【《我国证券市场监管存在的问题以及对策》12000字（论文）】

-我国证券市场监管存在的问题以及对策摘要证券市场作为我国社会主义市场经济的重要组成部分之一，为实现我国经济的繁荣稳定和促进社会的持续发展做出了重要贡献。近年来，国家对金融证券市场发展的重视程度不断提高，监管力度也不断加大，但证券市场在监管方面依然存在一些问题。只有将这些问题彻底解决,才能为我国金融证券市场的稳定发展奠定良好的基础。本文通过对我国的证券市场监管问题加以研究和分析，寻找可以进一步完善我国金融证券市场的监管制度的方法，促进我国证券市场的发展和进步。在本文首先是通过分析当前我国证券市场现状了解了当前证券业监管过程中存在的主要几个问题，以及这些问题产生的原因。其次通过对这些问题分析可以得出金融证券市场的重要性。进而分析出对于存在的这些问题的对策方案和解决方法。最后，对于我国证券市场监管问题及对策分析进行总结。关键词：证券市场；监管；问题；对策目录TOC\o"1-2"\h\u21128引论 引论近几年来，有关证券市场监管的话题在我国一度成为热点，对于投资者的保护以及加强证券市场监管的呼声日趋高涨。国内媒体针对这一问题不断进行报告，并引起了许多专家学者的兴趣并加入其中。证券市场监管是金融监管的重要组成部分，根据证券法规对证券发行和交易实施监管与管理，是证券监管的主要内容，以确保证券市场的有序进行。我国目前也形成了行政管理监督、自律性管理监督、公开性监督和社会公众监督相结合，将法律手段与经济手段、行政手段相结合的证券监管模式。尽管如此，国内证券市场仍存在监管主体独立性不强、监管力度不够、信息披露不充分、监管体系不完善、监管方式较为传统等问题。本文将针对目前国内证券市场的发展存在的问题提出相应对策，希望提高国内证券市场的监管效果，保证我国金融证券市场可以有序稳定运行。论文的引论部分主要说明论文选题的目的和意义（为什么要研究）、国内外相关文献的简要评述（他人研究到何种程度，有什么观点），以及论文所拟研究的主要内容（本论文的视角、结构与创新点）。一、我国证券市场监管工作现状分析（一）多部门监管我国的证券监管机构属于政府的有证监会、下设派出机构及证券交易所，此外还有中央财政部和各级地方政府；非政府机构包括证券业务所、期货业务所和证券登记结算公司等自律性机构。政府参与证券市场监管的主要机构是中央财政部，财政部通过制定证券市场的税收政策在宏观上起到调控国内证券市场良性发展的作用。在证券市场受到如经济危机等冲击而市场导致不景气时，财政部会通过出台降低印花税等方式来刺激股市交易，以牺牲短期税收的代价来换取市场长期的活跃。在对地方证券主管部门的管理上，地方政府具有一定的自主权。地方证券主管部门主要包括证券交易所、证券管理办公室、证券结算中心和证券登记结算中心、报价系统等等。虽然地方证券主管部门有证监会直接领导，但是地方政府仍然在实质上影响着地方企业股票发行的权力。因为要平衡各方利益，综合考虑各方因素，地方政府在选择让谁获得股票发行权时往往不能做出最好的选择。此外，对证券市场具有监管职能的还有各地派出机构。各地派出机构是证监会在各地的垂直机构，但由于我国行政管理的结构特点，各地方政府在辖区内拥有很大的权力，派出机构在地缘、人事和利益等方面不可避免的会与地方政府发生冲突或联系，很难保证各地派出机构在监管时的执行力和独立性。（二）行政监管部门体系中国的证券管理主要有中国证监会来进行，中国证监会是国务院直属机构，由发行监管部、上市公司监管部、市场监管部、机构监管部、基金监管部、期货监管部、证券公司风险处置办公室、非上市公众公司监管部、稽查局、会计部、法律部、国际合作部等部门组成，每个部门各司其事。此外，中国证监会还在全国36个地区设立派出机构。证监会在上海、深圳等发达城市设立了9个稽查局，在全国各省、自治区、直辖市等设立了36个证监局，其主要工作内容为依照中国证监会规范对辖区内的上市公司、期货、债券等进行监督，依法处理辖区内证券违法违规事件等。（三）券种监管法律制度券种，即有价凭证的种类。一般分为三种：资本证券，例如股票、债券等；货币证券，例如银行券、银行票据等；财务证券，例如货运单、提单、栈单等。我国于1992年颁布《证券法》，并于2005年对其进行了重新修订。