证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库（附答案）

st证券从业资格考试《金融市场基础知识》题库（附答案）单选题1.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券经纪业务B、证券承销与保荐业务C、证券自营业务D、存贷款业务参考答案：D2.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包括？A、高风险B、中高风险C、中等风险D、低风险参考答案：B3.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包括？A、高风险B、中等风险C、低风险D、极低风险参考答案：D4.证券业协会的性质是？A、政府机构B、自律组织C、事业单位D、企业法人参考答案：B5.证券公司设立子公司需经？A、证监会备案B、证监会批准C、人民银行批准D、商务部批准参考答案：B6.证券公司开展衍生品交易业务，需经证监会批准的机构是？A、证券公司B、证券交易所C、中国结算D、证监会参考答案：D7.证券公司开展业务时，应对客户进行的风险评估内容不包括？A、投资经验B、风险偏好C、财务状况D、社会关系参考答案：D8.证券公司从事证券经纪业务时，必须具备的资格是？A、证券从业资格B、期货从业资格C、基金从业资格D、保险从业资格参考答案：A9.证券公司注册资本最低限额为？A、500万元B、1000万元C、5000万元D、1亿元参考答案：C10.证券交易所的组织形式不包括？A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制参考答案：D11.证券市场按交易对象分类，不包括？A、股票市场B、债券市场C、金融衍生品市场D、外汇市场参考答案：D12.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券承销B、证券自营C、证券资产管理D、房地产开发参考答案：D13.证券公司申请设立分支机构应具备的条件不包括？A、注册资本达到规定要求B、内部控制健全C、无重大违法违规记录D、有固定办公场所参考答案：D14.证券公司设立分支机构需经？A、证监会批准B、中国人民银行批准C、国务院批准D、地方政府批准参考答案：A15.以下属于证券市场基本功能的是？A、促进资源优化配置B、提高通货膨胀率C、减少投资机会D、增加政府财政收入参考答案：A16.证券市场按交易场所分类，不包括？A、场内交易市场B、场外交易市场C、期货市场D、电子交易平台参考答案：C17.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包括？A、风险偏好B、投资目标C、投资方式D、客户职业参考答案：D18.证券公司设立分支机构需经？A、证监会备案B、证监会批准C、人民银行批准D、商务部批准参考答案：B19.证券公司开展代销金融产品业务，应建立的机制是？A、投资者适当性管理机制B、产品估值机制C、风险对冲机制D、利润分配机制参考答案：A20.证券市场按交易方式分类，不包括？A、现货市场B、期货市场C、期权市场D、外汇市场参考答案：D21.证券公司设立子公司，其净资产不低于？A、5亿元B、8亿元C、10亿元D、12亿元参考答案：C22.证券公司开展私募基金业务，需符合的条件之一是？A、注册资本不低于1亿元B、净资本不低于5亿元C、实缴资本不低于3亿元D、以上都不对参考答案：A23.证券市场按交易时间分类，不包括？A、连续交易市场B、集中交易市场C、定期交易市场D、电子交易市场参考答案：B24.证券市场的主要功能不包括以下哪项？A、资源配置B、风险管理C、企业并购D、价格发现参考答案：C25.证券公司设立分支机构需满足的条件不包括？A、注册资本达到规定标准B、有良好的合规经营记录C、有明确的业务发展规划D、有固定的办公场所参考答案：D26.以下不属于证券市场参与者的是？A、投资者B、证券交易所C、会计师事务所D、政府部门参考答案：D27.证券市场按交易对象分类，不包括？A、股票市场B、债券市场C、金融衍生品市场D、黄金市场参考答案：D28.证券公司开展融资融券业务，需向证监会报送的材料不包括？A、业务方案B、风险控制制度C、客户名单D、财务报表参考答案：C29.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券经纪B、证券承销C、证券自营D、信用贷款参考答案：D30.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包括？A、保守型B、稳健型C、进取型D、激进型参考答案：D31.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资地点参考答案：D32.证券公司开展代销金融产品业务，不得承诺保本或保收益，这是基于？A、信息披露原则B、诚实信用原则C、适当性原则D、风险控制原则参考答案：C33.