资产支持票据ABN项目-优先级回售和回购承诺函模版

资产支持票据ABN项目-优先级回售和回购承诺函模版在资产支持票据（ABN）的复杂交易结构中，优先级资产支持票据的安全性与流动性安排是投资者关注的核心。回售与回购承诺机制，作为增强优先级票据信用、保障投资者退出渠道的重要手段，其法律文件的严谨性与实操性至关重要。本文旨在提供一份具备专业参考价值的《优先级回售和回购承诺函》模版，并阐释其关键要素，以期为相关参与方提供有益借鉴。资产支持票据（ABN）优先级资产支持票据回售和回购承诺函（模版）致：[计划管理人全称]（作为[资产支持票据名称]之计划管理人）承诺人：[承诺人全称]（注册地址：[承诺人注册地址]）鉴于：1.[原始权益人全称]（以下简称“原始权益人”）作为发起机构，拟通过[计划管理人全称]（以下简称“计划管理人”）设立[资产支持票据名称]（以下简称“本资产支持票据”或“ABN”），并通过发行资产支持票据募集资金。2.本资产支持票据分为优先级资产支持票据（以下简称“优先级票据”）和[如有其他级别，请列明，如：次级资产支持票据]。其中，优先级票据将在[交易商协会/相关监管机构名称]认可的机构进行挂牌转让。3.为保障优先级票据持有人的合法权益，提升本资产支持票据的市场认可度，承诺人基于对本资产支持票据交易文件（包括但不限于《资产支持票据募集说明书》、《资产支持票据受托管理协议》、《资产支持票据登记托管协议》等，以下统称“交易文件”）的充分理解，自愿就本资产支持票据项下优先级票据的回售及回购事宜出具本承诺函。承诺人现就本资产支持票据项下优先级票据的回售和回购事宜，不可撤销地、无条件地向计划管理人（代表优先级票据持有人，下同）作出如下承诺：一、回售承诺1.回售申请的受理与确认：在本资产支持票据《募集说明书》约定的回售登记期内，若优先级票据持有人依据交易文件的约定，向计划管理人提交有效的回售申请，则承诺人承诺按照本函及交易文件约定的条款和条件，无条件地买入该等优先级票据持有人所持有的全部或部分（根据持有人申请）优先级票据。2.回售价格：承诺人买入回售优先级票据的价格（以下简称“回售价格”）为该等被回售的优先级票据的票面金额加上截至回售资金支付日（不含当日）的应付未付利息（如有，按照交易文件约定的计息方式计算）。3.资金划转：承诺人应于交易文件约定的回售资金支付日（或计划管理人根据交易文件要求的其他日期）17:00前（若该日为非工作日则提前至前一工作日），将等同于回售总价款的资金足额划付至计划管理人指定的如下银行账户：*账户名称：[计划管理人指定的收款账户名称]*开户银行：[计划管理人指定的收款银行名称]*银行账号：[计划管理人指定的收款银行账号]计划管理人在收到上述款项后，应按照交易文件的约定及时向提交有效回售申请的优先级票据持有人支付相应款项。4.回售义务的独立性：本条款项下的回售承诺是承诺人一项独立、不可撤销的义务，不受原始权益人、计划管理人、其他任何中介机构或优先级票据持有人任何作为或不作为的影响，亦不受本资产支持票据项下基础资产状况变化的影响，除非交易文件另有明确约定且已履行必要的信息披露程序。二、回购承诺1.回购触发条件：当发生以下任一情形时（以下统称“回购事件”），计划管理人有权代表优先级票据持有人要求承诺人按照本函约定回购全部（或计划管理人根据届时情况确定的部分）未偿付的优先级票据：（1）按照《募集说明书》的约定，在优先级票据的某个预期到期日（或其延展日，如有），资产支持票据所依赖的基础资产产生的现金流在偿付相关税费、计划管理人及其他中介机构费用后，仍不足以足额支付该期优先级票据的应付本金和利息；（2）发生《受托管理协议》或《募集说明书》中约定的其他应当启动优先级票据回购程序的事件（例如但不限于：基础资产重大违约、原始权益人破产清算、资产服务机构解任后无合格机构接任等）；（3）交易文件中明确约定的其他回购触发情形。