私募基金划款协议书模板

私募基金划款协议书模板1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX私募基金管理有限公司（以下简称“甲方”），法定代表人：李明，地址：北京市朝阳区金融大街X号XX大厦X层。甲方是一家经中国证券投资基金业协会备案的私募基金管理人，主要从事私募基金募集、投资管理及相关资产管理业务。甲方具备合法的基金管理资质，并拥有专业的投资管理团队和风险控制体系。甲方联系方式：010-XXXXXXX。

甲方作为委托方，拟通过乙方提供的服务，将一笔特定资金划拨至乙方指定的私募基金账户，用于投资于约定的私募基金产品。甲方基于其在私募基金领域的专业能力和市场资源，选择乙方作为资金划拨和管理的合作方，双方基于平等、自愿、公平的原则达成合作意向。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资产管理股份有限公司（以下简称“乙方”），法定代表人：王强，地址：上海市浦东新区陆家嘴金融中心X号楼X层。乙方是一家经中国证监会批准设立的综合性资产管理公司，具备证券资产管理业务牌照，专业从事资产管理、投资咨询、财富管理等服务。乙方拥有完善的基金托管、资金清算及风险监控体系，可为私募基金提供资金划拨、投资交易及相关配套服务。乙方联系方式：021-XXXXXXX。

乙方作为服务提供方，将根据甲方的委托要求，提供私募基金资金划拨、账户管理及投资执行等服务，确保资金安全、高效地完成划拨并投资于指定的私募基金产品。乙方基于其在资产管理领域的专业资质和服务经验，承诺为甲方提供优质、合规的资金划拨服务，双方基于诚实信用、合规合法的原则建立合作关系。

双方合作的背景为：甲方作为私募基金管理人，需将募集资金通过合规渠道划拨至基金账户进行投资，而乙方作为专业的资产管理公司，具备处理私募基金资金划拨的资质和能力。甲方基于对乙方的信任及其实际服务需求，委托乙方协助完成资金划拨事宜。双方在充分了解各自权利义务的基础上，通过本协议明确合作内容、流程及责任划分，以保障私募基金资金划拨的合规性和安全性。

本协议的签订，标志着甲方与乙方在私募基金资金管理领域的正式合作关系的建立。甲方委托乙方提供资金划拨服务，乙方承诺按照协议约定履行职责，双方共同确保私募基金资金划拨的顺利进行。本协议的条款内容与双方合作的实际需求紧密关联，涵盖了资金划拨的范围、方式、期限、责任及争议解决机制等核心要素，为后续合作提供了明确的法律依据和操作指引。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲乙双方在私募基金资金划拨过程中的权利义务，确保甲方委托乙方提供的资金划拨服务能够安全、合规、高效地完成。本协议涉及的具体内容包括：资金划拨的范围与金额、划拨方式与流程、账户管理责任、资金安全措施、履行期限、违约责任、不可抗力条款以及争议解决机制等。通过本协议，甲方委托乙方将特定资金划拨至乙方指定的私募基金账户，用于投资于约定的私募基金产品，乙方则根据甲方的委托要求，提供专业的资金划拨、账户管理及投资执行等服务，双方共同保障私募基金资金划拨的顺利进行。

第二条定义

1.私募基金：指依据《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规设立，面向特定投资者募集资金的基金。

2.资金划拨：指甲方委托乙方将特定资金从甲方账户划拨至乙方指定的私募基金账户的行为。

3.账户管理：指乙方对私募基金账户进行日常管理，包括资金清算、投资交易等。

4.投资执行：指乙方根据甲方的投资指令，在私募基金账户中执行投资交易的行为。

5.风险控制：指乙方为保障资金安全而采取的一系列措施，包括账户监控、资金验证等。

6.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

(1)权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供资金划拨服务，并对乙方的服务过程进行监督和检查。甲方有权要求乙方提供资金划拨的详细记录和报告，包括资金划拨的时间、金额、账户信息等。甲方有权根据实际情况调整资金划拨的金额和方式，但需提前通知乙方并经乙方确认。

(2)义务：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的资金划拨信息，包括资金来源、划拨目的、账户信息等。甲方应确保资金划拨的合法性，并承担因资金来源不合规而产生的法律责任。甲方应按照本协议约定支付资金划拨服务费用，并按时提供必要的支付凭证。甲方应配合乙方进行资金验证和风险控制，并及时提供相关证明材料。甲方应遵守相关法律法规，不得利用资金划拨从事非法活动。

2.乙方的权力和义务：

(1)权力：乙方有权要求甲方提供真实、准确、完整的资金划拨信息，并对甲方提供的信息进行核实。乙方有权根据本协议约定收取资金划拨服务费用，并要求甲方按时支付。乙方有权对资金划拨过程进行监控和管理，并采取必要的风险控制措施。乙方有权要求甲方配合资金验证和账户管理，并及时提供相关证明材料。

