动物基因疫苗工程项目业主对工程项目的管理

动物基因疫苗工程项目

业主对工程项目的管理

一、项目背景分析

随着我国畜牧业养殖规模化提升加速，畜群养殖密度不断加大，

这就为动物传染病、寄生虫病、毒病和营养代谢等疾病的流行创造了

有利条件，加之近年来重大疫病频发，疫病风险已经成为养殖企业面

临的主要风险之一。

一旦爆发疫情，规模养殖场将比散养户遭受更大的损失：1、集体

扑杀的量更大；2、疫病爆发导致无法按时交货，将承担违约赔付责任。

因此规模养殖场需要优质、可靠的疫苗，而政府的招采疫苗质量一殁,

在抗原浓度、储存等方面无法满足规模养殖场防疫需求，所以随着养

殖规模化进程加速，未来市场苗的渗透率将不断提高。

去年以来，先后对河南、湖北和江西三地的部分养殖户进行了实

地调研。调研结果再次验证了的观点：规模养殖场比散养户更偏好使

用市场苗。

规模养殖场调研结果：将存栏100头母猪或者存栏1000头生猪作

为划分规模养殖场和散养户的标准。调研的7家规模养殖场除了2家

还在部分使用政府苗外，其余的5家都已全部使用市场苗。由此可见,

市场苗已经广泛被规模养殖场接受。

我国动物疫苗销售制度一直采取的是政府招标采购为主，市场化

销售为辅的模式。由于政府招采是以价格为导向，疫苗生产企业为了

扩大市场份额，纷纷压低竞标价格，导致政府苗的品质得不到有效保

障。例如，2012年山东省农业厅以0.1元/头份的价格采购了一批猪瘟

疫苗(脾淋苗)，但是按照成本，猪瘟脾淋苗的采购价格如果低于0.4

元/头份，企业基本处于亏钱的状态，这样便宜的疫苗其抗原含量可想

而知。

2012年5月农业部发布了《国家中长期动物疫病防治规划(2012-

2020)》，明确提出“完善强制免疫政策和疫苗招标采购制度，明确

免疫责任主体，逐步建立强制免疫退出机制。。这一政策出台之后,

国家对强制免疫疫苗的销售政策出现松动，允许农业部指定的疫苗生

产企业将强制免疫疫苗直接销售给符合条件的养殖场。

2016年6月农业部、财政部联合发布《关于调整完善动物疫病防

控支持政策的通知》，猪瘟、蓝耳退出招采，口蹄疫推行“直补”，

自2017年1月1日起实施。列入试点范围的规模养殖场不再申请政府

免费强制免疫疫苗，需自主采购农业部批准使用的强制免疫疫苗，免

疫合格后可申请补贴。未被列入范围的养殖场依旧由政府免费提供强

制免疫疫苗。

从政策层面来看，国家不仅放松了对强制免疫疫苗的销售管制，

而且还减少了强制免疫的疫病，这为市场苗打开了成长空间。短期来

看，虽然国家取消强制免疫制度的可能性很小，政府苗还将继续存在,

但是在政策的影响下，市场苗在规模养殖场的渗透率还将继续提高。

2010年国内兽用疫苗生产企业实现销售收入62.13亿元，其中政

府招采收入占比为68.47%,2016年国内兽用生物制品企业实现销售收

入131.13亿元，政府招采收入占比在5396左右，2010-2016年间，国

内兽用疫苗生产企业销售收入年复合增长率约为13%,政府招采的收入

占比下降了约16个百分点，市场苗的销售占比由31.5%上升至47.56虬

呈明显上升趋势。

从产品结构来看，猪用疫苗的体量最大，其次是禽用疫苗和牛羊

及其他疫苗。2016年，国内善用疫苗生产企业销售的猪用疫苗为

54.87亿元，禽用疫苗45.72亿元，牛羊疫苗及其他30.54亿元，销售

占比分别为41.8%、34.9%和23.3机

强制免疫疫苗销售收入在产品总收入中的比重可以一定程度上反

映出政府招采收入在各个产品中的占比。通过计算可以发现，猪用强

制免疫疫苗销售收入比重持续下降，由2010年的85.7%下降到2016年

度的62.8%。禽用强制免疫疫苗销售收入比重也呈现波动向下的特点,

从2010年的48.2%下降到2015年的33.2%o

中国动物疫苗行业在2000年之后发展迅速。2000年市场规模仅有

10亿元，到2016年达到138亿元（包含进口），年复合增速高达1896。

2013年之后国内动物疫苗市场步入了增速换挡期，这一阶段最主要的

特点就是市场化销售疫苗推动了整个动物疫苗市场的发展。以生物股

份为例，公司12年采用先进的悬浮培养和纯化技术对传统口蹄疫疫苗

质量标准进行全面升级，13年口蹄疫市场苗上市，当年生物制药收入

同比增长45.3%o

随着我国畜牧业的不断发展，养殖方式正向规模化集约化方式转

变。养殖规模化程度提升对动物疫苗行业将产生积极的影响，促使动

物疫苗行业不断扩容。这种影响主要体现在两个方面：1）养殖规模化

提升带来的头均防疫费比的增加；2）规模化提升带来的免疫覆盖率的

提升。

以养殖规模化程度不断提升作为前提，以农业部公布的2015年生

猪出栏量、家禽出栏量和反刍动物出栏量为基数，通过对不同规模养

殖户赋予不同的免疫覆盖率，对整个动物疫苗行业的市场空间做了一

个测算，预计到2020年底，动物疫苗的市场规模约在294〜314亿元之

间，是现有市场规模的3倍左右，所以动物疫苗还远未达到行业天花

板。

二、项目业主管理的目的和特点

