证券从业资格《投资银行业务（保荐代表人）》考试复习题库（附答案）

st证券从业资格《投资银行业务（保荐代表人）》考试复习题库（附答案）单选题1.保荐机构应当在发行前对发行人进行尽职调查，尽职调查的时间不少于多少个工作日？A、10B、20C、30D、60参考答案：C2.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否存在重大诉讼进行核查，以下哪项属于重大诉讼？A、小额民事纠纷B、金额较小的经济纠纷C、可能影响公司正常经营的诉讼D、一般性的合同违约参考答案：C3.保荐机构应当对发行人财务报表进行哪些方面的分析？A、资产负债表B、利润表C、现金流量表D、以上全部参考答案：D4.保荐代表人因执业行为被中国证监会采取监管措施的，将被暂停执业资格多久？A、3个月B、6个月C、1年D、2年参考答案：C5.以下哪项不属于证券发行承销业务？A、证券包销B、证券代销C、证券分销D、证券自营业务参考答案：D6.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否存在重大关联交易进行核查，以下哪项属于重大关联交易？A、日常采购交易B、金额较小的销售交易C、占公司净资产比例超过5%的交易D、一般性的资金往来参考答案：C7.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否存在重大违法行为进行核查，以下哪项属于重大违法行为？A、小额税务违规B、税务稽查记录C、重大环境污染D、一般性合同纠纷参考答案：C8.保荐代表人因违反相关规定被撤销资格的，自撤销之日起几年内不得重新申请？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：C9.保荐机构应当对发行人披露的信息进行核查，核查内容不包括？A、信息披露的及时性B、信息披露的完整性C、信息披露的美观性D、信息披露的准确性参考答案：C10.保荐代表人执业证书被吊销的，自吊销之日起几年内不得再次申请？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：C11.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、税收情况B、环保情况C、土地使用D、以上全部参考答案：D12.保荐机构应当对发行人的哪些情况进行尽职调查？A、仅限财务状况B、仅限法律合规性C、财务状况、经营情况、法律合规性D、仅限市场前景参考答案：C13.保荐机构应当对发行人提交的申请文件进行哪些方面的审核？A、真实性B、准确性C、完整性D、以上全部参考答案：D14.保荐代表人应当具备的学历要求是？A、大学本科及以上B、硕士研究生及以上C、博士研究生D、无具体要求参考答案：A15.以下哪项不属于保荐机构在尽职调查中的职责？A、核查发行人是否符合发行条件B、对发行人财务报表进行审计C、评估发行人内部控制有效性D、检查发行人是否存在重大违法违规行为参考答案：B16.保荐机构及其保荐代表人应当对招股说明书的内容承担什么责任？A、连带责任B、主要责任C、次要责任D、无责任参考答案：A17.保荐代表人执业证书的有效期为几年？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B18.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、股东结构B、经营状况C、管理团队D、以上全部参考答案：D19.保荐代表人应当每年参加不少于多少学时的培训？A、10学时B、20学时C、30学时D、40学时参考答案：B20.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、产品质量B、售后服务C、供应链管理D、以上全部参考答案：D21.保荐机构应当对发行人的哪些情况实施持续关注？A、仅限财务数据B、仅限市场表现C、财务、经营、法律等方面D、仅限内部管理参考答案：C22.证券公司设立子公司从事保荐业务，其注册资本不低于多少？A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、5亿元参考答案：B23.上市公司申请非公开发行股票，董事会决议公告日前多少个交易日内的交易均价不得低于定价基准日前20个交易日均价的90%？A、10B、20C、30D、60参考答案：B24.证券公司从事保荐业务，应当建立的制度不包括？A、内部控制制度B、信息披露制度C、员工培训制度D、财务管理制度参考答案：D25.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当对发行人财务状况进行分析，分析内容不包括？