证券私募代持协议书

证券私募代持协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX投资有限公司，

注册地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层，

法定代表人/负责人：张三，

联系方式

甲方是一家依法设立并有效存续的有限责任公司，具备独立承担民事责任的能力。甲方在资本市场上具有丰富的投资经验和雄厚的资金实力，长期从事私募股权投资、证券投资等业务，并致力于通过多元化的投资策略实现资产的稳健增值。为优化资产配置并降低投资风险，甲方经审慎评估后，决定委托乙方提供证券代持服务，以实现其对特定证券资产的持有与管理。甲方在证券投资领域拥有专业的投资团队和完善的决策机制，能够为本次代持业务提供必要的指导和监督，确保代持行为的合法合规性。

根据甲方的投资策略及风险偏好，甲方拟通过乙方代持特定证券资产，以规避潜在的法律风险、税务风险及市场风险。乙方作为专业的证券服务提供商，具备丰富的代持业务经验、健全的风险管理体系及合法的资质认证，能够为甲方提供安全、高效的代持服务。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX证券服务有限公司，

注册地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层，

法定代表人/负责人：李四，

联系方式

乙方是一家依法设立并取得相应业务资质的证券服务机构，专注于提供证券资产管理、投资咨询、代持服务等金融业务。乙方拥有专业的金融团队、完善的技术系统及严格的风险控制流程，能够为客户提供安全、可靠的代持服务。乙方在证券代持领域具备丰富的实践经验，曾为数百家机构客户和高端个人客户提供服务，并积累了良好的市场口碑和行业声誉。

为满足甲方在证券投资领域的特定需求，乙方同意接受甲方的委托，为其提供证券代持服务。乙方将严格按照法律法规及本协议的约定，履行代持职责，确保甲方证券资产的安全持有及合法权益的实现。乙方的服务团队具备丰富的行业经验和专业知识，能够为甲方提供全方位的代持方案，包括但不限于资产核查、账户管理、交易执行、信息披露等环节。双方基于互信互利、合作共赢的原则，经充分协商，达成如下协议，以兹共同遵守。

双方合作的背景在于，甲方作为具有较强投资能力的机构投资者，希望通过代持方式持有特定证券资产，以实现投资目标并降低潜在风险。乙方作为专业的证券服务提供商，具备合法的代持资质和丰富的业务经验，能够为甲方提供安全、合规的代持服务。双方基于对市场环境的共同认知和对业务需求的精准把握，决定建立长期稳定的合作关系，通过本次代持业务，共同推动资产配置的优化及投资效益的提升。

在本协议框架下，甲方将委托乙方代持其指定的证券资产，乙方将按照甲方的指示及本协议的约定，履行代持职责并承担相应义务。双方将通过严格的内部控制和监督机制，确保代持行为的合法合规性，并共同维护证券市场的稳定和健康发展。本次代持业务的开展，不仅符合甲方的投资策略，也符合乙方的业务发展方向，双方将本着专业、严谨的态度，共同推进协议的顺利履行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方委托乙方提供证券代持服务的具体内容、权利义务及责任分配，以保障代持行为的合法合规性，确保甲方证券资产的安全持有及合法权益的实现。协议范围包括但不限于：甲方指定证券资产的代持服务，涉及证券账户的管理、交易执行、信息披露、资金结算、风险监控等环节。双方将依据本协议约定，共同完成代持业务的各项事宜，包括但不限于协议的签署、资产的交接、服务的提供及后续的监督管理。本协议旨在为甲方提供专业、高效的代持服务，同时确保乙方的合法权益得到充分保障，促进双方的长期合作与发展。

第二条定义

1.**“代持”**：指甲方委托乙方以乙方的名义持有甲方指定的证券资产，但该证券资产的所有权仍归甲方所有。

2.**“证券资产”**：指在本协议框架下由甲方委托乙方代持的、债券、基金份额等有价证券及相关衍生品。

3.**“证券账户”**：指乙方为履行本协议而开立或使用的、用于代持甲方证券资产的专用账户。

4.**“指示”**：指甲方通过书面、电子或其他合法方式向乙方发出的关于证券持有、交易及管理的具体指令。

5.**“信息披露”**：指乙方按照法律法规及本协议约定，向甲方提供与代持业务相关的财务报告、交易记录、风险提示等信息。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务

