2026年证券从业考前冲刺练习题含答案详解AB卷

2026年证券从业考前冲刺练习题含答案详解AB卷1.证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。

A.建立内幕信息知情人管理制度

B.与公司工作人员签署保密文件

C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测

D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】：D2.下列融资保证金比例的公式正确的是()。

A.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×买入价格）×100%

B.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%

C.融资保证金比例=保证金÷（融资买入证券数量×收盘价）×100%

D.融资保证金比例=保证金÷（融券卖出证券数量×收盘价）×100%【答案】：A3.(2019年真题)根据我国《证券法》的规定，采用包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过（）日。

A.30

B.60

C.90

D.180【答案】：C4.目前，我国的开放式基金的估值频率为()估值

A.每个交易日

B.每两个交易日

C.每三个交易日

D.每五个交易日【答案】：A5.根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。

A.私募证券基金

B.创业投资基金

C.私募股权基金

D.其他类别私募基金【答案】：A6.（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告【答案】：D7.在（）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。

A.保荐制

B.审批制

C.推荐制

D.核准制【答案】：D8.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构

B.具有丰富投资经验的个人投资者

C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构

D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】：B9.关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】：C10.公司合并的，应依法通知债权人。债权人在收到通知之日起（）内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10日

B.45日

C.15日

D.30日【答案】：D11.单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。

A.1%

B.5%

C.3%

D.10%【答案】：B12.下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。

A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】：D13.（）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部【答案】：A14.（）是商业银行业务活动的总括反映。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表【答案】：B15.影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。

A.税收政策

B.信贷政策机制

C.公共支出政策

D.国债发行【答案】：B16.以下（）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。

A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人

B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位

D.监督证券化中交易各方的行为【答案】：D17.相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。

A.清偿顺序优先

B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除

C.无恢复表决权的权利

D.利息都不能在税前扣除【答案】：D18.股票账面价值又称为（）。

A.清算价值

B.股票内在价值

C.股票面值

D.股票净值【答案】：D19.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。

A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】：B20.下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司

C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】：B21.传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则()。

A.不利于出口而有利于进口

B.不利于进口而有利于出口

C.不利于出口，不影响进口

D.不影响进口，不利于出E1【答案】：A22.（2016年真题）下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（）。

A.由董事会过半数选举产生

B.由股东大会表决权2／3以上通过决定

C.由公司章程规定

D.由监事会主席决定【答案】：C23.基金一般反映的是（）。

A.债权债务关系

B.信托关系

C.借贷关系

D.所有权关系【答案】：B24.资产支持证券是以（）为基础发行证券。

A.股票

B.债券

C.特定的资产池

D.企业【答案】：C25.下列说法正确的是（）。

A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。【答案】：C26.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4【答案】：D27.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”

A.100

B.150

C.200

D.300【答案】：C28.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责【答案】：D29.证券市场正常运行的基础是（）。

A.证券从业者的自我管理

B.国家对证券市场的监管

C.稳定的市场价格

D.完善的市场监管体系【答案】：A30.场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的，应当于发生后（）个工作日内，报送相关情况报告。进行变更或展期时，备案机构应当按有关规定作出合理安排。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】：B31.关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

B.有100万元人民币以上的注册资本

C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员

D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】：C32.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D33.以下不属于风险管理策略的是（）。

A.风险消除

B.风险对冲

C.风险补偿与准备金

D.风险规避【答案】：A34.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货交易所

C.当地财政部门

D.期货业协会【答案】：A35.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（）。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人【答案】：D36.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。

A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

B.直接购买商品及金融衍生品类产品

C.直接投资二级市场股票

D.投资人身保险产品【答案】：A37.我国中小企业板块市场设立在（）。

A.上海金融交易中心

B.上海证券交易所

C.全国股转系统

D.深圳证券交易所【答案】：D38.将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类【答案】：C39.中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。

A.1年，3年

B.1年，5年

C.1年或1年，10年（包括10年）

D.1年或1年，5年【答案】：C40.在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。

A.零息债券

B.浮动利率债券

C.息票累积债券

D.附息债券【答案】：B41.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以（）的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下【答案】：D42.下列有关分公司的说法，错误的是（）。

A.分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担

B.分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程

C.分公司在人事上没有自主权，其主要管理人员由总公司决定并委任，但能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

D.分公司没有独立的财产，其所有资产属于总公司，并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】：C43.证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，业自律管理，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行（）的前提下，进行证券业自律管理。

A.特许监督管理

B.混业监督管理

C.分层监督管理

D.集中统一监督管理【答案】：D44.关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。

A.犯罪主观方面是故意

B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人

D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序【答案】：A45.下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）

A.理事会会议至少每半年召开一次

B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告

C.理事会会议须有三分之二以上理事出席

D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效【答案】：A46.(2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】：B47.《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，在整改期内国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施是（）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务

