证券从业资格《金融市场基础知识》考试复习题（附答案）

st证券从业资格《金融市场基础知识》考试复习题（附答案）单选题1.证券市场中，以下哪项属于金融衍生品？A、股票B、债券C、期权D、基金参考答案：C2.证券市场中，以下哪项属于证券托管机构？A、证券交易所B、证券公司C、证券登记结算机构D、证监会参考答案：C3.证券市场中，证券的内在价值是指？A、证券面值B、证券实际交易价格C、证券未来收益的现值D、证券市场价值参考答案：C4.证券市场中，以下哪项属于证券中介机构？A、投资者B、证券发行人C、证券公司D、证券交易所参考答案：C5.证券市场中，以下哪项属于二级市场？A、证券发行市场B、证券登记结算机构C、证券交易市场D、证券承销市场参考答案：C6.证券市场中，以下哪项属于债券市场？A、股票市场B、金融衍生品市场C、企业债市场D、期货市场参考答案：C7.证券市场中，负责监管证券市场的机构是？A、中国证监会B、证券交易所C、证券公司D、证券登记结算机构参考答案：A8.证券市场中，以下哪项属于证券交易场所？A、证券公司B、证券交易所C、证监会D、证券登记结算机构参考答案：B9.证券市场中，以下哪项属于直接融资？A、银行贷款B、证券发行C、信托融资D、保理融资参考答案：B10.证券市场中，以下哪项属于证券承销商？A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证券登记结算机构参考答案：B11.证券市场中，以下哪项属于证券研究业务？A、证券公司代理客户买卖证券B、证券公司提供财务顾问C、证券公司发布研究报告D、证券公司进行证券承销参考答案：C12.证券市场监管的核心目标是？A、保证市场盈利B、维护市场公平、公正、公开C、保证市场高流动性D、保证市场快速上涨参考答案：B13.证券市场按照交易方式划分，不包括？A、现货市场B、期货市场C、期权市场D、汇率市场参考答案：D14.证券市场中，承担证券交易中介角色的是？A、投资者B、证券公司C、证券登记结算机构D、证监会参考答案：B15.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、房地产开发参考答案：D16.证券交易所的组织形式不包括？A、公司制B、会员制C、合伙制D、股份制参考答案：C17.证券市场中，证券的定价依据是？A、证券面值B、证券市场供需关系C、证券发行成本D、证券管理费用参考答案：B18.证券市场中，以下哪项属于证券清算机构？A、证券交易所B、证券公司C、证券登记结算机构D、证监会参考答案：C19.证券市场中，证券的市场价格是指？A、证券面值B、证券实际交易价格C、证券账面价值D、证券内在价值参考答案：B20.证券市场中，证券的市场组合是指？A、所有证券的集合B、代表市场的证券组合C、个别证券的组合D、无风险证券的组合参考答案：B21.证券公司设立的条件不包括？A、注册资本最低限额B、从业人员资格C、企业法人资格D、企业规模要求参考答案：D22.证券市场的价格机制主要体现为？A、供需关系B、政府干预C、企业利润D、利率水平参考答案：A23.证券市场中，证券的阿尔法值为正，说明该证券？A、表现优于市场B、表现低于市场C、与市场一致D、无风险参考答案：A24.证券发行方式中，哪种方式适用于非公开募集？A、公开募集B、私募发行C、承销发行D、包销发行参考答案：B25.证券市场中，以下哪项属于证券交易市场？A、证券发行市场B、证券登记结算机构C、证券交易所D、证监会参考答案：C26.证券市场中，以下哪项属于货币市场工具？A、股票B、债券C、商业票据D、金融衍生品参考答案：C27.证券市场中的“做市商”是指？A、提供流动性的一方B、证券投资者C、证券发行人D、证券监管机构参考答案：A28.证券市场中，以下哪项属于证券保荐业务？A、证券公司代理客户买卖证券B、证券公司提供财务顾问C、证券公司对发行人进行辅导和推荐D、证券公司进行证券承销参考答案：C29.证券市场中，证券的期望收益率等于？A、无风险收益率B、无风险收益率加上β乘以市场风险溢价C、β乘以市场风险溢价D、市场风险溢价参考答案：B30.证券市场中，以下哪项属于证券投资者？A、证券交易所B、证券公司C、个人投资者D、证监会参考答案：C31.以下哪种证券属于固定收益类证券？A、股票B、债券C、期权D、期货参考答案：B32.证券市场中，系统性风险是指？A、个别证券的风险B、整体市场风险C、证券发行人自身风险D、证券公司操作风险参考答案：B33.证券市场中，非系统性风险是指？A、整体市场风险B、个别证券的风险C、证券监管政策风险D、证券市场流动性风险参考答案：B34.证券公司的主要业务不包括？