(1)**权力**：

甲方有权要求乙方按照其指示代持证券资产，并监督乙方的代持行为是否符合本协议约定及法律法规要求。甲方有权随时查阅与代持业务相关的交易记录、账户信息及财务报告，并要求乙方提供必要的解释和配合。在符合法律法规及本协议约定的前提下，甲方有权变更或撤销其对乙方的指示，但需提前书面通知乙方并承担相应责任。甲方有权要求乙方就代持业务中的潜在风险提供专业意见，并监督乙方的风险控制措施是否有效执行。

(2)**义务**：

甲方应确保其委托乙方代持的证券资产来源合法、权属清晰，并有权证明其对该等证券资产享有合法的所有权或处分权。甲方应向乙方提供准确、完整的证券资产信息，包括但不限于证券名称、数量、持有成本等，并确保该等信息的真实性、合法性及完整性。甲方应按照本协议约定向乙方支付代持服务费用及其他相关费用，并确保支付方式合法合规。甲方应及时、准确地发出交易及管理指示，并对指示的合法性、有效性负责。甲方应配合乙方进行必要的身份验证、资产核查及风险评估，并确保提供的相关资料真实有效。甲方不得违反法律法规及本协议约定，擅自变更、转让或处置其代持的证券资产，如需进行此类操作，应提前书面通知乙方并经双方协商一致。甲方应承担因自身过错导致的法律责任及经济损失，并赔偿乙方因此遭受的损失。

2.乙方的权力和义务

(1)**权力**：

乙方有权要求甲方提供与代持业务相关的必要信息及指示，并有权拒绝执行违反法律法规或本协议约定的指示。乙方有权按照本协议约定收取代持服务费用及其他相关费用，并要求甲方及时足额支付。乙方有权对代持业务进行风险监控，并在发现潜在风险时，要求甲方提供补充资料或采取补救措施。乙方有权要求甲方配合完成必要的身份验证、资产核查及税务申报等事宜，并监督相关工作的合规性。乙方有权在甲方违反本协议约定时，采取相应的违约处理措施，包括但不限于暂停服务、解除协议及要求赔偿损失。

(2)**义务**：

乙方应按照甲方的指示及本协议约定，以乙方的名义持有甲方指定的证券资产，并确保证券账户的安全、完整及合规使用。乙方应建立完善的内部控制制度及风险管理体系，确保代持业务的合法合规性，并采取必要措施防范市场风险、操作风险及法律风险。乙方应按照甲方的指示执行交易及管理任务，包括但不限于证券的买入、卖出、分红派息、信息披露等，并确保操作的准确性与及时性。乙方应妥善保管甲方的交易记录、账户信息及财务报告，并按照本协议约定向甲方提供必要的信息披露服务。乙方应定期向甲方提供代持业务的财务报告及交易总结，并接受甲方的监督与质询。乙方应配合甲方完成与代持业务相关的税务申报、法律鉴证等事宜，并确保相关工作的合规性。乙方应采取必要的技术措施确保证券账户及交易系统的安全性，防止未经授权的访问、篡改或泄露。乙方应承担因自身过错导致的法律责任及经济损失，并赔偿甲方因此遭受的损失。乙方应严格遵守保密义务，对甲方的商业秘密及代持业务信息承担终身保密责任，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露。如发生监管机构检查、法律诉讼或仲裁等事项，乙方应积极配合甲方应对，并承担由此产生的费用及责任。乙方应在协议终止后，按照约定返还甲方的证券资产及所有相关资料，并确保甲方的合法权益得到充分保障。

