证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试复习题库（附答案）

st证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试复习题库（附答案）单选题1.证券公司开展证券自营业务，应当遵守什么原则？A、自营为主B、代理为主C、公平公正D、诚信透明参考答案：C2.证券公司应当建立哪些风险预警机制？A、风险识别机制B、风险评估机制C、风险处置机制D、以上都是参考答案：D3.证券公司应当对客户进行风险等级划分，以下说法正确的是？A、风险等级分为三级B、风险等级分为五级C、风险等级分为七级D、风险等级分为九级参考答案：B4.证券公司应当对客户进行交易行为复查，以下说法正确的是？A、复查周期为每年B、复查周期为每两年C、复查周期为每三年D、复查周期为每五年参考答案：A5.证券公司应当对哪些业务进行独立考核？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D6.证券公司应当建立完善的信息披露制度，以下说法正确的是？A、信息披露应当真实、准确、完整B、信息披露应当及时、公平C、信息披露应当公开透明D、以上都对参考答案：D7.证券公司违反《证券法》规定，未按规定履行信息披露义务的，可以处以罚款，金额为？A、10万元以上50万元以下B、5万元以上30万元以下C、1万元以上10万元以下D、50万元以上100万元以下参考答案：A8.证券公司应当对客户交易行为进行什么管理？A、监控B、记录C、报告D、以上都是参考答案：D9.证券公司应当在每个季度结束后多少个工作日内向中国证监会报送财务报表？A、5B、10C、15D、20参考答案：B10.证券公司应当对哪些业务进行独立监督？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D11.证券公司应当对哪些业务进行独立评价？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D12.证券公司应当对哪些业务进行隔离管理？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D13.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条件之一是？A、近3年无重大违法违规行为B、近1年无重大违法违规行为C、近2年无重大违法违规行为D、近5年无重大违法违规行为参考答案：A14.证券公司违反《证券法》规定，擅自从事证券业务，可以处以多少罚款？A、10万元以下B、20万元以下C、30万元以下D、50万元以下参考答案：C15.证券公司应当对客户资料进行妥善保管，保存期限不少于？A、5年B、10年C、15年D、20年参考答案：C16.证券公司应当对客户进行交易行为跟踪，以下说法正确的是？A、跟踪周期为每周B、跟踪周期为每月C、跟踪周期为每季度D、跟踪周期为每半年参考答案：B17.证券公司应当对哪些业务进行独立审批？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D18.证券公司应当对客户交易指令进行实时监控，发现异常交易行为应当？A、立即停止交易B、报告监管部门C、通知客户D、以上都对参考答案：D19.证券公司应当对客户进行交易行为评估，以下说法正确的是？A、评估结果用于调整交易权限B、评估结果用于调整产品推荐C、评估结果用于调整风险等级D、以上都是参考答案：D20.证券公司开展资产管理业务，应当具备的条件之一是？A、注册资本不低于1亿元B、注册资本不低于5亿元C、注册资本不低于2亿元D、注册资本不低于3亿元参考答案：A21.证券公司应当对哪些业务进行压力测试？A、自营业务B、承销业务C、经纪业务D、以上都是参考答案：D22.证券公司应当按照规定向哪个机构报送风险控制指标？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、银保监会参考答案：A23.证券公司应当对客户交易结算资金实行第三方存管，以下说法正确的是？A、第三方存管机构可以是银行B、第三方存管机构可以是证券公司C、第三方存管机构可以是保险公司D、第三方存管机构可以是基金公司参考答案：A24.证券公司设立子公司，应当经中国证监会批准，以下说法错误的是？A、子公司不得从事证券经纪业务B、子公司不得从事证券承销与保荐业务C、子公司可以从事证券投资咨询业务D、子公司可以从事证券自营交易参考答案：D25.证券公司应当建立哪些合规管理体系？A、合规审查制度B、合规培训制度C、合规考核制度D、以上都是参考答案：D26.证券公司应当对客户进行交易行为分析，以下说法正确的是？