2.回购通知：当回购事件发生时，计划管理人应在知悉该等事件后的[具体工作日数，如：五个]工作日内，向承诺人发出书面《回购通知》，列明触发回购的具体情形、要求回购的优先级票据的代码、票面总额、回购价格计算方式及回购资金支付日等关键信息。3.回购价格：承诺人回购优先级票据的价格（以下简称“回购价格”）为该等被回购的优先级票据的未偿还本金金额加上截至回购资金支付日（不含当日）的应付未付利息（如有，按照交易文件约定的计息方式计算）。4.资金划转：承诺人应在收到计划管理人发出的《回购通知》后的[具体工作日数，如：十个]工作日内（或《回购通知》中另行指定的回购资金支付日）17:00前（若该日为非工作日则提前至前一工作日），将等同于回购总价款的资金足额划付至计划管理人在《回购通知》中指定的银行账户。5.回购义务的独立性：本条款项下的回购承诺是承诺人一项独立、不可撤销的义务，承诺人不得以任何理由（包括但不限于基础资产质量恶化、原始权益人违约、自身财务状况变化等）拒绝或延迟履行回购义务。三、资金来源与支付保障承诺人承诺，其将以其合法拥有的自有资金或其他可用于支付的合规资金履行本函项下的回售和/或回购支付义务。承诺人保证其在本函项下的支付义务具有最高支付顺位，并将采取一切必要措施确保按时足额支付。四、承诺函的生效与有效期1.本承诺函自承诺人法定代表人或授权代表签字并加盖承诺人公章之日起生效。2.本承诺函的有效期为自生效之日起，至本资产支持票据项下所有优先级票据均已到期兑付完毕或根据本函及交易文件约定被全部回售/回购完毕之日止。五、陈述与保证承诺人在此向计划管理人（代表优先级票据持有人）陈述并保证：1.承诺人是依法设立并有效存续的法人实体，具备签署和履行本承诺函的合法主体资格和权利能力、行为能力。2.本承诺函的签署和履行已获得承诺人内部必要的授权和批准，且不违反任何对承诺人有约束力的法律、法规、判决、裁定及合同。3.本承诺函项下的承诺是真实、准确、完整的，不存在任何虚假陈述、重大遗漏或误导性陈述。六、保密义务除非法律法规要求或经计划管理人书面同意，或为履行本承诺函项下义务之目的，承诺人应对本承诺函的内容及因签署、履行本承诺函而获悉的与本资产支持票据相关的信息承担保密义务。七、争议解决因本承诺函引起的或与本承诺函有关的任何争议，承诺人应首先与计划管理人通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向[约定的争议解决机构，如：计划管理人住所地有管辖权的人民法院]提起诉讼。八、其他1.本承诺函为不可撤销的、无条件的书面承诺，对承诺人具有法律约束力。2.本承诺函的任何修改、补充，均须由承诺人出具书面文件并经计划管理人书面确认后方为有效。3.本承诺函构成承诺人就本函所述回售和回购事宜向计划管理人（代表优先级票据持有人）作出的完整承诺，取代此前所有口头或书面的约定、谅解和函电。特此承诺！承诺人（公章）：[承诺人全称并加盖公章]法定代表人或授权代表（签字）：____________________日期：______年____月____日使用说明及注意事项1.【】内文的替换：模版中所有“【】”标记的内容均为提示性或待填充内容，使用时应根据具体项目情况进行替换和明确。2.交易文件的衔接：本承诺函的核心条款（如回售登记期、回售/回购价格计算、触发条件、资金支付日等）必须与《募集说明书》、《受托管理协议》等核心交易文件保持高度一致，避免出现冲突。3.承诺人资质：承诺人的财务实力、信用状况是其履行承诺的基础，计划管理人及投资者应对此进行审慎评估。4.法律审查：本模版仅供参考，具体项目的承诺函内容应根据项目特点，并结合法律顾问的专业意见进行调整和完善，以确保其合法合规性及可执行性。5.内部授权：承诺人出具本承诺函前，务必履行完备的内部决策程序，确