防止资产转移国外的协议书

防止资产转移国外的协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司，住所地位于中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦X层X室。甲方为一家依法注册成立并有效存续的有限责任公司，主营业务为XX领域的产品研发、生产及销售。甲方具有完全民事行为能力，能够独立承担民事责任，并依据本协议约定享有相应权利并履行相应义务。甲方法定代表人为张三，性别男，出生于XX年XX月XX日，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，联系电话XXXXXXXXXXX，电子邮箱XXXXXXXXXXX@XX.com。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX国际贸易有限公司，住所地位于中国上海市浦东新区XX路XX号XX大厦X层X室。乙方为一家依法注册成立并有效存续的有限责任公司，主营业务为XX领域的产品进出口贸易及国际物流服务。乙方具有完全民事行为能力，能够独立承担民事责任，并依据本协议约定享有相应权利并履行相应义务。乙方法定代表人为王五，性别女，出生于XX年XX月XX日，身份证号码XXXXXXXXXXXXXXXXXX，联系电话XXXXXXXXXXX，电子邮箱XXXXXXXXXXX@XX.com。

**协议简介**

本协议系甲乙双方基于长期合作及共同利益前提，为有效防范资产转移至境外可能引发的潜在法律风险，经友好协商一致达成。双方认识到，在当前全球经济一体化及跨境资本流动日益频繁的背景下，部分交易对手方可能通过虚构交易、虚假合同、股权质押、财产转移等手段，恶意规避境内法律法规，将境内资产非法转移至境外，从而损害交易安全及合法权益。为保障双方合作的稳定性和可持续性，维护交易公平与秩序，甲方与乙方特依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律法规，本着平等自愿、诚实信用的原则，共同制定本协议，明确双方在资产转移风险防范方面的权利与义务。

本协议的签订，旨在通过建立风险预警机制、完善交易流程监管、加强信息共享及法律协同等方式，有效识别、评估并控制资产转移至境外的潜在风险。双方承诺严格遵守本协议约定，共同履行风险防范职责，确保交易资金及财产的安全。协议内容涵盖但不限于资产尽职、交易背景核实、资金流向监控、法律合规审查等方面，以实现双方在合作过程中的风险共担与利益共赢。

本协议的履行，将基于双方已有的合作基础及业务需求，通过具体条款的设计，为后续交易提供法律保障。双方均确认，本协议不仅是对现有合作关系的补充，更是对未来潜在风险的系统性防范措施。协议中关于当事人信息、权利义务、违约责任等条款，均以实际交易需求为导向，力求条款内容具有可操作性与法律效力。

本协议的签订，不构成对任何一方现有权利义务的变更或放弃，且不影响双方在相关领域的其他合作协议效力。双方均承诺对本协议内容予以严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。本协议的履行期限及具体内容，将在后续章节中详细约定。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于通过双方协同合作，建立健全风险防范机制，有效识别、评估并控制涉及资产转移至境外的潜在法律风险，保障交易安全及双方合法权益。具体内容涵盖：

1.甲乙双方基于现有或拟进行的合作关系，共同对交易对手方资信状况、资金来源及资产状况进行尽职，重点关注其是否存在恶意转移境内资产至境外的风险；

2.双方约定在交易过程中采用标准化尽职清单、资金流向监控方案及法律合规审查程序，确保交易背景真实、资金用途合法；

3.建立风险预警信息共享机制，一方发现可能涉及非法资产转移的情形时，应及时向对方通报，并协商采取应对措施；

4.明确违约行为及相应的法律后果，包括但不限于解除协议、赔偿损失及追究法律责任等，以强化双方履约约束力；

5.本协议适用于双方未来一定期限内发生的所有涉及跨境交易或可能引发资产转移风险的业务合作，具体合作项目需另行签署补充协议。

第二条定义

1.“资产转移”指任何一方或其关联方通过直接或间接方式，将境内拥有的资金、股权、不动产、知识产权等财产性权益转移至境外账户或主体的行为；

2.“尽职”指为评估交易风险而进行的资信审查、财务分析、法律合规核查等系统性工作；

3.“风险预警”指基于尽职结果，识别出的可能引发资产转移风险的信号或情形；

4.“关联方”指根据《中华人民共和国公司法》及相关反洗钱规定认定的，与协议一方存在股权控制、实际控制关系或重大业务往来的企业或个人；

5.“跨境交易”指一方当事人通过境内账户向境外主体支付资金，或境外主体通过境内账户收取资金的交易行为。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

