安全预评价报告备案管理办法

安全预评价报告备案管理办法第一章总则第一条为贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范建设项目安全预评价报告（以下简称“预评价报告”）的备案管理工作，从源头上消除和控制生产安全事故隐患，保障从业人员生命财产安全，依据《中华人民共和国安全生产法》、《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》（国家安全生产监督管理总局令第36号）及相关行业安全法规，制定本办法。第二条本办法适用于中华人民共和国境内生产经营单位新建、改建、扩建工程项目（以下统称建设项目）的安全预评价报告备案管理。国家对特定行业或领域另有规定的，从其规定。第三条建设项目安全预评价报告备案管理实行分级负责、属地监管与行业指导相结合的原则。各级应急管理部门（或负有安全生产监督管理职责的部门）负责本行政区域内预评价报告备案的监督管理工作。第四条本办法所称安全预评价，是指在建设项目可行性研究阶段，根据建设项目可行性研究报告的内容，运用科学的评价方法，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施和建议，做出安全评价结论的活动。第五条建设单位是建设项目安全预评价报告备案的责任主体，应当对预评价报告的真实性、完整性和准确性负责，并严格按照本办法规定程序办理备案手续。任何单位和个人不得伪造、篡改预评价报告及相关证明文件。第二章备案范围与条件第六条下列建设项目在可行性研究阶段，应当进行安全预评价，并将预评价报告报应急管理部门备案：（一）非煤矿矿山建设项目；（二）生产、储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品）的建设项目；（三）生产、储存烟花爆竹的建设项目；（四）金属冶炼建设项目；（五）法律、行政法规和国务院规定的其他建设项目。第七条建设单位申请预评价报告备案，应当具备下列条件：（一）建设项目已经依法立项，可行性研究报告已完成并通过内部审批或专家评审；（二）已委托具有相应资质的安全评价机构（以下简称“评价机构”）编制完成预评价报告；（三）预评价报告已按照规定通过评审或内部技术审查，结论明确，符合相关国家标准或行业标准规范；（四）建设项目不存在国家明令淘汰的落后工艺、设备，且符合国家产业政策。第八条评价机构必须具备国家规定的相应资质等级，并在其业务范围内从事安全预评价活动。评价机构对出具的评价报告承担法律责任，应当客观、公正、独立地开展评价工作，严禁转包或违规分包评价业务。第三章预评价报告编制要求第九条预评价报告的编制应当遵循科学性、公正性、合法性和针对性的原则。报告内容应当全面、准确，数据来源可靠，评价方法适用，对策措施具体可行。第十条预评价报告应当包括以下主要内容：（一）建设项目概况：包括项目选址、总图布置、工艺流程、主要设备、原辅材料及产品、生产规模等；（二）危险、有害因素辨识与分析：依据建设项目特点，辨识和分析生产过程中存在的危险、有害因素及其分布、种类和危险程度；（三）评价单元划分和评价方法选择：根据项目特点划分评价单元，选择科学、合理的评价方法；（四）定性、定量评价：对辨识出的危险、有害因素进行定性或定量评价，确定其发生事故的可能性和严重程度；（五）安全对策措施及建议：针对危险、有害因素提出消除、预防和减弱事故危险的技术和管理措施及建议；（六）安全评价结论：明确建设项目潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，是否能得到有效控制以及是否符合国家安全生产法律法规和标准规范的要求。第十一条预评价报告应当严格执行《安全评价通则》（AQ8001）及各行业安全评价导则的标准格式。报告中的图表、数据应当清晰，引用的法规、标准应当现行有效。第十二条评价机构在进行预评价时，应当对建设项目选址的自然条件、周边环境与安全状况进行实地勘察。对于地质条件复杂或周边环境敏感的项目，必须进行专项分析或论证。第十三条预评价报告中的安全对策措施应当具体落实到建设项目的初步设计中。建设单位在组织初步设计审查时，应当邀请安全评价机构参加，并通报预评价报告中安全对策措施的落实情况。第四章备案程序与材料第十四条建设项目安全预评价报告备案按以下程序进行：（一）报告编制与评审：建设单位委托评价机构编制预评价报告，并由建设单位组织或委托外部专家进行技术评审，形成评审意见；（二）材料提交：建设单位通过指定的政务服务网或应急管理部门办事窗口提交备案申请材料；（三）材料受理：备案管理部门对提交的材料进行形式审查，材料齐全、符合法定形式的，予以受理；材料不齐或不符合要求的，一次性告知补正；（四）备案审查与办结：备案管理部门对受理的备案材料进行合规性审查，符合要求的，予以备案并出具《建设项目安全预评价报告备案回执》；不符合要求的，不予备案并书面说明理由。