某建筑施工企业安全风险分级管控制度

某建筑施工企业安全风险分级管控制度第一章总则第一条为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，强化企业安全生产主体责任，科学有效地辨识、评估、管控施工现场各类安全风险，预防和减少生产安全事故发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本企业实际，制定本制度。第二条本制度所称安全风险（以下简称“风险”），是指在建筑施工过程中，可能导致人员伤亡、财产损失、环境破坏等不良后果的潜在危险因素及其发生的可能性与后果严重性的组合。风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素，确定不同管控层级的风险管控方式。第三条本制度适用于本企业及所属各项目部、分公司在新建、改建、扩建、拆除等各类建筑施工活动中的安全风险辨识、评估、分级、管控、预警和改进等工作。企业全体员工及参与本企业施工活动的相关方均应遵守本制度。第四条风险分级管控应遵循以下基本原则：（一）统一领导，分级负责：企业总部统筹规划，各层级、各部门、各岗位各司其职，落实风险管控责任。（二）全员参与，全过程控制：风险辨识、评估与管控覆盖施工全过程、所有作业环节及全体人员。（三）科学评估，动态管理：采用科学、适用的方法进行风险评估，根据工程进展、环境变化等因素动态更新风险信息。（四）预防为主，源头管控：以消除、降低风险为目标，优先采取工程技术措施和管理措施，从源头上控制风险。（五）持续改进，闭环管理：建立风险管控的持续改进机制，确保风险管控措施有效落实并形成闭环。第二章风险辨识第五条风险辨识是风险分级管控的基础。企业及各项目部应定期组织开展全面、系统的风险辨识工作。（一）辨识组织：企业安全生产管理部门牵头组织公司层面的风险辨识；各项目部由项目经理负责，组织项目技术、安全、施工、物资等相关部门及作业班组共同参与项目层面的风险辨识。（二）辨识范围：包括但不限于所有施工作业活动（如基坑开挖、脚手架搭设与拆除、起重吊装、高处作业、临时用电、动火作业等）、施工场所（如作业区、办公区、生活区）、施工设备设施（如起重机械、施工机具、安全防护设施等）、作业人员、施工材料与构配件、周边环境条件（如邻近建构筑物、地下管线、气象条件等）以及管理活动等。（三）辨识内容：主要包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不利因素、管理上的缺陷以及可能导致的事故类型和后果。（四）辨识方法：可采用查阅资料、现场勘查、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、专家访谈法、危险与可操作性分析（HAZOP，视情况选用）等方法，鼓励结合实际创新辨识手段。（五）辨识流程：制定辨识计划→收集相关资料→划分作业单元→开展辨识活动→记录辨识结果→形成初步风险清单。（六）辨识频次：企业层面每年至少组织一次全面辨识；项目层面在工程开工前、施工阶段转换、季节变换、采用新技术新工艺新材料新设备、发生安全事故或险情后，应及时组织专项或全面辨识。日常施工中，作业班组应结合班前安全活动进行岗位风险辨识。第三章风险评估与分级第六条风险评估是对辨识出的风险进行分析、评价，确定其等级的过程。（一）评估方法：企业应选用适宜的风险评估方法，常用的有风险矩阵法、作业条件危险性评价法（LEC法）等。评估方法应明确风险等级判定标准，确保评估结果的一致性和可比性。（二）评估因素：风险评估应综合考虑事故发生的可能性（L）和后果的严重性（S）。可能性可从事故发生的频繁程度、现有防范措施的有效性等方面进行分析；严重性可从人员伤亡、经济损失、社会影响、环境破坏等方面进行分析。（三）风险分级：根据评估结果，将风险划分为不同等级。本企业风险等级暂定为以下四级：1.一级（重大风险）：可能导致群死群伤、重大经济损失、严重社会影响或系统性崩溃的风险。对应“红”色预警。2.二级（较大风险）：可能导致多人伤亡、较大经济损失、较大社会影响的风险。对应“橙”色预警。3.三级（一般风险）：可能导致人员轻伤、一般经济损失、一般社会影响的风险。对应“黄”色预警。4.四级（低风险）：可能导致人员轻微伤害或无伤害、较小经济损失的风险。对应“蓝”色预警。具体分级标准及对应的可能性、严重性量化或定性描述，由企业安全生产管理部门组织制定并发布。（四）评估实施：由风险辨识组织单位牵头，组织相关技术、安全、管理及一线经验丰富的人员组成评估小组进行评估。对于重大复杂风险，可邀请外部专家参与评估。