A、分析结果用于营销B、分析结果用于风控C、分析结果用于盈利D、以上都可以参考答案：B27.证券公司开展自营业务，应当设立独立的自营部门，下列不属于其职责的是？A、投资决策B、风险控制C、交易执行D、客户服务参考答案：D28.证券公司应当对客户交易结算资金实行什么管理？A、分户管理B、统一管理C、代理管理D、自主管理参考答案：A29.证券公司应当建立哪些内部控制制度？A、内部审计制度B、财务管理制度C、信息披露制度D、以上都是参考答案：D30.证券公司应当建立完善的合规检查制度，定期对业务操作进行合规性审查，以下说法错误的是？A、合规检查应当覆盖所有业务环节B、检查结果应形成书面报告C、检查结果无需向监管部门报送D、检查结果应作为内部考核依据参考答案：C31.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？A、全体员工B、高级管理人员C、业务部门负责人D、以上都是参考答案：A32.证券公司开展融资融券业务，应当向哪个机构备案？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、证券登记结算机构参考答案：B33.证券公司不得将客户的资金用于以下哪种用途？A、证券买卖B、企业并购C、基金投资D、自营交易参考答案：D34.证券公司应当对客户账户进行实名制管理，以下说法正确的是？A、可以使用他人身份证开户B、必须使用本人身份证开户C、可以使用假身份证开户D、以上都可以参考答案：B35.证券公司开展证券经纪业务，应当遵守什么规定？A、不得参与交易B、可以参与交易C、可以代理交易D、可以自行交易参考答案：A36.证券公司应当对哪些业务进行独立报告？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D37.证券公司应当对客户进行交易行为整改，以下说法正确的是？A、整改措施包括暂停交易B、整改措施包括限制交易C、整改措施包括取消账户D、以上都是参考答案：D38.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件之一是？A、最近1年无重大违法违规行为B、最近2年无重大违法违规行为C、最近3年无重大违法违规行为D、最近5年无重大违法违规行为参考答案：B39.证券公司应当在每季度结束后多长时间内报送监管报表？A、10日内B、15日内C、20日内D、30日内参考答案：B40.证券公司应当对客户交易结算资金进行专户管理，以下说法正确的是？A、可以与其他资金混用B、不得与其他资金混用C、可以部分混用D、由客户自行决定是否混用参考答案：B41.证券公司应当对客户进行适当性匹配，以下说法正确的是？A、可以推荐高风险产品给低风险客户B、不得推荐高风险产品给低风险客户C、可以推荐低风险产品给高风险客户D、以上都可以参考答案：B42.证券公司设立子公司，应当经哪个机构批准？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、国务院参考答案：A43.证券公司应当对哪些业务进行独立决策？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D44.证券公司应当对客户进行交易行为记录，以下说法正确的是？A、记录内容包括交易时间和金额B、记录内容包括交易品种C、记录内容包括交易对手D、以上都是参考答案：D45.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件之一是？A、注册资本不低于10亿元B、最近三年无重大违法违规行为C、具有完善的内控制度D、以上都是参考答案：D46.证券公司应当按照规定向哪个机构报送财务报表？A、证监会B、证券交易所C、中国证券业协会D、银保监会参考答案：A47.证券公司应当对客户进行交易行为反馈，以下说法正确的是？A、反馈形式可以是电话B、反馈形式可以是短信C、反馈形式可以是邮件D、以上都是参考答案：D48.证券公司从事资产管理业务，应当按照规定向中国证监会报送的材料不包括？A、资产管理计划说明书B、产品备案申请表C、客户身份证复印件D、风险揭示书参考答案：C49.证券公司应当对哪些业务进行风险评估？A、自营业务B、承销业务C、经纪业务D、以上都是参考答案：D50.证券公司应当对客户进行交易行为预警，以下说法正确的是？A、预警信号包括大额交易B、预警信号包括频繁交易C、预警信号包括异常交易D、以上都是参考答案：D51.证券公司应当对客户进行交易行为归档，以下说法正确的是？A、归档周期为每年B、归档周期为每两年C、归档周期为每三年D、归档周期为每五年参考答案：A52.证券公司应当对客户进行交易行为教育，以下说法正确的是？A、教育内容包括法律法规B、教育内容包括市场风险C、教育内容包括投资知识D、以上都是参考答案：D53.