C.对期货公司董事进行谈话

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】：C48.投资主办人（）年内没有管理客户委托资产，协会对其不予通过年检。

A.1

B.4

C.2

D.5【答案】：C49.证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。

A.5

B.7

C.10

D.12【答案】：A50.按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人【答案】：C51.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立的委员会中不包括（）

A.薪酬与提名委员会

B.审计委员会

C.专门委员会

D.风险控制委员会【答案】：C52.约翰.格利和爱德华.肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系（）。

A.储蓄一投资转化机制

B.利率一投资互动机制

C.储蓄一利率互动机制

D.收入一投资转化机制【答案】：A53.基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指（）。

A.平衡型基金

B.封闭式基金

C.被动指数基金

D.开放式基金【答案】：B54.负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。

A.基金行业协会

B.基金份额登记机构

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所【答案】：A55.全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

A.创业层和成长层

B.创新层和成长层

C.创新层和基础层

D.成长层和基础层【答案】：C56.资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。

A.100

B.200

C.300

D.500【答案】：A57.下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（）。

A.证券公司减少注册资本

B.证券公司设立境内分支机构

C.证券公司营业部开展期货中间介绍业务

D.证券公司撤销境内分支机构【答案】：C58.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）。

A.20年

B.10年

C.5年

D.3年【答案】：A59.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负()，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%【答案】：C60.下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（）。

A.《证券公司柜台交易业务规范》

B.《证券公司金融衍生品备案指引（）》

C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D.《中国证券投资基金法》【答案】：D61.下列不属于衍生品市场的是()

A.期货市场

B.期权市场

C.互换市场

D.货币市场【答案】：D62.被称为“宏观经济晴雨表”的是（）。

A.主板市场

B.二板市场

C.“新三板”市场

D.创业板市场【答案】：A63.公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（）方式确定发行价格。

A.网下投资者询价

B.向目标投资者询价

C.向战略投资者询价

D.直接定价【答案】：D64.证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?

A.24至36

B.12至36

C.12至24

D.6至12【答案】：B65.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1【答案】：C66.在证券市场上，资金的供给者是（）

A.证券发行人

B.证券中介机构

C.证券投资者

D.证券交易所【答案】：C67.债券卖出价或偿还额小于买入价时，其差额被称为（）。

A.资本损失

B.利息收入

C.资本增值

D.资本收益【答案】：A68.证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。

A.15％

B.20％

C.25％

D.50％【答案】：D69.期权价值变化0.1，波动率变化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1【答案】：C70.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。

A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】：C71.（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】：A72.根据《证券法》，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是()

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等【答案】：D73.代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

A.60%

B.65%

C.70%

D.75%【答案】：C74.证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。

A.中国证券业协会

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.证券交易所

D.中国证监会【答案】：B75.下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》

B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》

C.《监管规则适用指引——机构类第2号》

D.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》【答案】：A76.下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（）。

A.取消对主办券商业务资格的事前审批

B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露

C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责

D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管【答案】：D77.中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（）。

A.组织全国商业银行之间的清算

B.集中保管商业银行的存款准备金

C.管理各银行的黄金储备

D.作为商业银行的最后贷款人【答案】：C78.期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、（）、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

A.原中国银监会

B.期货交易所

C.原中国保监会

D.中央银行【答案】：B79.下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。

A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告

B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等

C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告

D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等【答案】：A80.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议。

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%【答案】：C81.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日【答案】：C82.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV【答案】：A83.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的证券

D.已上市基金【答案】：C84.按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】：B85.（2020年真题）根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）

A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】：C86.股票发行制度是指发行人申请发行股票时必须遵循的一系列的程序化规定，下列表现不包括（）

A.发行定价

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行登记制度【答案】：D87.有限责任公司需要采取的设立方式是（）。

A.发起设立

B.募集设立

C.复杂设立

D.渐次设立【答案】：A88.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。

A.证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.司法部【答案】：B89.合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（）

A.应当经全体合伙人一致同意

B.应当经半数合伙人同意

C.应当经2/3合伙人同意

D.应当经1/3合伙人同意【答案】：A90.有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30【答案】：D91.基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益（）。

A.没收

B.归入基金财产

C.上缴国库

D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有【答案】：B92.按照风险因素划分，金融风险不包括（）。

A.经济风险

B.市场风险

C.信用风险

D.流动性风险【答案】：A93.公司的发起人在公司成立后抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以()的罚款。

A.所抽逃出资金额5%以上10%以下

B.所抽逃出资金额10%以上15%以下

C.所抽逃出资金额5%以上15%以下

D.所抽逃出资金额1%以上15%以下【答案】：C94.证券公司次级债务，其期限在（）（含）以上的次级债务为长期次级债务。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年【答案】：B95.下列关于远期交易的特点的说法错误的是（）。

