制度》执行。第十九条基本医疗保险。根据当地社会保障局规定参保。第二十条上述渠道营销人员福利不低于当地法定最低原则。第六第七章附则第二十一十五条在本文中，下列词语具有如下含义：一、有效户定义：类别定义有效户客户开户当月的成交额等价于人民币5000元以上或客户账户有等价于人民币5000元以上的证券市值或有人民币5000元以上的开放式基金保有量且客户开户资料完整。一般户其他类型阐明：1、开户资料填写完整指书面开户文本和电脑记录资料均完整记录客户的有关信息：甲方（客户）姓名、身份证号码、股东代码卡号码、银行存折（借记卡）号、通讯地址、联络方式（单位电话、住宅电话和移动电话至少填写一项）。除以上必填信息外，客户的其他信息包括但不局限于：E-mail、客户签名、经办银行支行及储蓄所名称、经办银行支行业务公章等。理财经理每月工资发放记录表中须增长对开户资料完整性的阐明，由营业网点指定的协议书管理人员签字确认后，才能核发工资、奖金和奖励。2、从2009年1月1日起，作为理财经理手续费收入提成的对应的客户资料必须完整，当月内客户资料未补充完整的，该客户不能作为理财经理手续费收入提成的基数。由柜台提供不完整客户名单提交二、市场份额定义：指沪深A、B股，基金、权证成交量。三、新增有效市值：指客户开户当月Ａ、Ｂ股有效市值。四二、非有效户转化为有效户及业绩计算措施：当月开立的非有效户（即当月有效市值局限性50005000元同步当月交易量又局限性5000元者）。转化为有效户后，计入级别评估的根据。五三、理财经理当月纯收入指理财经理个人开发的客户当月奉献的手续费净收入（含税、交易规费）。第二十条渠道营销人员参保原则按照当地区劳动部门规定的最低参保原则和参保项目，若企业在次年超过了最低参保原则，超过最低原则部分，由渠道营销人员的提成工资中抵扣。第二十一条第二十二条考虑到是渠道营销团体建设的第一年，因此企业根据网点地区性将定为渠道营销团体建设的扶持期，扶持期间对渠道营销人员业绩不做降级考核。第二