A、盈利能力B、偿债能力C、管理层个人信用D、营运能力参考答案：C26.保荐机构应当对发行人的哪些情况进行尽职调查？A、仅限财务状况B、仅限法律合规性C、财务状况、经营情况、法律合规性D、仅限高管背景参考答案：C27.保荐机构应当对发行人的哪些事项进行持续关注？A、仅限财务数据B、仅限市场表现C、财务、经营、法律等方面D、仅限内部管理参考答案：C28.保荐机构应当在发行上市后持续督导发行人多长时间？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B29.发行人申请股票上市时，最近3个会计年度的营业收入应不低于多少？A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、3亿元参考答案：C30.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否存在重大债务进行核查，以下哪项属于重大债务？A、日常流动负债B、金额较小的借款C、占公司总资产比例超过10%的债务D、一般性的应付账款参考答案：C31.证券公司从事保荐业务，应当配备多少名以上符合条件的保荐代表人？A、1B、2C、3D、4参考答案：B32.证券公司从事保荐业务，应当具备的条件之一是？A、注册资本不低于5000万元人民币B、注册资本不低于1亿元人民币C、注册资本不低于2亿元人民币D、注册资本不低于3亿元人民币参考答案：B33.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、研发能力B、技术储备C、专利情况D、以上全部参考答案：D34.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、业务模式B、产品结构C、竞争环境D、以上全部参考答案：D35.保荐机构应当在发行上市后持续督导发行人多久？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B36.下列哪项不属于保荐机构在发行前需完成的工作？A、对发行人进行尽职调查B、编制招股说明书C、与发行人签订承销协议D、安排路演推介参考答案：C37.保荐机构应当对发行人的哪类事项进行重点核查？A、员工福利待遇B、财务报表真实性C、产品市场前景D、企业社会责任参考答案：B38.保荐机构应当建立健全的内控制度，其中不包括？A、项目立项审批制度B、项目执行管理制度C、项目收益分配制度D、项目风险控制制度参考答案：C39.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的风险评估？A、市场风险B、财务风险C、法律风险D、以上全部参考答案：D40.保荐代表人签署的文件应当由谁签字确认？A、保荐机构负责人B、发行人法定代表人C、保荐机构合规负责人D、保荐代表人本人参考答案：D41.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否具备持续盈利能力进行评估，以下哪项不属于该评估内容？A、行业发展趋势B、未来盈利预测C、高管个人信用D、核心竞争力参考答案：C42.证券公司从事保荐业务，其主要业务部门应当设置什么岗位？A、保荐业务主管B、合规审核岗位C、风险控制岗位D、项目执行岗位参考答案：A43.证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件之一是最近三年内无重大违法违规行为，下列哪项不属于此范围？A、未发生重大财务造假B、未受到证监会行政处罚C、未发生重大诉讼D、未被采取监管措施参考答案：C44.保荐代表人应当每多少年参加一次持续培训？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：A45.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当出具的文件不包括以下哪项？A、发行保荐书B、内部审核意见C、会计师事务所审计报告D、法律意见书参考答案：C46.保荐代表人签署的文件应当由谁进行复核？A、保荐机构负责人B、保荐机构合规负责人C、项目组成员D、保荐代表人本人参考答案：B47.保荐机构应当在发行前对发行人进行现场检查，检查时间不少于多少个工作日？A、3B、5C、7D、10参考答案：B48.保荐机构应当对发行人提供的信息进行核查，核查内容不包括？A、财务数据的真实性B、信息披露的完整性C、公司管理层的个人生活D、是否存在重大法律纠纷参考答案：C49.首次公开发行股票并上市的，发行人最近3个会计年度的净利润应为正数，且累计超过多少？A、500万元B、1000万元C、3000万元D、5000万元参考答案：C50.