A、证券承销B、证券投资咨询C、房地产开发D、证券自营参考答案：C35.证券市场中的做市商主要职责是？A、买卖证券B、提供流动性C、进行监管D、发布研究报告参考答案：B36.证券市场中，证券的资本资产定价模型（CAPM）假设不包括？A、市场有效B、投资者理性C、无交易成本D、无风险利率恒定参考答案：D37.证券市场中，以下哪项属于证券发行人？A、证券交易所B、证券公司C、上市公司D、证监会参考答案：C38.证券市场中，证券的夏普比率衡量的是？A、证券的总风险B、证券的单位风险收益C、证券的系统性风险D、证券的非系统性风险参考答案：B39.证券市场中，证券的信用风险是指？A、证券价格波动风险B、证券发行人不能按时支付本息的风险C、证券市场流动性风险D、证券监管政策变化风险参考答案：B40.证券市场中，以下哪项属于证券经纪业务？A、证券公司使用自有资金买卖证券B、证券公司代理客户买卖证券C、证券公司提供财务顾问D、证券公司进行证券承销参考答案：B41.证券市场中，以下哪项属于证券资产管理业务？A、证券公司代理客户买卖证券B、证券公司使用自有资金买卖证券C、证券公司为客户管理资产D、证券公司进行证券承销参考答案：C42.证券发行人是指？A、证券投资者B、证券买卖双方C、发行证券的主体D、证券监管机构参考答案：C43.证券公司从事证券经纪业务必须取得的资格是？A、证券从业资格B、期货从业资格C、银行从业资格D、会计从业资格参考答案：A44.证券发行市场又称为？A、二级市场B、初级市场C、三级市场D、四级市场参考答案：B45.证券流通市场又称为？A、一级市场B、二级市场C、三级市场D、四级市场参考答案：B46.证券市场中，以下哪项属于一级市场？A、证券交易所B、证券公司柜台C、证券发行市场D、证券回购市场参考答案：C47.证券市场的参与者不包括？A、投资者B、证券发行人C、政府部门D、保险公司参考答案：D48.证券市场中，市场风险是指？A、个别证券的价格波动B、整体市场价格波动C、证券发行人的经营风险D、证券公司操作风险参考答案：B49.证券市场中，证券的收益率是指？A、证券面值B、证券交易价格C、证券收益与投资金额的比例D、证券账面价值参考答案：C50.以下哪项不是证券市场的参与者？A、投资者B、证券交易所C、政府机构D、审计机构参考答案：D51.证券市场中，证券的α系数衡量的是？A、证券的总风险B、证券相对于市场基准的超额收益C、证券的系统性风险D、证券的非系统性风险参考答案：B52.下列哪项属于场内交易市场？A、拍卖市场B、证券交易所C、证券公司柜台D、金融衍生品市场参考答案：B53.证券市场中，投资者可以通过哪些方式获取收益？A、股息、利息、资本利得B、股息、利息、红利C、利息、股息、分红D、利息、股息、资本利得参考答案：A54.证券市场中，证券的预期收益率是指？A、实际收益率B、未来可能实现的收益率C、过去收益率D、历史收益率参考答案：B55.证券市场中，以下哪项属于资本市场工具？A、银行承兑汇票B、短期融资券C、债券D、信用证参考答案：C56.证券市场中，证券的面值是指？A、证券实际交易价格B、证券发行时标明的金额C、证券市场价值D、证券账面价值参考答案：B57.证券市场中，以下哪项属于证券登记结算机构？A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、证监会参考答案：C58.证券市场中，以下哪项属于证券自律组织？A、证监会B、证券交易所C、银保监会D、人民银行参考答案：B59.证券市场中的“三公”原则不包括？A、公开B、公平C、公正D、公众参考答案：D60.证券市场中，以下哪项属于证券监管机构？A、证券交易所B、证券公司C、证监会D、证券登记结算机构参考答案：C61.证券市场的基本功能不包括？A、筹集资金B、优化资源配置C、降低风险D、促进企业并购参考答案：C62.证券市场中，证券的β系数衡量的是？A、证券的总风险B、证券的系统性风险C、证券的非系统性风险D、证券的信用风险参考答案：B63.证券市场中，证券的发行与交易应遵循的原则不包括？A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、利润最大化原则参考答案：D64.证券市场中，证券的账面价值是指？A、证券面值B、证券实际交易价格C、证券发行人净资产D、证券市场价值参考答案：C65.下列不属于金融工具的是？A、股票B、债券C、存款凭证D、土地参考答案：D66.证券市场中，以下哪项属于金融工具？A、土地B、机器设备C、股票D、房屋参考答案：C67.证券市场的主要功能不包括？A、筹集资金B、资源配置C、风险转移D、降低利率参考答案：D68.