证券公司申请设立分支机构应提交的材料不包括？A、设立方案B、董事会决议C、人员名单D、项目可行性报告参考答案：C34.证券市场按交易时间分类，不包括？A、有形市场B、无形市场C、连续交易市场D、集中交易市场参考答案：D35.证券市场按交易规模分类，不包括？A、主板市场B、创业板市场C、区域性股权交易市场D、期货市场参考答案：D36.以下属于证券市场中介机构的是？A、证券发行人B、证券投资者C、证券公司D、证券交易所参考答案：C37.以下属于资本市场的是？A、银行间拆借市场B、票据市场C、债券市场D、外汇市场参考答案：C38.证券市场按交易时间分类，不包括？A、有形市场B、无形市场C、连续交易市场D、定期交易市场参考答案：A39.证券市场按交易场所分类，可以分为？A、一级市场和二级市场B、有形市场和无形市场C、场内市场和场外市场D、股票市场和债券市场参考答案：C40.以下哪项不是证券公司自营业务的特点？A、自主决策B、自担风险C、代理客户交易D、独立核算参考答案：C41.证券公司开展业务时，应对客户进行的适当性匹配不包括？A、产品类型B、投资期限C、收益预期D、客户年龄参考答案：D42.以下属于非系统性风险的是？A、利率变动风险B、汇率波动风险C、企业经营风险D、经济周期风险参考答案：C43.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级划分中，不包括？A、高风险B、中等风险C、低风险D、无风险参考答案：D44.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资范围参考答案：D45.证券市场按交易对象分类，不包括？A、股票市场B、基金市场C、金融衍生品市场D、货币市场参考答案：D46.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券自营B、证券资产管理C、证券投资咨询D、保险代理参考答案：D47.证券公司申请设立分支机构，应当满足最近一年的净资本不低于？A、5亿元B、8亿元C、10亿元D、12亿元参考答案：B48.证券公司开展资管业务时，不得将资金投向？A、国债B、企业债C、限制性行业D、金融债参考答案：C49.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包括？A、风险偏好B、投资目标C、投资期限D、客户国籍参考答案：D50.证券发行注册制的核心是？A、证监会审批B、信息披露C、行政核准D、价格管制参考答案：B51.证券市场的主要功能不包括？A、资源配置B、风险管理C、企业融资D、直接发行货币参考答案：D52.证券市场按交易方式分类，不包括？A、现货交易B、期货交易C、期权交易D、货币交易参考答案：D53.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、年龄参考答案：D54.证券公司开展业务时，应对客户进行的尽职调查内容不包括？A、财务状况B、投资需求C、亲属信息D、投资经验参考答案：C55.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资年限参考答案：D56.证券交易所的组织形式一般为？A、会员制B、股份有限公司C、合伙制D、个人独资参考答案：A57.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资金额参考答案：D58.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包括？A、风险偏好B、投资目标C、投资方式D、客户性别参考答案：D59.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资品种参考答案：D60.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，普通投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资渠道参考答案：D61.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、投资时间参考答案：D62.以下哪种债券的信用风险最低？A、企业债B、公司债C、国债D、金融债参考答案：C63.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，不包括？A、普通投资者B、专业投资者C、机构投资者D、个人投资者参考答案：D64.证券公司设立分支机构应具备的条件不包括？A、注册资本达到规定标准B、有健全的内部控制制度C、有明确的业务发展规划D、有固定的办公场所参考答案：D65.证券公司申请开展股票质押式回购业务，需满足的条件之一是？A、最近一年净资本不低于8亿元B、最近一年净资产不低于10亿元C、最近一年营业收入不低于5亿元D、以上都不对参考答案：A66.