（一）项目业主的含义

项目业士通常是指项目在法律意义上的所有人，可以是单一的投

资主体（即投资者，可以是自然人、法人、政府部门或机构，具有一

定资金来源，享有投资权、责、利的统一体），也可以是各投资主体

依照一定法律关系组成的法人形式。

业主对工程项目的管理，是指项目业主为实现投资目标，运用所

有者的权力组织或委托有关单位，对建设项目进行筹划和实施的有关

计划、组织、指挥、协调等过程活动。

（二）业主管理的目的

工程项目业主对工程项目进行管理的主要目的是：

1.实现投资主体的投资目标和期望。投资主体将资金投入工程项

目中，期望通过项目管理保证工程项目能按预定计划建成和投人使用,

实现投资的经济效益与社会效益。

2.将工程项目投资控制在预定或可接受的范围之内。工程项目建

设通常需要较长的时间和较大的投入，建设过程中不确定因素很多，

如果控制不好，很容易突破投资的预算。为了保证投资者的预期收益,

必须对工程项目投资进行有效的控制。

3.保证工程项目建成后达到项目功能和质量目标。不同的工程建

设项目都有其各自的功能和质量要求，这是保证工程项目在运营期内

有效、安全和高质量运行，实现项目建设目标与业主的投资目标的基

本前提，因此也是业主对工程项目进行管理的重要目的。

（三）业主管理的特点：

业主对工程项目管理的特点是由业主在工程项目中的特殊地位决

定的，主要有以下几个方面：

1.业主对工程项目的管理代表投资主体对项目的要求。它集中反

映了各投资主体对工程项目的利益要求，代表各所有者协调一切对外

关系，包括与政府和社会各有关单位之间的各项关系。因此业主在项

目管理中一方面要协调各投资主体之间的关系，另一方面要协调项目

与社会各方的关系，保证项目建设的顺利进行。

2.业主是对工程顼目进行全面管理的中心。按照“谁投资、谁决

策、谁收益、谁承担风险”的原则，投资主体在国家法律法规许可的

范围内有充分的投资自主权。业主既是工程项目的决策者，又是工程

项目实施的主持者；既是未来收益的获得者，也是可能风险的承担者。

业主与工程项目之间利益关系的紧密程度是其他任何一方参与者所不

能比拟的，业主对项目管理和项目成败负有全面责任。工程项目完成

得好，最大与最直接的受益者应该是项目业主，反之如果工程项目出

现问题，最大与最直接的损失方也是项目业主。

3.从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大

都采用间接而非直接方式。工程项目建设涉及各个领域和诸多专业，

业主往往由于自身时间、精力和专业等方面的限制，不可能将全部管

理工作由自己来完成。业主通过各种委托协议和合同，把工程项目的

各项任务、管理职责以及各项风险分解到各参与策划和实施的有关机

构，项目业主进行总体协调和控制，保证项目如期、按质建成，并尽

可能节省投资。

三、业主管理的主要任务

在工程项目的不同阶段内，业主对工程项目管理的主要任务各有

不同。

（一）项目前期阶段的主要任务

业主在工程项目前期阶段的主要工作任务是围绕项目策划、项目

投资机会研究、初步可行性研究、项目建议书、项目可行性研究、项

目核准、项目备案、资金筹措与申请及相关报批工作开展项目的管理

工作，主要有：

1.对投资方向和内容作初步构想，择优聘请有资质、信誉好的专

业咨询机构对企业或行业、地区等进行深入分析，开展专题研究及投

资机会研究工作，并编制

企业发展战略或规划。

2.选择好咨询机构。在上述工作的基础上，正式选择合格的咨询

机构开展项目的前期工作。包括对项目的建设规模、产品方案、工程

技术方案等进行研究、忆选，根据需要进行项目财务评价、社会评价、

国民经济评价和风险评价，编制项目建议书和可行性研究报告，组织

对项目建议书和可行性研究报告进行评审，为科学决策提供依据。

3.与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、

技术设备、配套设施等建设相关条件。

4.根据项目建设内容、建设规模、建设地点和国家有关规定对项

目进行决策，按国家和地方政府有关要求报请有关部门审批、核准或

备案。

（二）项目准备阶段的主要任务

1.备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商

并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等方面的协议文件。

2.依据可行性研究决策文件，明确勘察设计的范围和设计深度，

选择有信誉和合格资质的勘察、设计单位签订合同，进行勘察、设计。

3.办理有关设计文件的审批工作。

4.组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地

的平整等工作。

5.组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合

格的承包商，

并签订合同。.

