可转债大宗交易合同

PAGE可转债大宗交易合同甲方（转让方）：姓名/名称：__________________法定代表人：__________________地址：__________________联系方式：__________________乙方（受让方）：姓名/名称：__________________法定代表人：__________________地址：__________________联系方式：__________________鉴于甲方持有一定数量的可转换公司债券（以下简称“可转债”），愿意通过大宗交易方式转让给乙方；乙方愿意受让甲方转让的可转债。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就可转债大宗交易事宜达成如下协议：一、交易标的1.甲方转让给乙方的可转债基本信息如下：债券名称：__________________债券代码：__________________发行规模：__________________票面金额：__________________债券期限：__________________票面利率：__________________转股价格：__________________本次拟转让数量：__________________占发行总量的比例：__________________2.上述可转债的详细信息以相关证券交易所登记信息及发行文件为准。二、交易价格及支付方式1.双方协商确定本次可转债大宗交易的价格为每手人民币______元（大写______元整）。2.乙方应在本合同签订后的______个工作日内，将交易款项支付至甲方指定的银行账户。甲方指定银行账户信息如下：开户银行：__________________账号：__________________户名：__________________3.乙方支付交易款项后，甲方应向乙方提供合法有效的收款凭证。三、交易流程1.合同签订甲乙双方应在本合同签订之日起______个工作日内，共同向相关证券交易所提交可转债大宗交易申报申请，并按照证券交易所的规定和要求，准备和提交相关申报文件及资料。2.交易确认证券交易所对甲乙双方提交的大宗交易申报申请进行审核，审核通过后，出具交易确认书，确认本次可转债大宗交易成功。3.权益交割自交易确认书出具之日起，乙方即享有受让可转债所对应的各项权益，包括但不限于转股权、利息收益权等；甲方不再享有与转让可转债相关的权益。同时，甲乙双方应按照证券登记结算机构的规定，办理可转债的过户登记手续。四、双方的权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取乙方支付的交易款项。有权要求乙方按照本合同约定及证券交易所规定，履行相关义务。2.义务保证对拟转让的可转债拥有合法、完整的处分权，保证该可转债未被查封、冻结或设定任何形式的担保权益，且不存在任何权属争议或纠纷。如因甲方原因导致乙方遭受任何损失，甲方应承担全部赔偿责任。【第509条【合同履行原则】当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚信原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。】向乙方如实披露与可转债相关的所有重要信息，包括但不限于可转债的发行情况、转股条件、公司经营状况、财务状况等，不得隐瞒或提供虚假信息。如因甲方未如实披露信息给乙方造成损失的，甲方应承担赔偿责任。【第577条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。】协助乙方办理可转债过户登记等相关手续，提供必要的文件和信息，并按照证券交易所及证券登记结算机构的要求，履行相关配合义务。在本次可转债大宗交易完成后，按照法律法规及证券交易所规定，履行相关信息披露义务。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本合同约定转让可转债，并协助办理相关手续。有权在交易完成后，依法行使受让可转债所对应的各项权益。2.义务【第509条【合同履行原则】当事人应当按照约定全面履行自己的义务。当事人应当遵循诚信原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务。】按照本合同约定的时间和方式，向甲方支付交易款项。按照证券交易所及证券登记结算机构的规定和要求，配合甲方办理可转债过户登记等相关手续，提供必要的文件和信息。在交易完成后，对所知悉的甲方商业秘密及与本次交易相关的信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或有权机关要求披露的除外。五、税费承担1.本次可转债大宗交易过程中，因交易行为产生的税费，按照国家法律法规及相关规定由甲乙双方各自承担。2.如因法律法规或政策调整导致税费承担情况发生变化的，双方应根据新的规定协商调整税费承担方式。六、违约责任1.若甲方未按照本合同约定转让可转债或协助乙方办理相关手续，每逾期一日，应按照交易款项的______%向乙方支付违约金；逾期超过______日的，乙方有权解除本合同，并要求甲方返还已支付的交易款项，同时甲方应按照交易款项的______%向乙方支付违约金。如因甲方违约给乙方造成其他损失的，甲方还应承担赔偿责任。【第577条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。】2.若乙方未按照本合同约定支付交易款项或配合办理相关手续，每逾期一日，应按照未支付金额的______%向甲方支付违约金；逾期超过______日的，甲方有权解除本合同，并没收乙方已支付的款项。如因乙方违约给甲方造成其他损失的，乙方还应承担赔偿责任。【第577条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。】3.任何一方违反本合同约定的保密义务，应向对方支付违约金人民币______元（大写______元整）；如因违约行为给对方造成损失的，违约方还应承担赔偿责任。【第577条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。】七、争议解决1.本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.甲乙双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效，一式______份，甲乙双方各执______份，报相关证券交易所备案______份，每份具有同等法律效力。2.本合同未尽事宜，可由甲乙双方另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力；如补充协议与本合同不一致的，以补充协议为准。甲方（签字/盖章）：__________________