(1)**权力**

a.甲方有权要求乙方配合完成对交易对手方境内资产状况的核查，包括但不限于工商登记信息、不动产登记信息、股权结构及实际控制人信息等；

b.在乙方违反本协议约定，未履行尽职义务时，甲方有权暂停相关合作项目的推进，并要求乙方限期整改；

c.对于乙方通报的风险预警信息，甲方有权根据自身业务需求决定是否采取进一步的法律措施。

(2)**义务**

a.甲方应向乙方提供合作项目涉及的主要交易对手方的必要背景资料，包括但不限于合同草案、资金需求说明及业务合作历史等；

b.甲方应配合乙方完成对交易资金来源的合法性审查，确保所有境内资金均符合反洗钱法律法规要求；

c.对于涉及大额跨境支付的交易，甲方应在资金划转前向乙方提供经内部风控部门审核通过的材料，包括但不限于交易审批文件、资金用途说明及合规证明等；

d.甲方应建立内部资产转移风险台账，记录与乙方共享的风险预警信息及处置结果，并定期向乙方通报风险防范工作进展。

**2.乙方的权力和义务**

(1)**权力**

a.乙方有权要求甲方提供合作项目涉及的主要交易对手方的资信证明文件，包括但不限于审计报告、司法涉诉记录及征信报告等；

b.在甲方提供的交易材料存在虚假记载或重大遗漏时，乙方有权拒绝继续履行相关合作义务，并要求甲方承担违约责任；

c.对于甲方通报的疑似非法资产转移线索，乙方有权基于自身专业知识提出法律建议，并协助甲方采取证据保全措施。

(2)**义务**

a.乙方应组建由法律、财务、风控专业人员组成的工作小组，对甲方提供的交易对手方进行全面尽职，重点核查其是否存在境外账户、非正常资金流水或关联方风险；

b.乙方应建立跨境交易资金流向监控机制，通过银行流水分析、工商信息比对等方式，实时跟踪资金转移路径，并将异常情况及时通报甲方；

c.对于涉及境外主体交易的，乙方应核查交易对手方是否已按照中国法律完成境外投资备案或外汇登记，确保交易程序合法合规；

d.乙方应向甲方提供定期的资产转移风险分析报告，内容包括但不限于行业风险趋势、重点监控对象名单及应对建议，并协助甲方完善内部控制制度；

e.在接到甲方风险预警信息后，乙方应在3个工作日内完成专业评估，并提出书面处置方案，必要时可引入第三方机构进行联合核查；

f.乙方应严格保守在合作过程中知悉的甲方商业秘密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定的除外。

第四条价格与支付条件

双方确认，本协议本身为框架性协议，不涉及具体交易价格。但就双方基于本协议框架开展的特定合作项目，其价格与支付条件应遵循以下原则：

1.甲方或乙方根据具体合作项目的性质、范围及复杂程度，应事先就项目费用与对方进行协商，并达成书面一致。

2.费用构成可包括但不限于尽职费、风险评估费、法律咨询费、报告制作费等，具体项目费用清单应作为合作项目的附件。

3.支付方式应以银行转账为主，双方应在合作协议中明确收款账户信息。支付时间应根据项目进度约定，例如：预付款应在项目启动前支付，尾款应在项目成果交付并经对方确认后支付。

4.任何一方不得强制要求对方接受不公平的价格或支付条件，双方应本着公平合理的原则协商确定。

5.如涉及第三方服务费用，由承担该部分义务的一方负责支付，并在最终结算中向对方收取。

第五条履行期限

1.本协议自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效，有效期为三年。期满前三个月，如双方均有意继续合作，应另行协商签订续期协议。