第十五条建设单位申请备案时，应当提交下列材料，并对材料的真实性负责：序号材料名称材料形式及要求备注1建设项目安全预评价报告备案申请表原件（加盖建设单位公章）需填写完整，项目信息准确2建设项目安全预评价报告正本1份，电子版1份需有评价机构盖章、评价人员签字3建设项目立项批复文件或备案文件复印件（加盖建设单位公章）需在有效期内4评价机构资质证书影印件复印件（加盖评价机构公章）需确认资质在有效期内且业务范围涵盖该项目5预评价报告评审意见及修改说明原件需有专家组组长签字或评审机构盖章6建设单位营业执照或法人证明复印件（加盖建设单位公章）验证主体资格第十六条备案管理部门在收到备案申请材料后，应当在5个工作日内完成形式审查。审查重点包括：（一）备案材料是否齐全、符合规定格式；（二）评价机构资质是否有效、业务范围是否匹配；（三）预评价报告是否由评价机构及相关评价人员亲自签署，是否存在代签、冒签现象；（四）预评价报告结论是否明确，是否通过评审。第十七条对于形式审查合格的项目，备案管理部门应当在受理之日起10个工作日内出具备案回执。备案回执应包含项目名称、建设单位、报告编号、备案日期及有效期等信息。第十八条有下列情形之一的，备案管理部门不予备案，并书面告知建设单位：（一）建设项目属于国家明令禁止或淘汰的；（二）评价机构不具备相应资质或超范围评价的；（三）预评价报告存在重大漏项、评价结论不明确或结论为“不具备安全生产条件”的；（四）预评价报告未按照评审意见进行修改完善的；（五）隐瞒有关情况或提供虚假材料的。第五章备案审查与监督第十九条备案管理部门应当建立健全预评价报告备案审查制度，可以采取政府购买服务的方式，聘请技术专家或专业机构协助进行技术抽查。第二十条备案管理部门在备案审查中发现预评价报告存在技术质量问题的，应当责令建设单位限期整改，并重新组织评审。必要时，可以对评价机构进行约谈或通报。第二十一条备案管理部门应当加强对评价机构的监督检查。重点检查评价机构的资质保持情况、评价过程控制记录、报告质量及内部管理制度执行情况。第二十二条实行预评价报告备案信息公开制度。备案管理部门应当在部门门户网站或指定平台上公开已备案项目的名称、建设单位、评价机构及备案时间等基本信息，接受社会监督。涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私的内容除外。第二十三条任何单位或个人发现建设单位或评价机构在备案过程中存在弄虚作假、违规操作等行为的，有权向应急管理部门举报。应急管理部门接到举报后，应当及时核实处理，并为举报人保密。第六章变更与撤销第二十四条建设项目在预评价报告备案后，建设内容、工艺技术、主要设备选型、原材料品种等发生重大变更，可能导致危险有害因素显著增加或安全风险等级变化的，建设单位应当重新委托评价机构进行安全预评价，并重新办理备案手续。第二十五条重大变更包括但不限于以下情形：（一）项目选址发生改变，涉及周边安全防护距离不符合标准要求的；（二）主要生产工艺流程改变，导致新增重点监管危险化工工艺或重大危险源的；（三）主要生产装置或设施规模、数量增加，导致设计能力超出原备案能力30%以上的；（四）涉及易燃易爆、剧毒物质储存场所位置或储存量发生重大变化的。第二十六条有下列情形之一的，备案管理部门有权撤销已出具的备案回执：（一）建设单位采用欺骗、贿赂等不正当手段取得备案的；（二）应急管理部门在事后监督检查中发现预评价报告存在严重虚假或重大技术失误，且不具备安全生产条件的；（三）法律法规规定的其他应当撤销的情形。第二十七条备案被撤销的，建设单位必须停止相关建设活动，整改后重新申请备案。由此造成的经济损失由建设单位自行承担。第七章法律责任第二十八条建设单位未按规定进行安全预评价或预评价报告未备案擅自开工建设的，依据《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》等法律法规，责令限期改正，可以并处一定数额的罚款；逾期未改正的，责令停止建设。第二十九条建设单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请备案的，备案管理部门不予受理或不予备案，并给予警告。该建设单位在一年内不得再次申请该项目的备案。