风险控制分析评价作业指导书

风险控制分析评价作业指导书

编制人

审核人

批准人

日期

中申建筑安装工程有限公司

修改记录

序号修改日期修改条款内容修改人审批人生效日期

编码、岗位名称及编

制日期修改

第一条目的

1.1保证资产风险控制管理工作程序化、规范化、标准化。

1.2建立有效的资产经营租赁风险预警、识别、控制、检查、分析评

估管理工作体系，满足公司资产租赁经营发展需要。

1.3降低资产经营成本、提高行业信誉，提高公司收入。

第二条适用范围

2.1适用于中申建筑安装工程有限公司。

第三条定义

3.1风险识别：指资产经营过程中可能发生的矛盾、事故、冲突和认

识上的判断失误易产生的经营风险，提前预警识别；

3.2风险：指经营过程中易出现的风险点，控制不利会直接影响公司

信誉，经营收入和财产损失；

3.3控制：指运用的管理方法、管理方案、监控方式和管理意识；

第四条活动/权限矩阵编码：ZSJZ2013-ZHD041705-ZDS01-QXBO1

\活动/权限

起草管理执行监督

\

草拟制经协审批知指中追

部门/岗&拟定定办办核准会导止究

董事长★★★

总经理★★★

副总经理★★★

安保部经理★★★

项目经理★★

资产部经理★★★

项目女士贝★★★

经营主管★★★

仓库主管★★

安装维修主管★★

安装维修管理

★★

员

综合管理员

★★

（兼）

核算员（兼）★★

管理班长★

第五条活动职责表编码：ZSJZ2013-ZHD041705-ZDS01-ZZB01

职责描述

部门/岗位

工作内容时间成果文件

1.对风险控制预案和风险点

董事长1天风险控制预案

识别明细进行审核批示

1.对风险控制预案和风险点

1天风险控制预案

识别明细进行审核

总经理

2.对风险点检杳控制纠偏报

1天检测纠偏表

告、报表进行审查指导

1.对风险控制预案和风险点

1天

识别明细进行审核

2.对风险点检查控制纠偏报

主管副总经理1天检测纠偏表

告、报表进行审查指导

3.对风险纠偏结果进行复查

及时指导

1.对风险点检查控制纠偏报

安保部经理告、报表进行审查指导，对作随时

业风险点安排人员监督

项目经理1.对作业风险点进行检查控

随时

制安排人员监督，

1.对作业风险点进行检查控

项目安全员

制

1.组织部门人员学习，布置

1天

风险点识别工作

2.组织汇总风险点识别表的

10天风险识别表

编写和建立信息库

3.组织拟定风险控制预案3天

4.安排风险点检查和日常巡

随时

视

资产部经理

5.参与风险控制过程进行指

全过程

导

6.组织对风险点控制进行指

全过程

导

7.组织对风险控制情况汇报每月/每周

8.对风险控制情况及时总结

全过程

分析纠偏

1.对工作中的风险源进行识

随时风险点列表

别找出风险点

2.对风险点进行整理分类编

经营主管3天风险源数据库

写和建立信息库

3.按风险源对照工作进行控

全过程

制

4.风险源检查工作实施随时检查表

5.对风险点控制进行指导全过程

6组织对风险控制情况汇报全过程

7.对风险控制情况及时总结

全过程

分析纠偏

1.对仓库管理工作中的风险

随时风险点列表

源进行识别找出风险点

2.对仓库管理风险点进行整

3天风险源数据库

理分类编写和建立信息库

3.按风险源对照工作进行控

全过程

制

4.对仓库管理风险源检查工

仓库主管随时检查表

作实施

5.对仓库管理风险点控制进

全过程

行指导

6组织对仓库管理风险控制情

全过程

况汇报

7.对仓库管理风险控制情况

全过程

及时总结分析纠偏

1.对安装维修工作中的风险

随时风险点列表

安装维修主管源进行识别找出风险点

2.对安装维修风险点进行整3天风险源数据库

理分类编写和建立信息库

3.按风险源对照工作进行控

全过程

制

4.对安装维修风险源检查工

随时检查表

作实施

5.对安装维修风险点控制进

全过程

行指导

6组织对安装维修风险控制情

全过程

况汇报

7.对安装维修风险控制情况

全过程

及时总结分析纠偏

1.对资产安全管理工作中的

随时风险点列表

风险源进行识别找出风险点

2.对资产安全管理风险点进

行整理分类编写和建立信息3天风险源数据库

库

安全员3.按资产安全管理风险源对

全过程

