2026年证券上市保荐合同（1篇）

2026年证券上市保荐合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》等有关规定，就乙方向甲方提供证券上市保荐服务事宜协商一致，订立合同如下：

一、服务内容

乙方向甲方提供专业证券上市保荐服务，包括但不限于协助甲方准备并提交首次公开发行股票的申请文件、组织协调保荐工作、参与发行审核程序、提供尽职调查服务、撰写保荐工作报告及相关法律文件等。乙方应严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定及行业准则，确保保荐工作的合规性、专业性和完整性。乙方需指派具备相应资质和经验的保荐代表人及项目组成员负责本项目的保荐工作，并向甲方提供项目组成员的简历及资格证书复印件。

二、服务方式

1、保荐服务的地点：__________________。

2、具体服务范围包括：协助甲方进行公司治理结构优化、财务会计规范、业务模式梳理、法律合规审查、风险因素揭示等尽职调查工作；协助甲方准备并审核招股说明书、发行人报告、法律意见书、审计报告、评估报告等申请文件；参与中国证监会的发行审核委员会会议，提供保荐意见；在股票发行上市后，履行持续督导责任，包括定期报告审核、重大事项监控、信息披露督导等。

3、保荐代表人：_______人，项目组成员：_______人。

4、乙方承诺为甲方提供全方位的保荐服务，确保项目按计划推进，并积极协调各相关方，保障发行上市工作的顺利进行。

5、合同期限自____年____月____日起至甲方股票正式上市之日起六个月止，或双方协商一致解除合同止。

三、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方应向乙方提供真实、准确、完整的有关资料，并配合乙方开展尽职调查工作。

2、甲方应确保其提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对由此产生的后果承担全部责任。

3、甲方应按时向乙方支付保荐服务费，并遵守合同约定的其他义务。

4、甲方有权了解保荐工作的进展情况，并有权对乙方的工作提出建议和意见。

5、如甲方发现乙方提供的服务未达到合同要求，有权以书面形式提出整改意见。乙方接到整改意见后，应在10个工作日内与甲方协商整改措施。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应具备实施证券保荐业务的合法资质，并指派具备相应资质和经验的保荐代表人及项目组成员负责本项目的保荐工作。

2、乙方应严格按照中国证监会的相关规定及行业准则，勤勉尽责地开展保荐工作，确保保荐工作的合规性、专业性和完整性。

3、乙方应向甲方提供定期的项目进展报告，并及时告知甲方可能影响发行上市进程的风险因素。

4、乙方的保荐代表人及项目组成员应尽职尽责，遵守职业道德，保守甲方的商业秘密。

5、乙方在提供服务过程中应严格遵守法律法规，不得从事任何违法违规活动。

6、乙方的保荐工作人员应具备专业的服务技能和素质，能够胜任证券保荐工作。

7、乙方如发现甲方存在可能影响发行上市的重大问题，应以书面形式向甲方提出建议，并协助甲方解决相关问题。

四、保荐服务费及支付方式

1、保荐服务费实行分阶段支付制，具体支付方式和金额如下：

（1）甲方在签订本合同后____日内，应向乙方支付保荐服务费的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（2）甲方在向中国证监会提交首次公开发行股票申请文件后____日内，应向乙方支付保荐服务费的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（3）甲方在股票获得中国证监会核准后____日内，应向乙方支付保荐服务费的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

（4）甲方在股票正式上市后____日内，应向乙方支付保荐服务费的____%，即人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

2、保荐服务费含税金额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），全年含税金额合计为人民币_______元（大写：人民币_______元整）。

3、乙方每季度为甲方提供正规发票，甲方自收到发票后15日内向乙方付款。

五、违约责任

1、若合同有效期内任何一方无故单方解除合同，将构成违约，违约方需向对方支付违约金，违约金数额为未支付保荐服务费的____%。

2、若甲方无正当理由未按本合同规定履行向乙方支付保荐服务费的义务，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金；若甲方累计逾期六个月仍未支付保荐服务费，乙方有权解除合同。

3、因乙方或其工作人员的故意或重大过失行为导致甲方或任何第三方财产损失或人身损害的，乙方应承担相应的赔偿责任。如发生此种情况，甲方有权提前30天以书面形式通知乙方解除合同。

4、若因甲方提供虚假资料或存在其他违法违规行为导致股票发行失败或被中国证监会处罚，乙方有权解除合同，并要求甲方支付已产生的保荐服务费用，且甲方应承担相应的违约责任。

六、其他事项

1、本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；若协商无果，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地的人民法院提起诉讼。

2、本合同一式拾贰份，双方各执陆份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：