A.远期交易买卖双方必须签订远期合同

B.期交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间

C.远期交易往往要通过正式的磋商、谈判

D.远期交易双方达成一致意见可以不签订合同，即可成立【答案】：D96.公司通过网下询价方式确定股票发行价格和发行对象的，询价对象应当是（）。

A.经中国证券业协会注册的网下投资者

B.经中国证券业协会注册的普通投资者

C.承销商

D.证券公司认定的合格投资者【答案】：A97.下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。

A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的

B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定

C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成

D.价格形成方式不同【答案】：D98.对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

A.代销方式

B.助销方式

C.转销方式

D.直销方式【答案】：A99.（）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

A.风险准备金

B.风险分散

C.风险控制

D.风险对冲【答案】：A100.以下（）不属于风险管理的具体表现。

A.金融机构要主动有意识地承担风险

B.金融机构要被动无意识地承担风险

C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施

D.金融机构要认真分析和衡量风险【答案】：B101.（）是商业银行业务活动的总括反应。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表【答案】：B102.按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。

A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】：B103.发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（）。

A.实际盈利低于预测盈利的10%以上

B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符

C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大

D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更【答案】：C104.证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。

A.金融机构

B.证券发行人

C.商业银行

D.投资银行【答案】：B105.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。

A.增值税

B.佣金

C.过户费

D.印花税【答案】：A106.各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：D107.风险管理的流程不包括（）。

A.风险的衡量

B.风险的识别

C.风险的监测、预警与报告

D.风险的管控【答案】：D108.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（）。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.证券公司内部审计业务

D.融资融券业务【答案】：C109.票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。

A.美元

B.欧元

C.人民币

D.国家的主币【答案】：D110.下列关于风险与波动性的说法中正确的是（）

A.在现代金融风险分析中，通常仅仅关注损失的可能性，是单向测度

B.在波动性定义下，风险既是损失的可能，也是盈利的可能

C.传统风险观认为，风险既是损失的来源，也是盈利的来源

D.基于不确定性定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础【答案】：B111.（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】：C112.未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（）股东资格。

A.在一定条件下具有

B.具有

C.不具有

D.以上都不对【答案】：C113.中国证券业协会三大职能不包括（）

A.高效

B.自律

C.服务

D.传导【答案】：A114.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。

A.自律性组织

B.审批组织

C.登记备案组织

D.监管组织【答案】：A115.下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（）。

A.公司向其他企业投资，依照公司章程的规定，由董事长决定

B.公司可以向其他企业投资

C.公司章程对投资总额及单项投资的数额有限额规定的，不得超过规定的限额

D.除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人【答案】：A116.《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进行收益分配。”

A.现金分红，每日

B.现金分红，每周

C.红利再投资，每日

D.红利再投资，每周【答案】：C117.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5【答案】：C118.在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。

A.在当天交易时间结束前

B.在一个工作日内

C.立即

D.在一个交易日内【答案】：C119.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（）的原则。

A.集中力量

B.分散投资风险

C.分散资金

D.分散人力【答案】：B120.证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，错误的是（）。

A.具有证券经纪业务资格

B.公司最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处整改期间的情形

C.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

D.公司治理健全，内部控制有效【答案】：B121.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（）倍以下罚金。单位犯前款罪的，

A.3；10

B.5；5

C.5；10

D.3；5【答案】：B122.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以()与投资者交易。

A.客户资金

B.客户证券

C.自有资金或证券

D.借入的资金或证券【答案】：C123.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下【答案】：B124.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.保荐代表人不少于3人

B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人【答案】：C125.以下不属于利率衍生工具的是()。

A.远期利率协议

B.利率期货

C.利率期权

D.信用互换【答案】：D126.证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是【答案】：D127.资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。

A.60％

B.70％

C.80％

D.90％【答案】：C128.个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。

A.投资决策和实施的时滞较长

B.资金规模有限

C.专业知识相对匮乏

D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】：A129.（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（）。

A.取消注册资本的金额限制

B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

C.最近3年没有违法记录

D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿【答案】：C130.现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易

B.远期交易

C.即期交易

D.市场交易【答案】：C131.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。?