6.按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质

保障。

7.选派合格的现场代表，并选定适宜的工程监理机构。

（三）项目实施阶段的主要任务

在项目实施阶段，业主的主要工作是按合同规定为项目实施提供

必要的条件，并在实施过程中督促检查并协调有关各方的工作，定期

对项目进展情况进行研究分析。主要有：

1.需由业主出面办理的各项批准手续，如施工许可证，施工过程

中可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施等方面，需取得法律、

法规规定的申请批准手续等。

2.协商解决施工所需的水、电、通讯线路等必备条件。

3.解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应

由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。

4.向承包方提供施工现场及毗邻区域的工程地质和地下管线、相

邻建筑物和构筑物、地下工程、气象和水文观测等资料，保证数据真

实。

5.聘请监理机构，督促监理工程师及时到位履行职责。

6.协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和设

计单位进行图纸会审和设计交底。

7.确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现

场交验。

8.组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查。

9.协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有

关文物、古

树等的保护工作，并承担相应费用。

10.督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织

运到现场。

11.督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协

调处理出现

的问题和矛盾冲突。-

（四）竣工验收的主要任务

1.组织进行试运行；

2.组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决

算；

3.办理工程接收手续；

4.做好项目有关资料的收集和接收与管理工作；

5.安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管工程；

6.进一步明确项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。

四、项目名称及项目单位

项目名称：动物基因疫苗工程项目

项目单位：XXX有限公司

五、项目建设地点

本期项目选址位于XXX,占地面积约70.00亩。项目拟定建设区域

地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件

完备，非常适宜本期项目建设。

六、建设规模

该项目总占地面积46667.00球（折合约70.00亩），预计场区规

划总建筑面积81136.22肝。其中：主体工程undefinedof,仓储工程

16114.26m2,行政办公及生活服务设施6747.78nf,公共工程

2

7338.30mo

七、项目建设进度

结合该项目建设的实际工作情况，XXX有限公司将项目工程的建设

周期确定为24个月，其工作内容包括：项目前期准备、工程勘察与设

计、土建工程施工、设备采购、设备安装调试、试车投产等。

八、建设投资估算

（一）项目总投资构成分析

本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨

慎财务估算，项目总投资22255.35万元，其中：建设投资18332.06

万元，占项目总投资的82.37%；建设期利息419.79万元，占项目总投

资的1.89%；流动资金3503.50万元，占项目总投资的15.74%

（二）建设投资构成

本期项目建设投资18332.06万元，包括工程费用、工程建设其他

费用和预备费，其中：工程费用16077.33万元，工程建设其他费用

1755.78万元，预备费498.95万元。

九、项目主要技术经济指标

（一）财务效益分析

根据谨慎财务测算，项目达产后每年营业收入39000.00万元，综

合总成本费用30695.61万元,纳税总额3866.81万元，净利润

6080.43万元，财务内部收益率21.1896,财务净现值8223.63万元,

全部投资回收期5.84年。

（二）主要数据及技术指标表

表格题目主要经济指标一览表

序号项目单位指标备注

1占地面积m746667.00约70.00亩

1.1总建筑面积m，81136.22容积率1.74

1.2基底面积nf29400.21建筑系数63.00%

1.3投资强度万元/亩257.43

2总投资万元22255.35

2.1建设投资万元18332.06