证券公司应当对客户交易行为进行监控，以下不属于监控范围的是？A、交易频率B、交易金额C、交易时间D、客户的个人生活情况参考答案：D54.证券公司应当在发生重大事件后多长时间内报告？A、1日内B、2日内C、3日内D、5日内参考答案：A55.证券公司设立分支机构，其注册资本应当不低于多少？A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元参考答案：A56.证券公司应当对客户进行交易权限管理，以下说法正确的是？A、客户可以自由选择交易权限B、交易权限由客户自行设定C、交易权限由证券公司设定D、交易权限由监管机构设定参考答案：C57.证券公司开展代销金融产品业务，应当具备的条件之一是？A、注册资本不低于1亿元B、注册资本不低于2亿元C、注册资本不低于3亿元D、注册资本不低于5亿元参考答案：A58.证券公司应当建立健全投资者适当性管理制度，以下说法错误的是？A、应当了解客户的基本信息B、应当了解客户的财务状况C、应当了解客户的投资经验D、不需要了解客户的投资目标参考答案：D59.证券公司为客户提供融资融券服务时，应当与客户签订融资融券合同，合同中不包括以下哪项内容？A、融资融券的额度B、利率和费用C、客户的资产状况D、违约责任参考答案：C60.证券公司应当对客户进行交易行为处罚，以下说法正确的是？A、处罚措施包括警告B、处罚措施包括罚款C、处罚措施包括暂停交易D、以上都是参考答案：D61.证券公司应当对哪些业务进行独立审计？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D62.证券公司应当对客户进行风险提示，以下说法错误的是？A、应当告知客户投资风险B、应当告知客户市场风险C、应当告知客户法律风险D、不需要告知客户操作风险参考答案：D63.证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估，以下说法正确的是？A、评估结果有效期为1年B、评估结果有效期为2年C、评估结果有效期为3年D、评估结果长期有效参考答案：A64.证券公司应当对客户进行交易行为审计，以下说法正确的是？A、审计周期为每年B、审计周期为每两年C、审计周期为每三年D、审计周期为每五年参考答案：A65.证券公司应当建立哪些风险控制机制？A、市场风险控制B、流动性风险控制C、信用风险控制D、以上都是参考答案：D66.证券公司应当对员工进行合规培训，培训周期为？A、每年一次B、每两年一次C、每三年一次D、每半年一次参考答案：A67.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件不包括？A、公司治理健全B、最近一年无重大违法违规行为C、注册资本不低于5亿元D、具备完善的内部控制制度参考答案：C68.证券公司设立时，注册资本最低限额为多少？A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元参考答案：B69.证券公司应当对从业人员进行执业资格管理，以下说法正确的是？A、执业资格证书由证监会统一颁发B、执业资格证书由行业协会统一颁发C、执业资格证书由证券公司自行颁发D、执业资格证书由地方政府颁发参考答案：B70.证券公司应当对哪些业务进行独立运作？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D71.证券公司应当在每个会计年度结束后多长时间内披露年报？A、1个月内B、2个月内C、3个月内D、4个月内参考答案：C72.证券公司应当在何时对客户进行风险测评？A、开户前B、开户后C、交易前D、交易后参考答案：A73.证券公司从事证券自营业务，应当以什么名义进行？A、客户账户B、公司账户C、个人账户D、代理账户参考答案：B74.证券公司不得从事哪些行为？A、为客户买卖证券B、为客户提供投资建议C、为客户提供融资服务D、为客户提供内幕信息参考答案：D75.证券公司应当对客户进行交易行为指导，以下说法正确的是？A、指导内容包括操作流程B、指导内容包括风险提示C、指导内容包括产品介绍D、以上都是参考答案：D76.证券公司应当对哪些业务进行独立核算？A、自营业务B、经纪业务C、承销业务D、以上都是参考答案：D77.证券公司应当对客户进行交易行为监督，以下说法正确的是？A、监督内容包括交易行为B、监督内容包括交易结果C、监督内容包括交易过程D、以上都是参考答案：D78.证券公司未按规定履行持续督导义务的，可以采取什么措施？A、责令改正B、暂停业务C、吊销业务许可证D、以上都是参考答案：D79.证券公司应当在何时对风险控制指标进行评估？A、每月B、每季C、每半年D、每年参考答案：B80.