第四条价格与支付条件

甲方同意向乙方支付代持服务费用，费用标准及支付方式如下：

1.**费用标准**：乙方提供代持服务，按代持证券资产净值的一定比例向甲方收取服务费，费率具体为年化万分之X（X由双方根据市场情况和协商确定，并在本协议附件中列明）。若代持期间证券资产发生分红、派息等收益，该等收益归甲方所有，乙方无需额外收取费用。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定的银行账户，账户信息如下：

开户行：XX银行XX支行，

户名：XX证券服务有限公司，

账号：XX123456789。

3.**支付时间**：服务费按季度支付，每季度结束后15个工作日内，甲方应根据乙方提供的结算清单支付当季度的服务费。首期服务费于本协议生效之日起支付，后续按季度滚动结算。甲方逾期支付服务费的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费金额的万分之五向乙方支付违约金，直至付清为止。

4.**其他费用**：若因代持业务产生其他费用，如账户管理费、税费等，该等费用由甲方承担，具体承担方式由双方另行协商确定。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年，自XX年XX月XX日至XX年XX月XX日。协议期满前，如双方无书面异议，本协议自动续期XX年，续期次数不限。

2.**提前终止**：甲方在协议有效期内可提前书面通知乙方终止本协议，但需支付至通知之日止的服务费及所有应付未付款项。乙方在协议有效期内可因甲方违反本协议约定或存在违法违规行为而单方解除协议，并要求甲方支付至解除之日止的服务费及所有应付未付款项。

3.**关键时间节点**：

-每季度结束后15个工作日内，甲方应支付当季度的服务费。

-证券交易相关指令发出后，乙方应在收到指令后的2个工作日内完成交易，并通知甲方交易结果。

-每半年，乙方应向甲方提供一次代持业务的财务报告及交易总结，甲方应在收到报告后10个工作日内确认无误。

4.**协议终止后的处理**：协议终止后，乙方应在收到甲方书面通知后的30个工作日内，将代持证券资产按照甲方指示处理，或返还至甲方指定账户。乙方应向甲方提供代持期间的完整交易记录及财务报告，并确保甲方的合法权益得到充分保障。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

(1)**未按时支付服务费**：甲方未按本协议约定按时支付服务费的，每逾期一日，应按当期应付未付服务费金额的万分之五向乙方支付违约金，直至付清为止。逾期超过30日，乙方有权单方解除协议，并要求甲方支付所有应付未付款项及相当于应付未付款项20%的违约金。

(2)**提供虚假信息**：甲方提供虚假或误导性证券资产信息，导致乙方遭受损失的，应赔偿乙方全部损失，包括但不限于资金损失、声誉损失及法律费用。

(3)**擅自处置证券资产**：甲方在代持期间擅自处置其代持证券资产，或违反本协议约定将证券资产用于其他用途，乙方有权单方解除协议，并要求甲方赔偿相当于代持证券资产市值10%的违约金，且甲方不得要求返还已支付的服务费。

(4)**违反保密义务**：甲方违反保密义务，泄露代持业务相关信息的，应赔偿乙方全部损失，包括但不限于商业秘密损失、声誉损失及法律费用。

2.**乙方违约责任**

(1)**未按指示执行交易**：乙方未按甲方指示执行交易，或因操作失误导致甲方遭受损失的，应赔偿甲方全部损失，包括但不限于资金损失、机会损失及法律费用。

(2)**泄露保密信息**：乙方泄露甲方商业秘密或代持业务相关信息的，应赔偿甲方全部损失，包括但不限于商业秘密损失、声誉损失及法律费用。乙方应承担相应的法律责任，并承担甲方因此产生的全部诉讼费用、律师费用等。

(3)**未妥善保管证券资产**：乙方未妥善保管甲方代持证券资产，导致证券资产遗失、损毁或被冻结的，应赔偿甲方相当于代持证券资产市值的100%的损失，并承担相应的法律责任。

(4)**未按时提供信息披露**：乙方未按本协议约定按时提供信息披露，导致甲方无法及时了解代持业务情况的，应向甲方支付相当于当期服务费20%的违约金，并采取措施尽快补足信息披露。若因乙方延迟信息披露导致甲方遭受损失的，乙方还应赔偿甲方全部损失。