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否存在重大担保进行核查，以下哪项属于重大担保？A、日常融资担保B、金额较小的担保C、占公司净资产比例超过10%的担保D、一般性的信用担保参考答案：C51.保荐机构应当在发行后对发行人进行持续督导，持续督导期不少于多少年？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：B52.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、财务状况B、法律合规C、业务发展D、以上全部参考答案：D53.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、市场占有率B、客户结构C、销售渠道D、以上全部参考答案：D54.保荐机构应当对发行人的哪些情况实施持续督导？A、仅限财务状况B、仅限经营状况C、财务、经营、法律等方面D、仅限高管变动参考答案：C55.保荐机构应当对发行人及其控股股东、实际控制人进行尽职调查，调查内容不包括？A、股权结构B、重大债务C、个人消费习惯D、重大诉讼参考答案：C56.证券公司开展保荐业务，其注册资本最低应为多少？A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、2亿元参考答案：B57.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、重大合同B、重大诉讼C、重大担保D、以上全部参考答案：D58.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人的哪些方面进行尽职调查？A、财务状况、经营情况、法律合规性B、市场占有率、员工数量、固定资产规模C、技术研发能力、品牌影响力、营销策略D、企业历史沿革、高管背景、股东结构参考答案：A59.保荐代表人应当具备的资格条件中，要求其具有多少年以上投资银行业务经验？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：C60.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当出具的文件是？A、保荐书B、审计报告C、法律意见书D、项目建议书参考答案：A61.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当对发行人进行哪些方面的评估？A、行业前景B、技术水平C、管理团队D、以上全部参考答案：D62.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、企业文化B、员工结构C、人力资源管理D、以上全部参考答案：D63.保荐代表人因执业行为被认定为不适当人选的，将被禁止从事证券业务多长时间？A、1年B、2年C、3年D、5年参考答案：D64.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？A、历史沿革B、资产状况C、财务状况D、以上全部参考答案：D65.在发行上市过程中，保荐机构应当协助发行人建立和完善哪方面的制度？A、人事管理制度B、财务管理制度C、内部控制制度D、市场营销制度参考答案：C66.发行人申请首次公开发行股票并上市，应当符合的条件中，以下哪项不是必须的？A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元B、最近1个会计年度营业收入超过人民币5000万元C、依法设立且持续经营满3年以上D、公司治理结构健全，内部控制有效参考答案：B67.保荐机构在推荐发行人发行证券时，应当对发行人是否符合发行条件进行判断，以下哪项不是判断依据？A、财务状况B、企业规模C、经营状况D、法律合规性参考答案：B多选题1.保荐代表人不得存在的行为包括？A、利用职务之便谋取不正当利益B、为发行人提供财务咨询C、违反独立性要求D、参与发行方案设计参考答案：AC2.保荐机构在尽职调查中，应对发行人哪些方面进行核查？A、合法合规性B、财务真实性C、股东关系D、员工人数参考答案：ABC3.证券公司从事保荐业务，应当建立的制度包括？A、项目立项制度B、内部审核制度C、风险控制制度D、个人投资管理制度参考答案：ABC4.以下属于证券公司可以从事的投行业务范围的是？A、证券承销与保荐B、证券自营C、企业并购重组财务顾问D、证券经纪参考答案：AC5.证券公司从事投资银行业务，应当遵循的原则包括？A、客观公正B、诚实信用C、利益优先D、保密原则参考答案：ABD6.保荐代表人在尽职调查中应当关注的事项包括？A、发行人的历史沿革B、发行人的市场竞争力C、发行人实际控制人家庭情况D、发行人的财务状况参考答案：ABD7.