(2)义务：乙方应根据甲方的委托要求，提供专业的资金划拨服务，确保资金划拨的合规性和安全性。乙方应严格按照本协议约定的划拨方式、流程和期限执行资金划拨，并及时通知甲方资金划拨的完成情况。乙方应建立完善的账户管理体系，对私募基金账户进行日常管理，包括资金清算、投资交易等，并确保账户信息的准确性和完整性。乙方应采取必要的安全措施，保障资金划拨过程的安全，包括账户监控、资金验证等，并及时发现和防范潜在风险。乙方应按照本协议约定向甲方提供资金划拨的详细记录和报告，包括资金划拨的时间、金额、账户信息等，并确保报告的真实性和准确性。乙方应配合甲方进行资金验证和风险控制，并及时提供相关证明材料。乙方应遵守相关法律法规，不得利用资金划拨从事非法活动，并承担因违反法律法规而产生的法律责任。乙方应建立完善的客户服务体系，及时响应甲方的需求，并提供专业的咨询和指导。乙方应定期对服务过程进行评估和改进，以提高服务质量和效率。乙方应保护甲方的商业秘密和隐私信息，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。乙方应接受监管机构的监督和管理，并按照监管机构的要求提供相关资料和信息。乙方应在发生重大风险事件时，及时通知甲方并采取应急措施，以减少损失。乙方应配合甲方进行税务申报和缴纳，并确保税务处理的合规性。乙方应建立完善的内部控制体系，对资金划拨服务进行风险管理和控制，并及时发现和纠正潜在问题。乙方应定期对员工进行培训和教育，提高员工的专业素质和服务意识。乙方应在协议终止后，按照约定处理资金划拨的相关事宜，并确保资金划拨的平稳过渡。乙方应建立良好的合作关系，与甲方保持沟通和协调，共同推动资金划拨业务的顺利进行。

第四条价格与支付条件

双方经协商一致，就乙方提供本协议项下资金划拨服务确定如下价格与支付条件：

1.服务费用：乙方提供本协议约定的资金划拨服务，收取的服务费为资金划拨总额的X%。该费用包含乙方在资金划拨过程中产生的账户管理费、资金清算费等所有相关服务成本。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定的银行账户。乙方指定银行账户信息如下：开户名称：XX资产管理股份有限公司，开户银行：XX银行XX支行，账号：XXXXXXXX。

3.支付时间：甲方应在收到乙方提供的资金划拨完成确认单后的X个工作日内，将服务费支付至乙方指定账户。如甲方延迟支付，每逾期一日，应按未支付金额的X%向乙方支付逾期违约金，直至款项付清为止。

4.费用调整：如遇国家政策调整或市场变化导致乙方服务成本发生重大变化，双方应另行协商调整服务费用，并签署补充协议。若调整后的费用对甲方不利，甲方有权单方面解除本协议。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为X年，自XXXX年XX月XX日至XXXX年XX月XX日止。协议期满前X个月，如双方均有意继续合作，应另行协商续签协议事宜。

2.资金划拨期限：甲方应在本协议生效后X日内，向乙方提供首次资金划拨所需的全套资金划拨资料。乙方应在收到完整资料后的X个工作日内完成资金划拨，并将划拨完成确认单发送至甲方。后续资金划拨应按照双方协商确定的时间节点执行。

3.关键时间节点：甲方每次资金划拨应在协议生效后X日内通知乙方，乙方应在收到通知后的X个工作日内完成划拨。如遇法定节假日或银行非工作日，划拨时间相应顺延。双方均应遵守约定的时间节点，任何一方违反均应承担相应违约责任。

4.协议终止：协议期满或双方协商一致终止时，乙方应在收到甲方终止通知后的X日内完成所有未完成资金划拨的清算工作，并书面通知甲方。双方应在协议终止后X日内完成所有费用的结算，并办理相关手续。

第六条违约责任

1.甲方违约责任：

(1)甲方未按本协议第四条约定的期限支付服务费的，每逾期一日，应按未支付金额的X%向乙方支付逾期违约金，直至款项付清为止。逾期超过X日，乙方有权暂停服务或单方面解除本协议，并要求甲方支付全部服务费及违约金。

(2)甲方提供的资金划拨资料不真实、不完整或存在虚假陈述，导致乙方产生损失或违反法律法规的，甲方应承担全部赔偿责任，包括但不限于乙方因此遭受的罚款、处罚及第三方索赔等。乙方有权解除本协议，并要求甲方赔偿损失。

(3)甲方未按本协议第五条约定的期限提供资金划拨资料或未及时通知乙方资金划拨需求的，每延迟一日，应按迟延金额的X%向乙方支付迟延违约金，直至资料提供或通知完成为止。延迟超过X日，乙方有权拒绝提供服务或单方面解除本协议，并要求甲方支付已产生的一切费用及违约金。

(4)甲方利用资金划拨从事非法活动或违反国家法律法规的，乙方有权立即停止服务并解除本协议，甲方应承担全部法律责任，并赔偿乙方因此遭受的一切损失，包括但不限于罚款、处罚及第三方索赔等。

2.乙方违约责任：

(1)乙方未按本协议第五条约定的期限完成资金划拨，每延迟一日，应按延迟金额的X%向甲方支付迟延违约金，直至资金划拨完成为止。延迟超过X日，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的服务费及支付双倍的服务费作为违约金。