(5)**违反法律法规**：乙方因违反法律法规或监管要求，导致甲方遭受损失的，应赔偿甲方全部损失，并承担相应的法律责任。

3.**不可抗力导致的违约**：如因不可抗力导致本协议无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并采取措施减少损失。不可抗力消除后，双方应继续履行本协议。

4.**违约金的限制**：本协议约定的违约金条款不影响任何一方依法要求赔偿损失的权利。若违约金不足以弥补实际损失的，违约方还应赔偿差额部分。双方应通过友好协商解决违约问题，避免采取法律诉讼等极端措施。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害（如地震、洪水、台风等）、战争、动乱、政府行为（如法律法规的变更、政策调整等）、疫情及其防控措施、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应导致或可能导致协议无法履行或难以履行。

2.**举证责任**：任何一方认为不可抗力事件对其履行协议义务造成影响时，应立即通知对方，并提供相关证明文件（如政府部门公告、新闻报道、第三方机构报告等），以证明不可抗力事件的存在及其对协议履行的影响程度。

3.**责任免除**：因不可抗力事件导致协议部分或全部无法履行的，受影响方不承担违约责任，但应及时采取措施减少或避免损失，并在不可抗力事件消除后尽快恢复履行协议义务。若不可抗力事件持续超过30日，双方可协商解除协议，互不承担违约责任。

4.**不可抗力与免责**：不可抗力事件发生时，双方应本着诚实信用的原则，协商处理协议履行问题。任何一方不得利用不可抗力事件逃避责任或提出额外要求，但不可抗力事件导致的直接损失应由受影响方自行承担。若不可抗力事件是由第三方造成的，受影响方可向第三方追偿，但需及时通知对方并协助对方处理相关事宜。

5.**不可抗力解除**：本协议因不可抗力事件解除后，双方应妥善处理已产生的权利义务关系，包括但不限于证券资产的返还、费用的结算、资料的交接等。若协议解除前已产生费用，双方应按照实际履行情况合理分摊，并确保各自的合法权益得到保障。

第八条争议解决

1.**协商解决**：本协议履行过程中发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应积极配合，争取在合理期限内达成一致意见。若协商不成，双方可采取其他争议解决方式。

2.**调解解决**：协商不成的，双方可共同选择第三方调解机构进行调解。调解应遵循自愿、平等、保密的原则，调解协议达成后，双方应自觉履行。调解不成的，可向仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

3.**仲裁解决**：若双方在本协议中明确约定仲裁条款，则争议应提交至双方约定的仲裁机构进行仲裁。仲裁机构应由双方共同选择，仲裁规则应按照该机构的相关规定执行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，任何一方不得向其他仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。

4.**诉讼解决**：若双方未约定仲裁条款或仲裁协议无效，争议应向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应选择被告住所地或合同履行地的人民法院，并根据民事诉讼法的相关规定进行。诉讼期间，双方应积极配合法院的审理工作，并承担各自的诉讼费用。

5.**管辖与法律**：本协议的履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方在协议履行过程中产生的争议，均应按照本协议约定解决，不得违反法律规定或协议约定。双方应遵守法律及监管要求，不得采取任何违法违规手段解决争议。

6.**争议的独立性**：本协议任何争议的解决，不影响其他未解决争议的继续履行。双方应独立处理争议，不得将未解决争议作为解决其他争议的障碍。若一方就某一争议采取法律行动，不影响另一方就同一或相关争议采取法律行动的权利。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前书面通知对方。通过电子邮件发送的通知，发送成功时视为有效送达；通过传真发送的通知，发送成功并收到确认回执时视为有效送达；通过信函发送的通知，寄出后7日视为有效送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何变更或补充，均需经双方书面同意，并签署书面文件。任何口头承诺或约定均不构成对本协议的有效变更。若变更内容与原协议冲突，以书面文件为准。

3.**终止条件**：除本协议另有约定外，双方可在协议有效期内协商一致终止本协议。若一方严重违反本协