供应商安全管理制度

供应商安全管理制度一、总则（一）目的与依据为规范公司供应商管理，有效识别、评估和控制因供应商合作可能引入的各类安全风险，保障公司信息资产、业务运营及声誉安全，依据国家相关法律法规及公司内部管理要求，特制定本制度。本制度旨在建立一套系统化的供应商安全管理流程，确保供应商在合作全生命周期内的行为符合公司安全标准。（二）适用范围本制度适用于所有与公司发生业务往来的外部供应商，包括但不限于提供软硬件产品、信息技术服务、外包服务、物流服务及其他各类服务的合作方。公司各部门在引入、管理及终止供应商合作时，均须遵守本制度规定。（三）基本原则1.安全优先，风险可控：将安全要求纳入供应商管理各环节，确保合作过程中的安全风险处于可接受水平。2.分级分类，重点管控：根据供应商所提供产品/服务的重要性、接触公司敏感信息的程度以及潜在风险等级，对供应商实施分级分类管理，并采取差异化的安全控制措施。3.责任共担，协同合作：明确公司与供应商在安全管理方面的责任与义务，建立有效的沟通与协作机制，共同维护合作安全。4.持续监督，动态调整：对供应商的安全表现进行持续监控与定期评估，根据评估结果及外部环境变化，动态调整管理策略。二、组织与职责（一）管理部门公司指定信息安全部门作为供应商安全管理的牵头部门，负责本制度的制定、修订、解释及监督执行。采购部门、业务部门及其他相关职能部门应在各自职责范围内，配合信息安全部门落实供应商安全管理要求。（二）部门职责1.信息安全部门：负责制定供应商安全管理策略与标准；组织开展供应商安全评估；审核供应商安全协议；监督供应商安全措施的落实；参与重大供应商安全事件的调查与处置。2.采购部门：在供应商选择与招标过程中，将安全要求纳入考量因素；协助收集供应商安全相关资料；确保采购合同中包含必要的安全条款。3.业务部门：作为供应商的直接对接方，负责在日常合作中监督供应商对安全要求的遵守情况；及时向信息安全部门反馈供应商安全相关问题或事件；参与本业务领域供应商的安全评估。4.其他相关部门：根据业务需求及本制度规定，参与供应商安全管理的相关工作，如法务部门负责审核安全协议的法律合规性，IT部门提供技术层面的支持与评估等。三、供应商准入与评估（一）分级分类管理公司根据供应商提供产品/服务的性质、对公司业务的影响程度、以及可能接触或处理的公司数据敏感级别，对供应商进行分级（如高、中、低）和分类。分级分类结果将作为确定安全评估深度、频率及管控力度的重要依据。（二）安全评估1.评估时机：在新供应商准入、现有供应商续约或提供新的重要产品/服务前，均须进行安全评估。2.评估内容：至少应包括但不限于供应商的安全管理体系、信息安全技术能力、数据保护措施、人员安全管理、物理环境安全、应急响应能力、过往安全事件记录及第三方安全认证等方面。3.评估方式：可采取文件审查、问卷调查、现场审计、技术测试等多种方式相结合。对于高风险等级的供应商，原则上应进行现场安全审计。4.评估标准：公司将制定具体的供应商安全评估指标体系和合格标准，评估结果需形成书面报告。（三）准入决策安全评估结果是供应商准入的必要条件之一。未通过安全评估或评估结果未达标的供应商，原则上不得准入。特殊情况需经公司高级管理层审批，并制定专项风险控制措施。四、供应商合作过程安全管理（一）合同安全条款所有与供应商签订的合同中，均应包含明确的信息安全与数据保护条款。条款内容应根据供应商的风险等级及合作内容确定，至少包括但不限于：安全责任划分、数据保密要求、合规性承诺、安全事件响应与报告、审计权利、违约处理及合同终止后的安全义务等。必要时，可签订专门的《供应商安全协议》作为合同附件。（二）持续监控与审计1.日常监控：业务部门应在日常合作中密切关注供应商的安全表现，收集相关信息。信息安全部门可通过技术手段或定期检查，对供应商的安全状况进行监控。2.定期审计：根据供应商的风险等级，定期对其安全控制措施的有效性进行审计或复查。高风险供应商的审计频率应高于中低风险供应商。审计可由公司内部团队或委托第三方专业机构进行。3.供应商自我报告：要求供应商定期（如季度或半年）提交安全状况报告，包括安全事件、安全措施变更等信息。（三）访问管理对于需要访问公司内部系统、网络或数据的供应商人员，必须严格执行公司的访问控制策略。包括但不限于：严格的身份认证、最小权限原则、专用账号管理、访问行为记录与审计，并明确访问期限。供应商人员离岗或合作结束后，应立即撤销其所有访问权限。（四）变更管理供应商在服务内容、技术架构、关键人员、分包商或其他可能影响安全状况的重大变更前，应提前通知公司，并经公司评估同意后方可实施。公司将对变更可能带来的安全风险进行评估，并要求供应商采取相应的风险缓解措施。（五）事件响应与沟通1.安全事件报告：供应商发生或可能发生涉及公司信息资产或业务安全的安全事件时，应立即（通常在发现后规定时限内）通知公司信息安全部门及相关业务部门，并积极配合调查与处置。2.应急响应协作：公司与供应商应建立明确的安全事件应急响应流程和沟通渠道，确保在事件发生时能够快速、有效地协同处置，最大限度减少损失。（六）定期安全绩效评审公司将定期（如年度）对供应商的安全绩效进行综合评审，评审结果将作为是否继续合作、调整合作范围或终止合作的重要依据。评审可结合日常监控、审计结果、事件处理情况及安全评估报告等进行。五、供应商退出与信息安全管理（一）退出流程在供应商合作终止或合同到期不再续约时，公司应启动供应商退出管理流程。该流程应明确双方在信息安全方面的责任和义务。（二）信息与资产处置1.数据归还与销毁：供应商应根据合同约定或公司要求，在合作终止后立即归还或销毁所有属于公司的信息资产（包括纸质文档、电子数据、备份介质等），并提供书面证明。严禁未经授权保留、使用或向第三方披露公司信息。2.访问权限撤销：确保所有与供应商相关的访问权限（系统账号、物理门禁等）已被及时、彻底撤销。3.公司资产回收：公司提供给供应商使用的设备、软件、文档等资产应进行清点和回收。（三）知识产权保护确保在合作终止后，公司的知识产权得到充分保护，供应商不得侵犯公司的商业秘密、专利、商标等权益。六、保障措施（一）安全培训与意识提升公司应定期对内部员工（特别是采购、业务及信息安全相关人员）进行供应商安全管理相关制度和流程的培训，提升其安全意识和管理能力。同时，也可要求供应商对其相关人员进行符合公司安全要求的培训。（二）安全技术与工具支持公司可根据需要，采用适当的安全技术和工具，如安全评估工具、漏洞扫描工具、日志分析工具等，辅助对供应商的安全管理与监控。（三）奖惩机制对于严格遵守公司安全要求、安全绩效优良的供应商，可在后续合作中给予优先考虑或其他激励措施。对于违反本制度规定，导致公司发生安全事件或造成损失的供应商，公司将根据合同约定及相关规定，采取包括但不限于警告、罚款、暂停合作、终止合同、追究