(2)乙方在资金划拨过程中因操作失误、系统故障或其他原因导致资金损失或划拨错误的，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于资金损失、银行罚息及第三方索赔等。乙方应在收到甲方通知后的X日内完成资金补划或赔偿，并承担相应的违约责任。

(3)乙方泄露甲方商业秘密或未按本协议约定保护甲方隐私信息的，应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的经济损失。甲方有权解除本协议，并要求乙方支付违约金，违约金金额不低于甲方因泄露造成的实际损失。

(4)乙方未按本协议约定提供资金划拨完成确认单或相关服务报告，每延迟一日，应按甲方未完成资金划拨金额的X%向甲方支付迟延违约金，直至提供完整资料为止。延迟超过X日，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付的服务费及支付双倍的服务费作为违约金。

(5)乙方利用资金划拨服务从事非法活动或违反国家法律法规的，甲方有权立即停止服务并解除本协议，乙方应承担全部法律责任，并赔偿甲方因此遭受的一切损失，包括但不限于罚款、处罚及第三方索赔等。

3.违约金上限：双方同意，本协议项下的违约金总额不应超过本协议服务费总额的X倍。如违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权另行要求赔偿。

4.解除协议后果：任何一方单方面解除本协议的，应提前X日书面通知对方，并承担相应的违约责任。解除协议后，双方应立即停止所有与协议相关的行为，并妥善处理已发生的资金划拨事宜，确保资金安全。

5.赔偿范围：违约方的赔偿责任包括但不限于直接经济损失、间接经济损失、律师费、诉讼费等所有与违约行为相关的费用。双方应在违约发生后X日内协商确定赔偿金额和方式，协商不成的，依法通过仲裁或诉讼解决。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、政府行为（如法律法规变更、政策调整）、疫情及爆发、网络攻击、系统故障等。不可抗力事件应导致或合理预期将导致履行本协议义务的一方无法履行其全部或部分义务。

2.通知义务：发生不可抗力事件的一方应在不可抗力事件发生后X日内，以书面形式通知另一方，并提供相关证明材料。通知应包含不可抗力事件发生的时间、地点、性质、影响范围以及对履行协议可能造成的影响等详细情况。

3.协商处理：在不可抗力事件持续期间，双方应真诚协商，采取合理措施减轻不可抗力事件造成的影响，并寻求继续履行协议或部分履行协议的可行方案。

4.责任免除：因不可抗力事件导致任何一方无法履行或延迟履行本协议项下义务的，该方不承担违约责任，但应在不可抗力事件消除后，立即恢复履行协议义务。不可抗力事件持续超过X日的，双方均有权根据不可抗力事件的影响程度，协商变更协议内容或解除协议。

5.不可免除的责任：即使发生不可抗力事件，任何一方仍应尽其合理义务采取措施防止或减轻损失，因未采取合理措施导致的额外损失，不可抗力事件发生方仍需承担责任。若不可抗力事件导致协议目的无法实现的，双方均有权解除协议，并互不承担违约责任。

6.证明责任：主张不可抗力免责的一方，应承担提供不可抗力事件相关证明材料的责任。如无法提供有效证明，则不能免除其违约责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、终止及争议解决等，均应通过友好协商解决。协商不成的，应提交至具有管辖权的仲裁委员会仲裁或人民法院诉讼解决。

2.仲裁选择：如选择仲裁方式解决争议，双方应将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地或乙方所在地，由双方协商确定。仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁委员会作出的裁决书具有法律效力，可向人民法院申请强制执行。

3.诉讼选择：如选择诉讼方式解决争议，双方应将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。管辖法院为甲方所在地人民法院或乙方所在地人民法院，由双方协商确定。如协商不成，则默认由被告住所地人民法院管辖。诉讼过程中，双方应遵守人民法院的审理程序，并配合提供相关证据材料。

4.争议解决期间：在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的条款，任何一方不得单方面终止协议或采取其他损害对方利益的行为。双方均应通过书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）进行沟通，避免采取可能激化矛盾的言行。

5.争议解决费用：因争议解决产生的费用，包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费、差旅费等，由败诉方承担。如双方均有责任，则应根据责任大小比例分担。双方应合理控制争议解决费用，避免不必要的开支。

6.专属管辖：双方同意，本协议项下的争议解决应适用中华人民共和国法律。任何一方在本协议签订前或签订后，均不得通过任何形式排除适用中华人民共和国法律或寻求外国法律的保护，但双方另有书面约定的除外。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应提前X日书面通知另一方，否则按原联系方式发送的通知视为有效送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，补充协议与本协议具有同等法律效力。未经双方书面同意，任何一方不得单方面变更本协议内容。

3.协议终止：除本协议另有约定或法律规定外，双方在履行完毕各自义务后，本协议自动终止。如一方严重违约且经守约方书面催告后X日内仍未纠正的，守约方有权单方面解除本协议。

4.保密条款：双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术信息、客户资料等一切未公开信息承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方泄露。保密义务不因本协议的终止而解除，持续有效。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守相关法律法规，合法合规地履行本协议。

6.完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取