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户资金账户和证券账户的开立、变更、注销进行实时监控，以下说法正确的是？A、客户资金账户可以由他人代办B、客户证券账户可以由他人代办C、必须由客户本人办理D、可以委托他人代办参考答案：C多选题1.证券从业人员不得从事的活动包括？A、买卖股票B、推荐股票C、利用未公开信息交易D、提供投资建议参考答案：AC2.证券公司应当建立的内部控制制度包括？A、业务控制B、财务控制C、人员控制D、风险控制参考答案：ABD3.证券公司从事资产管理业务需具备的条件包括？A、有符合规定的高级管理人员B、有完善的合规管理体系C、注册资本不低于1亿元人民币D、有良好的经营业绩参考答案：ABCD4.证券公司申请设立分支机构需提交的材料包括？A、设立申请书B、拟设机构的可行性报告C、拟任负责人简历及任职资格证明D、业务方案参考答案：ABCD5.证券市场中的中介机构包括？A、证券公司B、会计师事务所C、律师事务所D、银行参考答案：ABC6.证券发行必须遵循的原则包括？A、公开B、公平C、公正D、快速参考答案：ABC7.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销D、证券结算参考答案：ABC8.证券公司开展融资融券业务需满足的条件包括？A、有完善的内部控制制度B、资本充足率不低于10%C、有符合规定的业务人员D、有健全的风险控制体系参考答案：ABCD9.证券公司应当建立的风险控制机制包括？A、业务隔离B、岗位分离C、内部审计D、外部审计参考答案：ABC10.证券公司开展业务时需遵守的合规要求包括？A、不得擅自变更业务范围B、不得超越授权范围操作C、不得进行正常业务操作D、不得违反内部管理制度参考答案：ABD11.下列属于证券市场参与者的是？A、投资者B、证券公司C、证券交易所D、政府部门参考答案：ABC12.证券公司开展业务时需遵守的内部控制要求包括？A、建立健全的内部控制制度B、实行岗位分离C、随意调整业务流程D、加强风险防范参考答案：ABD13.证券市场信息披露的原则包括？A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性参考答案：ABCD14.证券公司开展业务时需遵守的反洗钱规定包括？A、建立客户身份识别制度B、保存客户资料和交易记录C、报告大额交易和可疑交易D、为客户保密所有信息参考答案：ABC15.证券公司开展业务时需遵守的投资者适当性管理要求包括？A、向客户提供风险提示B、评估客户风险承受能力C、提供适合的产品推荐D、保证客户收益参考答案：ABC16.证券公司开展业务时需遵守的合规要求包括？A、不得违反客户指令B、不得挪用客户资金C、不得提供虚假信息D、不得泄露客户隐私参考答案：ABCD17.证券公司开展业务时需遵守的业务规则包括？A、不得从事非法经营活动B、不得违反法律法规C、不得进行正常业务操作D、不得损害行业声誉参考答案：ABD18.证券公司开展业务时需遵守的业务规范包括？A、不得误导客户B、不得欺诈客户C、不得进行合理营销D、不得损害客户利益参考答案：ABD19.证券公司设立子公司需满足的条件包括？A、注册资本不低于1亿元B、有完善的内控制度C、近一年无重大违法违规行为D、有符合规定的高级管理人员参考答案：ABCD20.证券公司设立分支机构需满足的条件包括？A、具有健全的管理制度B、近三年无重大违法违规行为C、具备相应的营业场所和设施D、有符合规定的高级管理人员参考答案：ABCD21.证券公司开展业务时需遵守的监管规定包括？A、不得从事非法集资B、不得违规承诺收益C、不得进行不当销售D、不得参与股票质押参考答案：ABC22.证券公司开展业务时需遵守的投资者保护要求包括？A、保障客户资产安全B、提供真实、准确的信息C、保证客户投资收益D、依法处理客户投诉参考答案：ABD23.证券市场中信息披露义务人包括？A、上市公司B、证券公司C、证券交易所D、投资者参考答案：AB24.证券公司应当定期向监管部门报送的文件包括？A、年度报告B、季度报告C、月度报告D、每日报告参考答案：AB25.下列属于证券市场基本法律法规的有？A、《中华人民共和国证券法》B、《中华人民共和国公司法》C、《中华人民共和国证券投资基金法》D、《中华人民共和国刑法》参考答案：ABC26.下列属于证券公司业务范围的有？A、证券经纪B、证券投资咨询C、证券自营D、证券承销与保荐参考答案：ABCD27.证券公司可以从事的金融衍生品业务包括？A、股指期货B、期权C、信用衍生品D、黄金现货参考答案：ABC28.证券公司可以为客户提供的服务包括？A、证券投资咨询B、代客理财C、证券经纪D、证券资产管理参考答案：ACD29.证券公司开展业务时需遵守的监管要求包括？A、接受证监会监管B、接受行业协会自律管理C、自主决定业务范围D、遵守相关法律法规参考答案：ABD30.