（五）风险清单：评估完成后，应形成包含风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级、主要管控措施、责任单位/责任人等内容的《安全风险清单》，并按规定审批。第四章风险分级管控第七条风险分级管控应根据风险等级，明确各级管控主体和管控措施，实现对风险的有效控制。（一）管控层级：1.一级（重大风险）：由企业主要负责人牵头管控。企业安全生产管理部门负责制定专项管控方案，明确管控目标、具体措施、责任部门、责任人和完成时限，并报企业主要负责人审批。2.二级（较大风险）：由企业分管安全生产负责人或项目经理牵头管控。项目部或相关业务部门制定管控措施，报企业安全生产管理部门备案。3.三级（一般风险）：由项目经理或项目技术负责人牵头管控。项目安全管理部门或施工班组制定并落实管控措施。4.四级（低风险）：由项目施工班组负责人或岗位人员负责管控，落实常规安全管理措施。各层级管控主体应定期检查管控措施落实情况。（二）管控措施：风险管控措施应优先选择消除风险的措施，其次是降低风险（如替代、工程技术措施、管理措施），最后是采取个体防护措施。具体包括：1.工程技术措施：如改进施工工艺、设置安全防护装置、选用本质安全型设备、合理布置作业区域等。2.管理措施：如制定和落实安全操作规程、加强培训教育、严格作业许可管理、开展隐患排查治理、设置警示标识等。3.个体防护措施：为作业人员配备合格的劳动防护用品，并监督其正确佩戴和使用。4.应急措施：针对可能发生的事故，制定应急处置方案，配备应急物资，开展应急演练。（三）管控要求：1.对一级风险，必须停产停业整改，直至风险降低至可接受范围。整改期间应采取严密的监控措施和应急准备。2.对二级风险，应制定专项施工方案，落实有效的管控措施，加强现场监督检查，确保风险处于受控状态。3.对三级风险，应制定具体管控措施，由项目管理团队监督落实，班组日常检查。4.对四级风险，由班组和岗位人员严格执行操作规程和安全注意事项，加强自主管理。（四）动态管控：当工程进度、施工工艺、作业环境、法律法规标准等发生变化时，应及时重新辨识、评估风险，并调整管控措施。第五章运行与监督第八条责任落实：企业应将风险分级管控责任纳入各级安全生产责任制，明确从企业主要负责人到一线作业人员的风险管控职责，并与绩效考核挂钩。第九条风险告知：（一）企业及项目部应在施工现场显著位置、重大风险区域设置风险公告栏，公示《安全风险清单》中的重大及较大风险点、风险等级、可能导致事故类型、主要管控措施、应急处置措施及责任人和举报电话等信息。（二）对存在重大风险的作业岗位，应在其醒目位置设置安全风险告知卡，标明主要风险、可能后果、安全操作要点、应急措施及防护用品佩戴要求等。（三）在进行安全教育培训、技术交底、班前安全活动时，必须将作业区域的风险及管控措施向从业人员进行告知和讲解，确保从业人员了解风险并掌握应对方法。第十条监督检查：（一）企业安全生产管理部门应定期对各项目部风险分级管控工作的落实情况进行监督检查和指导，重点检查重大风险管控措施的有效性。（二）项目部安全管理部门应每日对施工现场风险管控措施落实情况进行巡查，对发现的问题及时督促整改。（三）各级管理人员在日常工作中应将风险管控作为重点检查内容，形成检查记录。第十一条动态更新：企业及项目部应建立风险信息动态更新机制。当发生以下情况时，应及时组织风险辨识、评估和管控措施调整，并更新《安全风险清单》：（一）工程项目发生重大设计变更或施工方案重大调整；（二）采用新技术、新工艺、新材料、新设备；（三）施工环境发生显著变化（如季节更替、自然灾害后）；（四）发生生产安全事故或险情；（五）风险评估周期届满；（六）其他导致风险状况发生变化的情况。第五章应急处置第十二条针对辨识评估出的重大、较大风险，企业及项目部应制定相应的应急预案或现场处置方案，并组织演练，确保风险失控时能迅速启动应急响应，最大限度减少损失。第十三条应急处置应遵循“以人为本、快速响应、果断处置”的原则。发生险情或事故时，现场人员应立即采取初步控制措施，并向项目负责人和应急指挥机构报告。第十四条企业及项目部应配备必要的应急救援物资和装备，明确应急救援人员，并定期进行维护保养和培训。第六章考核与改进第十五条企业应将风险分级管控工作纳入安全生产考核体系，定期对各部门、各项目部风险辨识的全面性、评估的准确性、管控措施的有效性以及制度执行情况进行考核。考核结果作为评优评先、绩效分配的重要依据。第十六条对在风险分级管控工作中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人，应给予表彰奖励；对未按规定开展风险辨识评估、管控措施不落实、导致风险失控引发事故或造成不良影响的，应严肃追究相关单位和人员