证券市场的主要功能不包括？A、资源配置B、风险管理C、提供流动性D、直接生产商品参考答案：D69.证券市场中，投资者的风险承受能力与投资品种的关系是？A、风险越高，收益越低B、风险越高，收益越高C、风险与收益无关D、风险与收益成反比参考答案：B70.证券市场按交易方式分类，不包括？A、现货市场B、期货市场C、期权市场D、外汇市场参考答案：D71.证券市场按交易对象分类，不包括？A、股票市场B、债券市场C、衍生品市场D、黄金市场参考答案：D72.证券市场中，以下哪项属于长期融资工具？A、短期融资券B、商业票据C、股票D、银行承兑汇票参考答案：C73.证券市场按照交易场所分类，不包括？A、交易所市场B、柜台市场C、场外市场D、电子市场参考答案：D74.证券市场中，证券的流动性是指？A、证券能否迅速变现B、证券价格波动大小C、证券发行规模D、证券种类多少参考答案：A75.证券市场中，以下哪项属于证券发行市场？A、证券交易所B、证券公司柜台C、证券发行市场D、证券回购市场参考答案：C76.证券市场中，证券的必要收益率是指？A、无风险收益率B、无风险收益率加上风险溢价C、证券实际收益率D、证券历史收益率参考答案：B77.证券市场中，以下哪项属于间接融资？A、发行股票B、发行债券C、银行贷款D、证券回购参考答案：C78.证券市场中，流动性风险是指？A、证券无法及时卖出B、证券价格波动大C、证券发行人违约D、证券监管政策变化参考答案：A79.证券市场中，以下哪项属于证券自营业务？A、证券公司代理客户买卖证券B、证券公司使用自有资金买卖证券C、证券公司提供咨询服务D、证券公司进行证券承销参考答案：B多选题1.证券业协会的职责包括？A、制定行业标准B、组织从业人员考试C、监督证券公司D、审批证券公司设立参考答案：AB2.证券交易所的组织形式包括？A、公司制B、会员制C、合伙制D、个体制参考答案：AB3.证券市场信息披露的要求包括？A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性参考答案：ABCD4.证券投资者的类型包括？A、机构投资者B、个人投资者C、企业投资者D、政府投资者参考答案：AB5.证券市场监管的原则包括？A、公开B、公平C、公正D、自由参考答案：ABC6.证券市场中，投资者的类型包括？A、个人投资者B、机构投资者C、政府投资者D、外资投资者参考答案：AB7.证券市场中的中介机构包括？A、证券公司B、会计师事务所C、律师事务所D、证券交易所参考答案：ABC8.证券发行市场的特征包括？A、有固定场所B、以机构投资者为主C、交易频繁D、交易价格由供需决定参考答案：BD9.证券公司设立的条件包括？A、注册资本最低限额B、有健全的组织机构C、有合格的从业人员D、有固定的营业场所参考答案：ABCD10.证券市场参与者包括？A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券监管机构参考答案：ABCD11.证券公司设立的条件包括？A、注册资本B、专业人员C、经营场所D、业务范围参考答案：ABCD12.证券交易所的主要职责包括？A、提供交易场所B、监督会员C、制定交易规则D、进行市场操纵参考答案：ABC13.证券公司风险管理的目标包括？A、识别风险B、评估风险C、控制风险D、转移风险参考答案：ABCD14.证券市场按发行对象可分为？A、公募市场B、私募市场C、债券市场D、股票市场参考答案：AB15.证券发行方式包括？A、公募发行B、私募发行C、定向发行D、非定向发行参考答案：AB16.下列属于证券市场基本功能的是？A、资源配置B、价格发现C、风险规避D、筹资功能参考答案：ABD17.证券公司可以从事的业务包括？A、证券资产管理B、证券自营C、证券承销D、证券经纪参考答案：ABCD18.证券市场按交易对象可分为？A、股票市场B、债券市场C、金融衍生品市场D、黄金市场参考答案：ABC19.证券市场中的风险类型包括？A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、操作风险参考答案：ABCD20.证券市场监管的原则包括？A、公开B、公平C、公正D、效率参考答案：ABC21.证券发行的程序包括？A、申请B、审核C、发行D、上市参考答案：ABCD22.证券市场中的价格机制包括？A、供求关系B、信息透明度C、投资者心理D、政策影响参考答案：ABCD23.证券登记结算机构的功能包括？A、证券账户管理B、证券交收C、证券交易D、证券清算参考答案：ABD24.证券交易所的组织形式包括？A、公司制B、会员制C、合伙制D、个人独资制参考答案：AB25.