第三十条评价机构出具虚假报告或者证明、报告存在重大疏漏但尚未造成严重后果的，依据《安全评价检测检验机构管理办法》及相关法律法规，给予警告、罚款、暂停资质直至吊销资质证书等处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十一条评价机构人员在安全评价活动中，由于过失造成评价报告严重失实或出具虚假报告的，视情节轻重，给予警告、暂停从业资格、注销资格等处罚；造成损失的，依法承担赔偿责任。第三十二条备案工作人员在备案管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八章附则第三十三条本办法所称“以上”、“以内”均包含本数，“以下”不包含本数。第三十四条各省、自治区、直辖市应急管理部门可以根据本办法的规定，结合本地区实际情况制定实施细则。第三十五条建设项目安全预评价报告备案文书格式由应急管理部（或省级应急管理部门）统一制定。第三十六条本办法自发布之日起施行。原有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。第三十七条本办法由应急管理部门负责解释。第九章备案操作细则与深度规范第三十八条为确保备案管理的实质性落地，建设单位在提交备案申请前，必须完成预评价报告的内部技术审查。内部审查应由建设单位主要负责人组织，技术、安全、设备、工艺等相关部门专业人员参加，并形成详细的会议纪要。纪要应明确对预评价报告提出的修改意见及落实情况，作为备案申请的附件材料一并提交。第三十九条评价机构在编制预评价报告时，必须建立严格的过程控制记录。过程控制记录应涵盖从项目承接、风险分析、现场勘察、资料收集、评价实施、报告编制到内部审核的全过程。备案管理部门有权在随机抽查中调阅过程控制记录，以核实评价工作的真实性。第四十条对于涉及“两重点一重大”（重点监管的危险化工工艺、重点监管的危险化学品和重大危险源）的建设项目，其预评价报告必须包含定量风险评价（QRA）内容。评价机构应采用国际或国内公认的定量风险评价模型，对个人风险和社会风险进行计算，并明确说明风险值是否在可接受标准范围内。第四十一条建设项目选址的合规性是预评价报告备案审查的核心内容之一。报告必须详细分析项目选址与周边居民区、学校、医院、商业中心等敏感目标以及重要公共建筑、交通干线等的距离是否符合国家标准或行业标准。对于不符合安全距离要求的，必须提出搬迁周边建筑物或调整项目选址的强制性对策措施，否则不得通过备案。第四十二条备案管理部门应建立预评价报告质量“红黑榜”制度。对于报告质量高、对策措施切实可行的评价机构和建设单位，列入红名单，在备案流程中可适用“容缺受理”或“绿色通道”等激励措施；对于出具虚假报告、屡次出现质量问题的评价机构，列入黑名单，实施重点监管，并提高其备案项目的抽查比例。第四十三条鼓励建设单位和评价机构采用数字化、智能化手段提升预评价工作质量。推荐使用基于大数据的危险有害因素辨识系统和仿真模拟软件进行事故后果模拟。预评价报告中应包含必要的仿真模拟截图和计算书，作为支撑评价结论的技术依据。第四十四条跨行政区域的建设项目，其安全预评价报告备案应当由项目主要建设地点所在地的应急管理部门负责，并抄送其他相关区域的应急管理部门。相关区域应急管理部门应配合做好监督检查工作，形成监管合力。第四十五条备案完成后，建设单位应将备案回执、预评价报告及评审意见等资料存档，建立建设项目安全设施“三同时”管理档案。该档案应长期保存，直至项目退役或报废，作为后续安全验收评价、安全生产许可证申领及日常监管的重要基础资料。第四十六条在备案管理过程中，应充分发挥行业协会的技术支撑作用。备案管理部门可委托行业协会组织专家开展预评价报告质量抽查、标准宣贯和专业技术培训，推动行业自律，提升整体安全评价水平。第四十七条对于小型、低风险建设项目的安全预评价报告备案，各地可探索实行“告知承诺制”。建设单位签署承诺书，承诺已严格履行安全预评价程序并符合安全条件后，备案管理部门可先行备案，并在规定时间内通过“双随机、一公开”方式进行核查。发现承诺不实的，依法撤销备案并予以处罚。第四十八条本办法所涉及的各种表格、文书及流程图，均应通过政务服务网实现在线填报、流转和反馈。除法律法规另有规定外，原则上不再要求建设单位提交纸质材料，全面推行电子化备案，实现“让数据多跑路，让企业少跑腿”。第四十九条建设单位在获得备案回执后，应将预评价报告中提出的安全对策措施及时、完整地提供给项目设计单位。设计单位必须依据预评价报告和法律法规标准进行初步设计，编制《安全设施设计专篇》。安全设施设计专篇未经审查批准，不得开工建设。第五十条各级应急管理部门应定期对辖区内建设项目预评价报告备案情况进行统计分析，评估区域安全风险态势。对于高风险项目集中的区域，应提出区域安全规划建议，指导地方政府优化产业布局，从宏观层面提升区域本质安全水平。第五十一条