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当向交易所提交的文件包括？A、上市保荐书B、发行人公司章程C、保荐工作报告D、发行人财务报表参考答案：AC8.以下属于证券承销方式的是？A、代销B、包销C、直销D、分销参考答案：AB9.证券公司从事保荐业务，应当设立专门的部门或团队，其主要职责包括？A、项目立项审查B、项目质量控制C、项目销售推广D、项目后续管理参考答案：ABD10.保荐代表人不得存在的情形包括？A、未通过保荐代表人胜任能力考试B、因个人原因被暂停执业C、近3年内因执业行为受到证券业协会处分D、未完成持续培训参考答案：ABCD11.保荐代表人应当对发行人提交的申请文件进行哪些方面的核查？A、真实性B、准确性C、完整性D、时效性参考答案：ABC12.保荐机构在推荐发行人股票上市前，应当完成的工作包括？A、对发行人进行辅导B、提交上市申请材料C、与发行人签订保荐协议D、为发行人提供贷款参考答案：ABC13.保荐代表人应当对发行人提交的申请文件进行哪些方面的核查？A、合法性B、真实性C、准确性D、完整性参考答案：BCD14.保荐代表人应当对发行人提交的申请文件进行哪些方面的审查？A、合法性B、真实性C、准确性D、完整性参考答案：BCD15.保荐代表人出现下列哪些情形时，中国证监会可以采取监管措施？A、未按规定履行保荐职责B、与发行人存在利益冲突C、个人资产状况良好D、擅自更改发行方案参考答案：ABD16.保荐机构在推荐发行人证券上市时，应出具的文件包括？A、保荐书B、发行公告C、法律意见书D、审计报告参考答案：ACD17.保荐机构在推荐发行人证券上市时，应就哪些事项发表明确意见？A、发行人是否符合上市条件B、申请文件的真实性C、发行人未来盈利能力D、发行人是否存在重大风险参考答案：ABD18.根据《证券法》，上市公司在下列哪些情形下应当进行信息披露？A、重大资产重组B、董事会决议C、日常经营业绩D、股东大会决议参考答案：ABD19.保荐代表人应当履行的职责包括？A、对发行人提交的申请文件进行尽职调查B、协助发行人进行信息披露C、签署保荐意见书D、代替发行人进行财务决策参考答案：ABC20.证券公司从事保荐业务时，应当遵守的原则包括？A、独立性B、客观性C、公正性D、保密性参考答案：ABCD21.以下属于上市公司非公开发行股票的条件是？A、发行对象不超过35名B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的80%C、发行后公司股本总额不超过5亿元D、不得采用公开方式募集资金参考答案：ABD22.以下属于证券公司从事投行业务时可能面临的风险包括？A、市场风险B、操作风险C、道德风险D、信用风险参考答案：ABCD23.证券公司担任保荐机构时，应当指定哪些人员负责具体工作？A、保荐代表人B、项目组成员C、内部核查人员D、合规负责人参考答案：ABC24.以下属于首次公开发行股票并上市的条件是？A、最近3年财务报表无虚假记载B、财务状况良好C、不存在重大违法行为D、发行后股本总额不低于3000万元人民币参考答案：ABCD25.以下属于发行上市过程中需要履行的信息披露义务的是？A、募集说明书B、审计报告C、法律意见书D、业绩预告参考答案：ABC26.保荐代表人在尽职调查中应关注的事项包括？A、发行人财务状况B、发行人经营情况C、发行人法律合规情况D、发行人市场前景参考答案：ABC27.证券公司开展保荐业务时，应当具备的条件包括？A、注册资本不低于1亿元人民币B、具有证券承销与保荐业务资格C、最近12个月内无重大违法违规行为D、具有健全的内部控制制度参考答案：ABCD28.保荐代表人应当遵守的职业道德包括？A、勤勉尽责B、诚实守信C、利益优先D、保密义务参考答案：ABD29.证券公司从事投资银行业务，应当建立的风险控制体系包括？A、项目风险评估B、内部控制机制C、外部审计制度D、信息披露制度参考答案：AB30.以下属于发行上市过程中需要履行的信息披露义务的是？A、募集说明书B、审计报告C、法律意见书D、投资者关系管理计划参考答案：ABC31.在发行上市过程中，发行人及其控股股东、实际控制人不得存在的情形包括？A、最近36个月内曾受到行政处罚B、涉嫌犯罪被司法机关立案调查C、存在重大债务违约D、最近12个月内曾被证监会采取监管措施参考答案：ABCD32.在首次公开发行股票过程中，保荐机构应当出具的文件包括？A、发行保荐书B、内部审核意见C、法律意见书D、财务审计报告参考答案：AB33.证券公司开展投资银行业务，应当具备的条件包括？A、具有健全的组织架构和管理制度B、具备相应的专业人员和业务能力C、有良好的合规记录和风险控制机制D、无需取得相关业务资格参考答案：ABC34.保荐机构在推荐发行人证券上市时，应当对哪些事项进行充分披露？