2.对于具体的合作项目，双方应在启动项目时签署专项协议，明确项目的具体履行期限。一般项目应在协议生效后六十日内完成，复杂项目可协商延长，但延长时间不应超过六十日。

3.双方应按照约定的时间节点履行各自义务，包括但不限于提供资料、完成、提交报告等。任何一方逾期履行，应承担相应的违约责任。

4.协议有效期内，如双方未开展任何合作项目，本协议自动失效，双方权利义务终止。

第六条违约责任

1.**一般违约责任**

a.任何一方未按照本协议约定履行义务，导致协议目的无法实现或双方合作受阻，应承担相应的违约责任。违约方应赔偿非违约方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于成本、差旅费、律师费等。

b.因一方违约行为导致协议解除的，违约方还应支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00），该违约金不足以弥补非违约方损失的，非违约方有权要求违约方赔偿全部损失。

2.**甲方违约责任**

a.甲方未按时支付项目费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权解除合作项目协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

b.甲方提供的资料虚假或隐瞒重要信息，导致乙方完成尽职后发现问题，甲方应承担全部责任，包括但不限于乙方因此产生的额外费用、差旅费，以及非违约方因此遭受的损失。

3.**乙方违约责任**

a.乙方未能按时提交尽职报告或风险评估报告，每逾期一日，应按应付报告费用总额的万分之五向甲方支付违约金，逾期超过三十日，甲方有权解除合作项目协议，并要求乙方退还已支付的费用及支付违约金。

b.乙方在尽职中存在重大过失，未能识别出明显的资产转移风险，导致甲方遭受损失，乙方应赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，并支付违约金人民币伍拾万元整（¥500,000.00）。

4.**保密违约责任**

a.任何一方违反本协议保密条款，向任何第三方泄露对方商业秘密或本协议内容，应承担赔偿责任。非违约方有权要求违约方停止违约行为，赔偿全部损失，并支付违约金人民币壹佰万元整（¥1,000,000.00）。

5.**不可抗力免责**

a.因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。不可抗力消除后，应继续履行协议。

6.**争议解决中的责任承担**

a.双方因履行本协议发生争议，协商不成的，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行协议其他条款。

b.诉讼费用（包括但不限于案件受理费、律师费等）由败诉方承担，胜诉方有权要求败诉方支付。双方均部分胜诉或败诉的，应根据判决结果各自承担相应费用。

第七条不可抗力

1.**定义**

本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

(a)自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸、瘟疫等；

(b)战争、动乱、恐怖袭击、暴乱等社会事件；

(c)政府行为，如法律法规的变更、行政命令、政策调整等；

(d)系统故障，如银行支付系统瘫痪、网络中断等非人为因素导致的交易中断。

2.**影响及责任免除**

(a)发生不可抗力事件的一方应在事件发生后七日内书面通知对方，并附相关证明材料。通知应包含事件发生的时间、地点、性质、影响范围及预计持续时间。

(b)因不可抗力导致本协议部分或全部不能履行的，受影响一方不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失。

(c)双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。如不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方面解除协议，并互不承担违约责任。

(d)协议解除后，双方应妥善处理已产生的权利义务关系，包括费用结算、资料返还等。因不可抗力造成的损失，由双方各自承担。

(e)不可抗力消除后，双方应尽快恢复履行协议，已解除的协议可协商重新签订。

第八条争议解决

1.**协商与调解**

双方在履行本协议过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可共同委托第三方调解机构进行调解。调解达成一致后，应签订调解协议书，经双方签字盖章后生效。

2.**仲裁**

如协商或调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为协议签订地，仲裁语言为中文。双方应遵守仲裁庭的裁决，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

3.**诉讼**

除双方明确约定通过仲裁解决争议外，任何一方均有权向协议签订地有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼期间，不影响双方根据本协议继续履行非争议事项的义务。

4.**证据与法律适用**

双方应保存与争议相关的全部证据，并在争议解决过程中提供。本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方确认，本协议项下的所有通知、文件及通讯均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前十日书面通知对方。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或邮寄三日后的视为送达。

2.**协议变更**

对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，经双方授权代表签字并加盖公章（或