A.“股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C.“董事会一投资决策机构”的二级体制

D.“投资决策机构—自营业务部门”的二级体制【答案】：B132.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。

A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】：B133.证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）披露。

A.基本信息公开

B.财务信息公开

C.基本信息公示和财务信息公开

D.所有内部信息公开【答案】：C134.下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（）。

A.上市公司披露资料有重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

B.上市公司披露资料有虚假记载、误导性陈述，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任

C.发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，必须与发行人、上市公司承担连带责任

D.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任【答案】：C135.（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形

A.I、III、IV

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV【答案】：A136.A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金流为（）万元。

A.310

B.340

C.400

D.440【答案】：B137.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供需矛盾。

A.筹资与并购

B.筹资与投资

C.发行与回购

D.投资于并购【答案】：B138.注册会计师申请证券许可证应当取得注册会计师证书（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】：A139.下列关于当期收益率的说法有误的是（）。

A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比

B.它的优点在于简便易算

C.可以用来计算零息债券的当期收益

D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】：C140.下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式【答案】：B141.上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（）以上通过。

A.股东大会的股东的2/3

B.出席股东大会的股东的2/3

C.股东大会的股东的1/3

D.出席股东大会的股东的1/3【答案】：B142.根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。

A.40％

B.25％

C.30％

D.15％【答案】：C143.合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日【答案】：B144.资产价格传导机制的q值定义为（）。

A.企业的账面价值和资产重置成本之比

B.企业的市场价值和资产重置成本之比

C.企业的市场价值和企业的账面价值之比

D.企业的账面价值和企业股权价值之比【答案】：B145.下面对上市公司再融资描述错误的是（）。

A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C.定向增发不会直接影响公司原股东利益

D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】：C146.（）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。

A.强行平仓制度

B.强制减仓制度

C.限仓制度

D.集中交易制度【答案】：B147.关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。

A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强

B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大

C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数

D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数【答案】：B148.下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票【答案】：B149.（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A.登记日

B.成交日

C.清算日

D.交割日【答案】：A150.证券市场上最重要的中介机构是()。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司【答案】：B151.信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评

B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】：B152.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35;乙的买进价为10.40元，时间是13：40;丙的买进价为10.75元，时间是13：55;丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。

A.甲、乙、丙、丁

B.丙、甲、乙、丁

C.丙、甲、丁、乙

D.丁、乙、甲、丙【答案】：B153.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司的盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（）。

A.最近三个会计年度连续盈利

B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形

C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降70%以上的情形

D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保。诉讼、冲裁或者其他重大事项【答案】：C154.关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（）。

A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估

B.合伙人不可以劳务出资

C.合伙人以劳务出资的，评估方法由一半以上合伙人协商确定

D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定【答案】：D155.关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。

A.需核查申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均金额

B.符合交易日期限规定的个人证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元

C.个人投资者需参与证券交易12个月以上

D.核查的证券账户及资金账户包括该投资者通过融资融券融入的资金及证券【答案】：B156.发起人设立股份有限公司的，发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明。发起人应当自股款缴足之日起（）内主持召开公司创立大会。

A.二十日

B.三十日

C.四十日

D.五十日【答案】：B157.下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（）

A.责令改正

B.监管谈话

C.行政拘留

D.出具警示函【答案】：C158.按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为（）。

A.增值税

B.流转税

C.印花税

D.契税【答案】：C159.若证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年证券金融公司应提取的准备金为（）万元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4【答案】：B160.下列关于资产证券化的说法错误的是（）。

A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产

C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】：B161.证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、资料等，保存期限不得少于()年。

A.10

B.20

C.15

D.5【答案】：A162.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】：D163.（2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II

D.II、III、IV【答案】：D164.短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月【答案】：C165.（）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.登记结算中心

D.国务院证券监督管理机构【答案】：D166.按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司【答案】：A167.有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（）。

A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可【答案】：A168.证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%【答案】：A169.证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.证券交易所【答案】：B170.证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万～30万元

B.4万～40万元

C.30万～60万元

D.10万~100万元【答案】：D171.关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。

A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集

B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划

C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产

D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】：C172.单位违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.10万元以上500万元以下

B.10万元以上200万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.10万元以上100万元以下【答案】：C173.证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.地方证监局

D.中国证监会【答案】：B174.公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事【答案】：A175.以下（）属于信用类衍生品。

A.信用风险缓释凭证

B.外汇掉期

C.利率互换产品

D.场内国债期货【答案】：A176.下面关于机构投资者描述错误的是（）。

A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B.—般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】：C177.划入社保基金的货币资产的投资，按成本计算，不符合规定的是（）。

A.银行存款和国债投资的比例不得低于60％

B.企业债、金融债投资的比例不得高于10％

C.证券投资基金、股票投资的比例不得高于40％

D.在同一家银行的存款不得高于社保基金银行存款总额的50％【答案】：A178.(2019年真题)下列不属于公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.副经理

C.财务负责人

D.股东【答案】：D179.大公募债券需满足的条件包括最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实、最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的（）倍以及债券信用评级需达到AAA级。

A.1倍

B.1.2倍

C.1.5倍

D.2倍【答案】：C180.关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（）。

A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响

B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证

C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论【答案】：B181.关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）

A.退市制度自由化

B.发行定价市场化

C.上市标准多元化

D.发行审核注册制【答案】：A182.证券发行市场又被称为（）。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场【答案】：A183.下列不属于境内上市外资股特点的是（）。

A.