A、发行人财务状况B、发行人业务模式C、发行人关联方交易D、发行人市场竞争力参考答案：ABC35.证券公司从事保荐业务应当具备的条件包括？A、具有证券承销与保荐业务资格B、最近36个月内无重大违法违规行为C、具备健全的尽职调查制度D、具有完善的内部审核机制参考答案：ABCD36.证券公司从事保荐业务时，应当建立健全的风险控制机制，包括？A、项目风险评估B、信息披露控制C、人员考核机制D、项目退出机制参考答案：ABCD37.保荐机构在推荐发行人股票上市时，应当保证所出具文件的？A、真实性B、完整性C、准确性D、时效性参考答案：ABC38.上市公司实施重大资产重组时，应当履行的程序包括？A、董事会审议B、股东大会批准C、证监会核准D、交易所审核参考答案：ABCD39.下列属于上市公司再融资方式的是？A、配股B、增发C、可转债D、股票回购参考答案：ABC40.保荐代表人不得在下列哪些情况下进行股票交易？A、发行人股票发行前一个月B、发行人股票发行后三个月内C、发行人股票发行前六个月D、发行人股票发行后一年内参考答案：AB41.证券公司担任保荐机构时，应当指定哪些人员参与项目工作？A、保荐代表人B、项目负责人C、项目组成员D、合规专员参考答案：ABC42.证券公司开展保荐业务时，应建立的内部控制制度包括？A、尽职调查制度B、内部审核制度C、风险控制制度D、项目管理制度参考答案：ABCD判断题1.保荐机构应当对发行人的内部控制制度进行评估。A、正确B、错误参考答案：A2.保荐机构应当对发行人的财务报告进行审计。A、正确B、错误参考答案：B3.保荐代表人应当对发行人的关联交易进行重点关注。A、正确B、错误参考答案：A4.保荐代表人可以接受发行人的礼品或宴请。A、正确B、错误参考答案：B5.保荐机构应当对发行人的法律合规情况发表意见。A、正确B、错误参考答案：A6.保荐代表人应当具备证券从业资格，并且具有三年以上保荐相关业务经验。A、正确B、错误参考答案：A7.保荐机构应当对发行人的重大事项进行持续关注。A、正确B、错误参考答案：A8.证券公司可以自行决定是否参与证券承销。A、正确B、错误参考答案：B9.证券承销商可以自行决定是否参与证券发行的定价。A、正确B、错误参考答案：B10.证券公司从事投资银行业务，应当取得相应的业务资格。A、正确B、错误参考答案：A11.保荐机构应当对发行人的持续督导工作负责。A、正确B、错误参考答案：A12.证券发行前，发行人应当将募集说明书刊登在指定网站上。A、正确B、错误参考答案：A13.证券发行申请文件中应当包括发行人的公司章程。A、正确B、错误参考答案：A14.保荐机构可以不设专门的质控部门。A、正确B、错误参考答案：B15.保荐代表人应当对发行人的盈利预测进行合理判断。A、正确B、错误参考答案：A16.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内存在重大违法行为的，不得公开发行证券。A、正确B、错误参考答案：A17.保荐代表人可以同时担任发行人的董事。A、正确B、错误参考答案：B18.证券公司可以为同一发行人发行的证券提供承销服务。A、正确B、错误参考答案：A19.保荐代表人应当对发行人提交的发行申请文件进行尽职调查。A、正确B、错误参考答案：A20.保荐代表人可以参与发行人的内部决策会议。A、正确B、错误参考答案：B21.保荐代表人可以参与发行人的日常经营管理。A、正确B、错误参考答案：B22.保荐机构应当建立尽职调查工作底稿制度。A、正确B、错误参考答案：A23.证券公司可以自行决定是否参与发行定价。A、正确B、错误参考答案：A24.保荐代表人应当具备良好的职业道德和专业能力。A、正确B、错误参考答案：A25.证券发行申请文件中应当包括发行人近三年的财务报告。A、正确B、错误参考答案：A26.证券发行过程中，发行人应当依法履行信息披露义务。A、正确B、错误参考答案：A27.保荐代表人应当对发行人的业务模式进行分析。A、正确B、错误参考答案：A28.保荐机构应当在发行后继续对发行人进行持续督导。A、正确B、错误参考答案：A29.证券公司可以为客户提供投资咨询业务，但需符合监管规定。A、正确B、错误参考答案：A30.保荐机构应当对发行人的募集资金使用情况进行监督。A、正确B、错误参考答案：A31.保荐代表人应当对发行人的历史沿革进行核查。A、正确B、错误参考答案：A32.证券公司从事投资银行业务，应当设立专门的部门负责。A、正确B、错误参考答案：A33.证券公司可以为客户提供资产管理服务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A34.保荐代表人可以同时在两家证券公司执业。A、正确B、错误参考答案：B35.证券公司可以为同一客户同时提供经纪业务和投行服务。A、正确B、错误