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户分类管理中，专业投资者的认定标准不包括？A、资产规模B、投资经验C、风险承受能力D、年收入参考答案：D67.证券公司申请设立资产管理子公司，最近一年的净资本不低于？A、5亿元B、8亿元C、10亿元D、12亿元参考答案：B68.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销D、证券担保参考答案：D69.证券公司开展业务时，应对客户进行的合规性审查内容不包括？A、身份核实B、资金来源合法性C、投资目的D、客户职业参考答案：D70.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包括？A、风险偏好B、投资目标C、投资方式D、客户籍贯参考答案：D71.证券市场按交易方式分类，不包括？A、现货交易B、期货交易C、期权交易D、信用交易参考答案：D72.证券投资者保护基金的来源不包括？A、证券公司缴纳B、政府拨款C、证券交易所提取D、投资者自愿缴纳参考答案：D73.证券市场按交易场所分类，不包括？A、交易所市场B、场外市场C、电子交易平台D、期货市场参考答案：D74.证券公司开展业务时，应对客户进行的客户风险等级评估中，不包括？A、风险偏好B、投资目标C、投资方式D、客户学历参考答案：D75.证券公司设立子公司应当具备的条件不包括？A、注册资本达到规定标准B、有完善的内部控制制度C、无重大违法违规行为D、有独立的财务管理制度参考答案：D76.证券公司可以从事的业务不包括？A、证券自营B、证券承销C、证券资产管理D、证券评级参考答案：D多选题1.证券市场监管的手段包括？A、法律手段B、经济手段C、行政手段D、技术手段参考答案：ABC2.证券市场监管的原则包括？A、公开B、公平C、公正D、效率参考答案：ABC3.证券业协会的职责包括？A、制定行业规范B、实施自律管理C、组织培训D、监督上市公司参考答案：ABC4.证券发行方式包括？A、公开发行B、私募发行C、定向发行D、配股发行参考答案：AB5.下列属于证券法基本原则的是？A、诚实信用原则B、公平原则C、效率原则D、稳定原则参考答案：ABC6.证券交易所的功能包括？A、提供交易场所B、监督交易行为C、制定交易规则D、保证交易安全参考答案：ABCD7.证券市场按交易方式可分为？A、一级市场B、二级市场C、三级市场D、四级市场参考答案：AB8.金融衍生工具的特点包括？A、杠杆效应B、高风险C、价值与标的资产相关D、低流动性参考答案：ABC9.证券公司可以开展的业务包括？A、证券承销B、证券投资咨询C、证券资产管理D、证券自营业务参考答案：ABCD10.证券市场中，证券的发行方式包括？A、公开募集B、私募发行C、定向发行D、配售发行参考答案：AB11.下列属于证券市场基本功能的是？A、资源配置B、价格发现C、风险转移D、投资机会参考答案：ABC12.下列属于证券发行方式的是？A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行参考答案：AB13.金融衍生工具的种类包括？A、期货B、期权C、远期合约D、互换参考答案：ABCD14.下列属于证券市场交易方式的是？A、现货交易B、期货交易C、信用交易D、拍卖交易参考答案：ABC15.金融市场的分类包括？A、货币市场B、资本市场C、外汇市场D、黄金市场参考答案：AB16.下列属于证券市场参与者的是？A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、政府部门参考答案：ABC17.下列属于证券公司业务范围的是？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销D、银行信贷参考答案：ABC18.金融市场的参与者包括？A、个人投资者B、机构投资者C、政府D、企业参考答案：ABCD19.下列属于证券公司设立条件的是？A、注册资本最低限额B、有健全的组织机构C、有符合规定的营业场所D、有至少5名从业人员参考答案：ABC20.下列属于证券市场分类的是？A、股票市场B、债券市场C、衍生品市场D、外汇市场参考答案：ABC21.下列属于证券市场监管的原则的是？A、公开、公平、公正B、依法监管C、自由放任D、保护投资者权益参考答案：ABD22.下列属于证券市场参与者的是？A、证券公司B、基金管理公司C、保险公司D、会计师事务所参考答案：ABCD23.下列属于证券市场基本要素的是？A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券交易所参考答案：ABCD24.下列属于金融衍生工具的是？A、期权B、期货C、债券D、股票参考答案：AB25.证券市场的主要功能包括？A、筹集资金B、资源配置C、价格发现D、提高流动性参考答案：ABCD26.证券公司的主要业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、证券承销D、证券咨询参考答案：ABCD27.