法定职工董事制度

法定职工董事制度第一章总则第一条为规范公司职工董事选任与管理，健全公司治理结构，保障职工民主权利，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业民主管理规定》及相关法律法规，结合公司实际，制定本制度。本制度旨在通过明确职工董事的职责、权利及运行机制，防控公司治理中的专项风险，提升决策的科学性与民主性，促进企业健康发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工。职工董事的选任、履职、监督及考核等管理活动，均须遵循本制度执行。公司境内外业务单位的职工董事管理，可参照本制度执行，并遵守当地相关法律法规。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）职工董事专项管理：指公司为规范职工董事的产生程序、履职行为及监督机制，确保职工董事依法行使权利、履行义务而建立的一整套管理制度与实践体系。（二）职工董事履职风险：指职工董事在履职过程中因决策失误、信息不对称、履职能力不足等可能导致公司利益受损或民主权利受限的潜在风险。（三）职工董事合规履职：指职工董事在法律、公司章程及本制度框架内，勤勉尽责、独立判断、保守公司商业秘密，并有效代表职工利益的行为准则。第四条职工董事专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保职工董事选任、履职、监督各环节均纳入制度化管理范畴；（二）责任到人：明确公司各级组织及职工董事的职责边界，确保责任落实；（三）风险导向：聚焦职工董事履职中的重点风险，强化预防与控制；（四）持续改进：根据法律法规变化、公司治理实践动态优化制度体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对职工董事专项管理承担总责，负责组织推动制度落实；分管领导作为直接责任人，统筹协调职工董事的履职支持与风险防控工作。第六条设立职工董事专项管理领导小组，作为公司职工董事工作的最高决策机构。领导小组由公司主要负责人、分管领导、职工董事代表、人力资源部及纪检监察部门负责人组成，具体履行以下职责：（一）审议职工董事选任方案及考核评价结果；（二）统筹协调职工董事履职中的重大问题及争议；（三）监督职工董事专项管理制度的执行情况。第七条公司人力资源部为职工董事专项管理的牵头部门，负责：（一）职工董事选任的程序组织、资格审核及档案管理；（二）职工董事履职培训与能力提升；（三）定期收集职工董事工作反馈，优化履职支持措施。第八条公司纪检监察部门为职工董事专项管理的专责部门，负责：（一）监督职工董事履职行为的合规性，受理违规举报；（二）开展职工董事履职风险排查，提出防控建议；（三）对违反制度的行为进行问责处理。第九条公司各部门及下属单位应配合职工董事专项管理工作，主要职责包括：（一）向职工董事提供业务信息支持，保障其知情权；（二）协助职工董事收集职工意见，反映职工诉求；（三）对职工董事提出的合理建议予以落实，并反馈落实情况。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在职工董事工作中的配合义务；（二）发现职工董事履职风险或违规行为时，及时向人力资源部或纪检监察部门报告；（三）积极参与职工董事履职相关的培训，提升对职工民主权利的保障意识。第三章专项管理重点内容与要求第十一条职工董事选任程序规范。职工董事由公司职工代表大会民主选举产生，候选人数不得少于应选人数的五分之一。选举过程须符合《中华人民共和国公司法》关于董事选任的规定，确保过程公开、公平、公正。第十二条职工董事履职标准。职工董事应：（一）每年至少参加三分之二的董事会会议，独立发表意见；（二）每年向职工代表大会报告履职情况，接受职工监督；（三）未经公司章程授权，不得泄露公司商业秘密或利用职务便利谋取不正当利益。第十三条禁止性行为管理。职工董事不得有下列行为：（一）未经授权代表职工大会作出对公司有重大影响的决策；（二）接受利益相关方馈赠，影响履职独立性；（三）利用职工董事身份干预非职责范围内的业务活动。第十四条职工董事履职风险防控。重点防控以下风险：（一）因信息不对称导致决策失误的风险，可通过加强履职培训、提供决策支持系统等手段防范；（二）因个人利益冲突导致的履职偏差风险，须严格执行回避制度并强化监督；（三）因履职能力不足引发的职工信任危机风险，应建立动态能力评估与提升机制。第十五条职工董事与职工沟通机制。职工董事每月至少与所在层级职工代表进行一次座谈，收集职工意见建议，并定期向人力资源部提交沟通报告。第十六条职工董事述职评议制度。公司每年组织职工董事述职，职工代表参与评议，评议结果作为考核评价的重要依据。第十七条职工董事离任管理。职工董事任期届满或因故离职时，须向公司提交履职总结报告，并办理档案移交手续。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制。公司人力资源部每年对职工董事专项管理制度进行复盘，根据法律法规修订、公司治理实践及职工需求变化，提出修订建议，经领导小组审议后实施。第十九条风险识别预警机制。公司每半年开展一次职工董事履职风险排查，采用问卷调查、座谈访谈等方式，对发现的风险点进行分级（一般、重大），并向领导小组发布预警通知。第二十条合规审查机制。职工董事提出的议案或建议，须经人力资源部及纪检监察部门审查其合规性后方可提交董事会表决。未经审查的议案不得实施，审查结果存档备查。第二十一条风险应对机制。针对不同等级的风险事件，制定差异化处置方案：（一）一般风险：由人力资源部协调相关岗位员工立即整改，并跟踪落实；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组统筹资源协同处置，并及时向公司主要负责人报告。第二十二条责任追究机制。对违反本制度的职工董事，根据情节轻重采取以下措施：（一）轻微违规：给予批评教育，责令整改；（二）一般违规：取消年度评优资格，调整岗位或降级处理；（三）严重违规：解除劳动合同，并视情况移交纪检监察部门处理。第二十三条评估改进机制。公司每两年委托第三方机构对职工董事专项管理体系进行独立评估，评估报告需提交领导小组审议，评估结果用于优化制度设计及运行流程。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障。公司主要负责人应每月听取职工董事专项管理工作汇报，协调解决重大问题；分管领导每季度组织专题会议，推动制度落地。第二十五条考核激励机制。职工董事履职情况纳入公司绩效考核体系，考核结果与年度奖惩、评优评先直接挂钩。对履职突出的职工董事，给予物质奖励或晋升机会。第二十六条培训宣传机制。公司每年组织职工董事专项培训，内容包括：（一）法律法规解读（如《公司法》《企业民主管理规定》）；（二）履职能力提升（如议事规则、风险防控技巧）；（三）廉洁从业教育（如利益冲突回避、商业秘密保护）。第二十七条信息化支撑。通过公司内部管理系统实现职工董事履职信息电子化，包括：（一）议案线上提报与审批，确保流程透明；（二）风险事件实时上报，支持移动端监控；（三）履职数据自动统计，为考核评估提供依据。第二十八条文化建设。通过以下方式营造全员支持职工董事工作的氛围：（一）编制《职工董事工作手册》，明确权利义务；（二）设立职工董事表彰机制，树立先进典型；（三）在内部刊物刊发制度解读，提升职工认知。第二十九条报告制度。公司每年向职工代表大会报告职工董事专项管理工作情况，报告内容涵盖：（一）职工董事履职情况统计；（二）风险事件及处置结果；（三）制度优化建议及落实情况。第六章附则第