根据《证券法》，下列哪些情形属于内幕交易？A、内幕信息知情人买卖相关证券B、明示他人买卖相关证券C、非法获取内幕信息并建议他人买卖D、在内幕信息公开前，与他人串通进行证券交易参考答案：ABCD31.证券公司应当建立的合规管理机制包括？A、合规审查B、合规培训C、合规检查D、合规考核参考答案：ABCD32.证券公司开展证券自营业务需遵守的规定包括？A、不得使用他人账户B、不得操纵市场C、不得内幕交易D、不得进行非理性交易参考答案：ABC33.证券公司可以从事的业务包括？A、证券承销与保荐B、证券自营C、证券经纪D、房地产开发参考答案：ABC34.证券公司开展证券承销业务应当具备的条件包括？A、具备证券承销资格B、有良好的信誉C、有足够的人力资源D、有稳定的投资渠道参考答案：ABC35.证券公司应当建立健全的内部控制制度，包括？A、业务控制B、财务控制C、人员控制D、风险控制参考答案：ABD36.证券公司开展自营业务应当遵循的原则包括？A、合法合规B、自主决策C、透明公开D、适度投资参考答案：AB判断题1.证券公司可以将客户的委托资产用于自身经营。A、正确B、错误参考答案：B2.证券公司可以为客户提供投资顾问服务，但需具备相应资格。A、正确B、错误参考答案：A3.证券公司可以设立子公司从事证券相关业务。A、正确B、错误参考答案：A4.证券公司可以为客户提供融资融券服务，但需符合监管要求。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但需取得相应资格。A、正确B、错误参考答案：A6.证券公司可以将客户保证金用于其他用途。A、正确B、错误参考答案：B7.证券公司可以从事期货经纪业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A8.证券公司应当对客户进行风险评估，确保其适合购买相关产品。A、正确B、错误参考答案：A9.证券公司可以从事债券承销业务，但需具备相应资质。A、正确B、错误参考答案：A10.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训。A、正确B、错误参考答案：A11.证券公司可以自行制定内部风险控制制度，无需接受监管。A、正确B、错误参考答案：B12.证券公司可以从事证券经纪业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A13.证券公司可以为客户提供证券交易的咨询服务。A、正确B、错误参考答案：A14.证券公司可以为客户提供代销金融产品服务，但需符合适当性管理要求。A、正确B、错误参考答案：A15.证券公司可以从事证券自营交易，但不得与客户交易混淆。A、正确B、错误参考答案：A16.证券公司不得将客户的资金账户和证券账户进行混用。A、正确B、错误参考答案：A17.证券公司可以从事证券结算业务，但需具备相应资质。A、正确B、错误参考答案：A18.证券公司可以从事资产管理业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A19.证券公司可以代理客户进行证券买卖，但不得擅自操作。A、正确B、错误参考答案：A20.证券公司可以向特定对象提供投资咨询服务，但不得从事证券经纪业务。A、正确B、错误参考答案：B21.证券公司可以从事证券销售业务，但不得误导客户。A、正确B、错误参考答案：A22.证券公司可以将客户信息泄露给第三方。A、正确B、错误参考答案：B23.证券公司应当建立合规管理体系，防范合规风险。A、正确B、错误参考答案：A24.证券公司可以从事证券自营买卖，但不得参与内幕交易。A、正确B、错误参考答案：A25.证券公司可以从事证券资产管理业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A26.证券公司可以将客户的资金账户和证券账户进行混用。A、正确B、错误参考答案：B27.证券公司可以自行设计并销售理财产品，无需报备。A、正确B、错误参考答案：B28.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A29.证券公司可以向客户推荐非上市公众公司股票，但需符合适当性管理要求。A、正确B、错误参考答案：A30.证券公司可以开展场外衍生品交易，但需具备相应资质。A、正确B、错误参考答案：A31.证券公司可以从事非上市公众公司股份转让业务。A、正确B、错误参考答案：A32.证券公司可以从事私募基金业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A33.证券公司可以向客户承诺收益或承担损失。A、正确B、错误参考答案：B34.证券公司可以从事证券自营业务，但不得以个人名义进行。A、正确