2.1.1工程费用万元16077.33

2.1.2工程建设其他行用万元1755.78

2.1.3预备费万元498.95

2.2建设期利息万元419.79

2.3流动资金万元3503.50

3资金筹措万元22255.35

3.1自筹资金力元13688.25

3.2银行贷款万元8567.10

4营业收入万元39000.00正常运营年份

5总成本费用万元30695.61IIIf

6利润总额万元8107.24tlII

7净利润万元6080.43MH

8所得税万元2026.81HII

9增值税万元1642.85IIII

10税金及附加万元197.15IIH

III(

11纳税总额万元3866.81

MM

12工业增加值万元13194.94

1：：盈亏平衡点万元13804.09产值

14回收期年5.84含建设期24个月

15财务内部收益率21.18%所得税后

16财务净现值万元8223.63所得税后

十、国际上常用的工程项目管理知识体系

项目管理知识体系是由权威组织总结提出，并得到广泛认可的由

项目管理知识、项目管理工作内容和项目管理工作流程标准化文件构

成的项目管理知识整体。项目管理知识体系确立了项目管理领域的知

识基础，规范了项目管理领域的内容和范围，为项目管理的理论研究

和实践活动提供了必要的平台，并且是项目管理专业组织开展项目管

理专业人员资格认证活动的依据。目前国际上广为流行的项目管理知

识体系主要有PMBOK、PRINCE2和ICBO

(-)PMBOK

PMBOK是ProjectManagementBodyofKnowledge的缩写,即项

目管理知识体系，是美国项目管理协会(ProjectManagement

Institute,简称PMI)为全球项目管理专业人士制定的行业标准。

PMBOK的主要目的在于系统的定义和描述项目管理知识体系中那些已被

普遍接受的知识体系，另一个目的是希望提供一个项目管理专业通用

的词典，以便对项目管理进行讨论，并为对项目管理专业有兴趣的人

员提供一个基本参考书。PMI项目管理知识体系对项目管理学科的最大

贡献是它首次提出了项目管理知识体系的概念，首次为项目管理学科

建立了理论和实践的标准、规范。

PMBOK使用了“知识领域”(KnowledgeAreas)的概念，将项目

管理需要的知识分为10个相对独立的部分：项目整合管理、项目范围

管理、项目时间管理、项目成本管理、项目质量管理、项目人力资源

管理、项目沟通管理、项目风险管理、项目采购管理和项目干系人管

理。上述每个知识领域包含若干过程(Processes),这些知识领域以

及过程组成整个项目管理知识体系框架的一个方面；另一个方面就是项

目管理的管理过程，包括启动(Initiating).计划(Planning).

执行(Executing)、控制(Controlling)、收尾(Closing)。

(二)PRINCE2

PRINCE是ProjectInControlledEnvironment(受控环境下的

项目)的简称。PRINCE2描述了以一种逻辑性的、有组织的方法，按照

明确的步骤对项目进行管理的方法。它不是一种工具也不是一种技巧,

而是结构化的项目管理流程。20世纪70年代，英国政府就要求所有改

府的信息系统项目必须采用统一的标准进行管理。PRINCE2最初是为

IT行业开发的，现在已发展成为通用于各个领域、各种项目的管理方

法。

PRINCE2中涉及8类管理要素(component)、8个管理过程

(process)以及4种管理技术(technology)。管理要素包括组织

(Organization)、计划(Plans)、控制(Controls)、项目阶段

(Stages)、风险管理(ManagementofRisk)、在项目环境中的质

量(Qualityinaprojectenvironment)、配置管理

(ConfigurationManagement)以及变化控制(ChangeControl)等。

8类管理要素是PRINCE2管理的主要内容，其管理贯穿于8个管理过程

中。PRINCE2提供从项目开始到项目结束覆盖整个项目生命周期的基于

过程(process一based)的结构化的项目管理方法，共包括8个过程,

每个过程描述了项目为何重要(Why)、项目的预期目标何在(What)、

项目活动由谁负责(Who)以及这些活动何时被执行(When)。这8个

过程是：指导项目DirectingaProject(DP)、开始项目Starting

upaProject(SU)、启动项目InitiatingaProject(IP)、管理

项目阶段边线ManagingStageBoundaries(SB)、控制一个阶段

ControllingaStage(CS)、管理产品交付ManagingProduct

Delivery(MP)、结束项目ClosingaProject(CP)、计划

Planning(PL)。其中，DP和PL过程贯穿于项目始终，支持其他6个

过程。项目管理过程中常用到的一些技术主要有基于产品的计划

(Product一basedplanning