下列属于证券登记结算机构的职责的是？A、证券账户管理B、证券清算交收C、证券发行D、证券交易参考答案：AB28.证券公司设立的条件包括？A、注册资本B、专业人员C、经营场所D、内部控制制度参考答案：ABCD29.下列属于债券的特征的是？A、偿还性B、流动性C、收益性D、风险性参考答案：ABCD30.下列属于债券的特征的是？A、偿还性B、流动性C、高收益性D、风险性参考答案：ABD31.下列属于证券公司风险管理的措施的是？A、建立风险预警机制B、完善内部控制制度C、降低客户保证金D、提高资本充足率参考答案：ABD32.下列属于基金的特点的是？A、专业管理B、分散风险C、低门槛D、高流动性参考答案：ABCD33.证券市场按交易品种可分为？A、股票市场B、债券市场C、衍生品市场D、外汇市场参考答案：ABC34.证券公司可以从事的业务包括？A、证券经纪B、证券自营C、投资咨询D、证券承销与保荐参考答案：ABCD35.下列属于证券市场交易规则的是？A、价格优先B、时间优先C、数量优先D、金额优先参考答案：AB36.下列属于证券公司业务范围的是？A、证券承销与保荐B、证券投资咨询C、证券自营D、房地产开发参考答案：ABC37.证券市场中，投资者的类型包括？A、个人投资者B、机构投资者C、政府投资者D、外资投资者参考答案：AB38.下列属于证券市场信息的披露内容的是？A、公司财务报告B、重大事项公告C、个人投资建议D、企业内部资料参考答案：AB39.金融市场的基本要素包括？A、交易主体B、交易对象C、交易价格D、交易机制参考答案：ABCD40.下列属于证券交易所的组织形式的是？A、公司制B、会员制C、个人制D、国有制参考答案：AB41.下列属于证券发行的条件的是？A、具备持续盈利能力B、财务状况良好C、最近3年无重大违法行为D、企业规模较大参考答案：ABC判断题1.证券公司可以从事证券承销业务。A、正确B、错误参考答案：A2.证券公司应当按照规定披露财务信息。A、正确B、错误参考答案：A3.证券公司可以从事资产管理业务。A、正确B、错误参考答案：A4.证券公司可以从事代销金融产品业务。A、正确B、错误参考答案：A5.证券公司可以参与证券回购交易，但不得使用客户资金。A、正确B、错误参考答案：A6.证券交易所的会员大会由理事会召集，理事会不能召开时，由理事长负责召集。A、正确B、错误参考答案：B7.证券公司可以从事证券开户业务。A、正确B、错误参考答案：A8.证券公司可以从事证券登记业务。A、正确B、错误参考答案：A9.证券公司可以从事证券账户补办业务。A、正确B、错误参考答案：A10.证券公司可以从事证券账户查询业务。A、正确B、错误参考答案：A11.证券公司设立分支机构应当经中国证监会批准。A、正确B、错误参考答案：A12.证券公司应当定期进行风险评估与压力测试。A、正确B、错误参考答案：A13.证券公司可以从事证券账户挂失业务。A、正确B、错误参考答案：A14.证券公司可以从事证券账户变更业务。A、正确B、错误参考答案：A15.证券公司可以从事证券销售业务。A、正确B、错误参考答案：A16.证券公司可以从事证券经纪业务。A、正确B、错误参考答案：A17.证券公司可以从事证券账户转托管业务。A、正确B、错误参考答案：A18.证券公司可以参与证券质押式回购交易，但不得占用客户资金。A、正确B、错误参考答案：A19.证券公司可以为客户提供投资顾问服务，但不得承诺收益。A、正确B、错误参考答案：A20.证券公司可以从事证券清算交收业务。A、正确B、错误参考答案：A21.证券公司可以自行决定是否建立内部风险控制机制。A、正确B、错误参考答案：B22.证券公司可以从事证券账户注销业务。A、正确B、错误参考答案：A23.证券公司可以从事证券账户解冻业务。A、正确B、错误参考答案：A24.证券公司可以从事证券账户开立业务。A、正确B、错误参考答案：A25.证券公司可以为客户提供融资融券服务。A、正确B、错误参考答案：A26.证券公司应当建立有效的内部控制制度，防范风险。A、正确B、错误参考答案：A27.证券公司可以设立子公司，但不得违反法律法规。A、正确B、错误参考答案：A28.证券公司可以从事证券做市业务。A、正确B、错误参考答案：A29.证券公司可以设立分支机构，但不得超出其经营范围。A、正确B、错误参考答案：A30.证券公司可以从事证券账户冻结业务。A、正确B、错误参考答案：A31.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但需取得相应资质。A、正确B、错误参考答案：A32.证券公司可以从事证券研究业务。A、正确B、错误参考答案：A33.证券公司可以从事证券自营业务。A、正确B、错误参考答案：A34.证券公司可以从事证券账户销户业务。A、正确B、错误参考答案：A35.证券公司可以从事证券自营买卖业务。A、正确B、错误参考答案：A36.证券公司可以从事证券财务顾问业务。A、正确B、错误参考答案：A37.证券公司可以从事证券经纪业务，但不得直接参与证券交易。A、正确B、错误参考答案：A