照工作进行控制

4.对资产安全管理风险源检

随时检查表

查工作实施

5.对资产安全管理风险点控

全过程

制进行指导

6组织对资产安全管理风险控

全过程

制情况汇报

7对资产安全管理风险控制情

全过程

况及时总结分析纠偏

8对安全隐患及时处理

1,对安装维修工作中的风险

随时风险点列表

源进行识别找出风险点

2.对安装维修风险点进行整

3天风险源数据库

理分类编写和建立信息库

3.按风险源对照工作进行控

全过程

制

安装维修管理4.对安装维修风险源检查工

随时检查表

员作实施

5.对安装维修风险点控制进

全过程

行指导

6组织对安装维修风险控制情

全过程

况汇报

7.对安装维修风险控制情况

全过程

及时总结分析纠偏

1.对所有资产管理工作中的

随时风险点列表

综合管理员风险源进行识别找出风险点

2.对综合管理中风险点进行3天风险源数据库

整理分类编写和建立信息库

3.按风险源对照劳务管理、

档案管理的相关工作进行控全过程

制

4.对资产管理风险源检查工

随时检查表

作实施

5.对资产综合管理风险点控

全过程

制进行指导

6组织对资产综合管理风险控

全过程

制情况汇报

7.对资产综合管理风险控制

全过程

情况及时总结分析纠偏

1.对资产核算工作中的风险

随时风险点列表

源进行识别找出风险点

2.对资产核算中风险点进行

3天风险源数据库

整理分类编写和建立信息库

3.按风险源对照资产核算的

核算员全过程

相关工作进行控制

4.对资产核算风险源检查工

随时检查表

作实施

5.对资产核算风险点控制进

全过程

行指导

6组织对资产核算风险控制情

全过程

况汇报

7.对资产核算风险控制情况

全过程

及时总结分析纠偏

1.对现场操作手管理和操作

工作中的风险源进行识别找随时风险点列表

出风险点

2.对现场操作手管理和操作

风险点进行整理分类编写和3天风险源数据库

建立信息库

3.按风险源对照现场操作手

全过程

管理和操作工作进行控制

管理班长4.对安装维修风险源检查工

随时检查表

作实旅

5.对现场操作手管理和操作

全过程

风险点控制进行指导

6组织对现场操作手管理和操

全过程现场工作记录

作风险控制情况汇报

7.对现场操作手管理和操作

风险控制情况及时总结分析全过程

纠偏

第六条活动风险控制表编码：ZSJZ2013-ZHD0417()5-ZDS01-FXB01

序号责任岗位风险要点责任追究监督岗位

经营风险识别

判断失误给公

1经营主管负激励200元经理

司带来经济损

失

经营风险识别

判断失误给公

2资产部经理负激励500元，总经理

司带来经济损

失

第七条作业流程图

0001ZSJZ2012-ZHD041705-ZDS01-LCT01

00000100000

000

00000D[00000000D0000000000

000D0000DDD0

DD000000000D0D00D0000DD0

0

10

r1fAl

011

oir

10

_T.▼▼t_

Il111

110010101to0111011I

\1001(01t1100111010111

_t..▼j-

0I0I011107o,1011101

/0100101011

uL-

=rn

C31aa。11

C=31a11o11

V

AU1

YES>10

Jlx

YF*

II1Q111

■YE5

JJU

­1olc▼v

0101101111010101eeMDIMI010

0101IcII110110100101MIO01011010

▼.一Y一1ol0r_

Mil1101101III10'0M11010

由oi10011iii3111||1i

.s.

C=3

=1M1

|In|JNOM

=

…1

▽

__Y_▼▼▼▼▼▼V

01101101101t101t001001011010

11Iit1001011001

▼▼▼▼▼▼

▼

|l01B

t■u1V

11

»1f

LYES^

|l01B《＞

101(

L1rJ

_z_.—I——X__♦V

.l;11(Pot----9-----1

Ioii101DA010110MJIoIIMIO0310

=

JJJJ

=.E-

▽・・・，・・

101t2