证券公司业务范围包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券投资咨询D、证券承销与保荐参考答案：ABCD26.证券投资者的类型包括？A、机构投资者B、个人投资者C、政府投资者D、外资投资者参考答案：AB27.证券市场按照交易方式可分为？A、一级市场B、二级市场C、三级市场D、四级市场参考答案：AB28.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询参考答案：ABCD29.证券市场的主要功能包括？A、筹集资金B、资源配置C、风险转移D、价格发现参考答案：ABCD30.证券市场按交易方式可分为？A、一级市场B、二级市场C、三级市场D、四级市场参考答案：AB31.证券投资基金的特征包括？A、集合理财B、专业管理C、风险自担D、分散投资参考答案：ABD32.证券公司合规管理的内容包括？A、法律法规遵守B、内部制度执行C、业务操作规范D、员工行为管理参考答案：ABCD33.下列属于金融工具的有？A、股票B、债券C、期货合约D、商业票据参考答案：ABCD34.证券市场信息披露的原则包括？A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性参考答案：ABCD35.证券公司内部控制的目的是？A、防范风险B、提高效率C、保证合规D、追求利润最大化参考答案：ABC36.证券市场的主要作用包括？A、筹集资金B、分散风险C、提高效率D、促进经济参考答案：ABCD37.证券公司的主要业务包括？A、证券承销B、证券自营C、证券经纪D、证券清算参考答案：ABC38.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销D、证券资产管理参考答案：ABCD39.证券市场参与者包括？A、投资者B、证券发行人C、证券中介机构D、监管机构参考答案：ABCD判断题1.证券公司可以从事证券经纪业务。A、正确B、错误参考答案：A2.证券公司可以从事同业拆借业务。A、正确B、错误参考答案：A3.证券公司可以自行决定是否设立合规部门。A、正确B、错误参考答案：B4.证券的发行可以采用私募方式。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司可以从事证券投资咨询业务。A、正确B、错误参考答案：A6.证券公司可以从事基金销售业务。A、正确B、错误参考答案：A7.证券的发行价格由发行人自主决定，不受法律限制。A、正确B、错误参考答案：B8.股票的发行价格必须等于或高于票面金额。A、正确B、错误参考答案：A9.证券的转让可以通过协议转让方式进行。A、正确B、错误参考答案：A10.证券公司的注册资本应当实缴。A、正确B、错误参考答案：A11.证券公司可以从事证券自营交易。A、正确B、错误参考答案：A12.证券交易所的交易时间由交易所自行规定。A、正确B、错误参考答案：A13.债券的发行人只能是政府。A、正确B、错误参考答案：B14.证券公司可以从事与证券相关的财务顾问业务。A、正确B、错误参考答案：A15.证券业协会属于自律组织。A、正确B、错误参考答案：A16.证券的交易价格可以由买卖双方自由协商确定。A、正确B、错误参考答案：A17.证券市场中的投资者可以享受税收优惠。A、正确B、错误参考答案：A18.证券公司可以从事衍生品交易业务。A、正确B、错误参考答案：A19.证券公司可以设立分支机构开展业务。A、正确B、错误参考答案：A20.证券的发行可以不经过信息披露程序。A、正确B、错误参考答案：B21.证券公司可以为客户提供融资融券服务。A、正确B、错误参考答案：A22.证券公司可以从事债券承销业务。A、正确B、错误参考答案：A23.证券公司可以从事证券评级业务。A、正确B、错误参考答案：A24.证券公司可以接受客户的全权委托进行投资。A、正确B、错误参考答案：B25.证券公司可以从事证券自营业务，但不得参与证券经纪业务。A、正确B、错误参考答案：B26.证券的交易必须遵守相关法律法规。A、正确B、错误参考答案：A27.证券公司可以从事国际业务，如境外投资。A、正确B、错误参考答案：A28.证券公司可以参与证券自营交易。A、正确B、错误参考答案：A29.证券登记结算机构是证券市场的核心基础设施。A、正确B、错误参考答案：A30.股票发行采用代销方式时，未售出的股票由承销商负责购买。A、正确B、错误参考答案：B31.证券承销是指证券公司代理发行人销售证券的行为。A、正确B、错误参考答案：A32.证券公司可以从事证券承销与保荐业务。