新版《证券法》出台后没有再出台证券相配套的实施细则和相关法律。当前我国的证券监管法律制度主要构成为《证券法》、《公司法》、中央和地方颁布的监管条例和章程。对比西方发达国家，我国的证券监管体系还仅仅处于初期阶段，尚有很多工作需要去做。二、我国证券市场监管存在的问题及原因分析（一）监管主体独立性不强证券监管机构自身的独立性对监管手段行使的有效性有很大影响。证监会是属于国务院的下属行政事业单位，在主管业务方面其实没有太多的权力。因此，中国证监会很难完全发挥其作用。过度的政府约束使得证监会自身偏离了证券市场的调节者和管理者的角色，不能积极地开展相关业务。而且，监管主体自身独立性不强会导致各监管主体在监管中的目的性不明确，各自职能混淆不清，部分监管机构职能受限，容易出现不作为、乱作为等现象，最终导致证券市场监管乱象，监管效率低下，监管效果不明显。虽然在我国的证券监管体系中证监会是作为主要监管者，但由于事实上的证券市场监管者过多，由此而产生的各机构在管理监督方面容易造成证券市场上的不明确性和不确定性，从而使得中国证监会在证券市场上缺乏有力的话语权。由于证券市场上过多的监管主体从而导致监管效率低下，难以形成实质性效果，因此造成许多上市公司对于证监会缺乏畏惧感，在上市之初就敢于在招股说明书中大量造假而未能及时被证监会及时发现，例如银广夏事发之前，证监会从就此做过两次巡查，但始终未能发现问题。而证券交易所作为我国的证券自律组织，负责对我国的上市公司进行监督和审查，但由于事实上的权利限制，证券交易所只能通过上市公司的报告进行监督，即使发现问题也只能要求其进行解释，而并没有调查权，所以对上市公司并没有实际上的威慑力，而作为证券市场监管部门的证监会拥有调查权和处罚权，但受限于人力物力，也仅仅只能从上市公司的报告以及报刊杂志等媒体进行监管，缺乏有效接触各上市公司的途径和方法，因此虽然我国并不缺乏市场监管机构，但对于市场的监管仍会感到力不从心，无处下手。（二）监管制度不健全,力度不足完善健全的金融证券市场监管制度是保证市场稳定发展的基础，以此为出发点，建立公平、高效的金融证券交易。但是我国的金融证券市场的信息系统透明度不足，同时也缺少很多有力的支持，无形之中增加了维护公平权益的难度，信息披露制度的公开化不足，影响了对金融证券投资消费者权益的保护打击了购买金融证券产品消费者的热情和信心，投资者面临的证券市场风险增加。同时有很多的证券机构和相关的企业因为缺乏了一些外部条件的约束，因此国际化程度较低，虽然有一些上市公司，但是这些公司的内部结构有着一定的缺陷，股票投机，对股票的价格进行操控等现象都严重危害着我国金融证券市场的发展，内部监督与外部监督不能很好的相协调。我国虽然已经形成用行政管理监督、自律性管理监督、公开性监督和社会公众监督相结合，将法律手段与经济手段、行政手段相结合的证券监管模式，但仍存在法律规定处罚力度失衡、行政执法不严等现象。在我国新《证券法》颁布实施之前，财务造假最高罚款60万元人民币。即使现在颁布实施了新的《证券法》，财务造假最高罚款1000万元人民币，虽然相较旧的《证券法》已加大处罚力度，但这仍然会与证券市场中出现的新问题不甚匹配。以瑞幸公司财务造假事件为例，高达22亿元的财务造假，只1000万元的罚款也是九牛一毛。而且在法律执行层面存在着执法力度不足和曲解法律的情况，使得一些法律无法发挥出相应的作用，极大地影响了监管效果。即使颁布实施了更加严格的新的《证券法》，若执法部门依旧职责不清、执法不严，中国证券市场的实际监督管理力度仍然不够，监管效果依然不会有大的改善。中国证券市场的监管力度仍需加强。目前我国已有的证券市场监管方面的相关法律暂时还只有《证券法》、《公司法》，虽然证券市场上的法律系统也在日渐完善，但是从总体上来看，仍然存在许多的漏洞和不足。我国证券市场目前还缺少一些十分有效的监管方面的法律法规，如《证券信誉平价法》、《证券信托法》、《证券交易法》等，也因此对我国的证券监管造成了极大的不便。还有，由于我国还处于经济转型的关键时期，难免会或多或少的沾染上计划经济的一些习性，例如过多的行政干预等。而证券市场自然也难以避免，市场上仍然存在许多政府过多的干预市场的现象，投资者的法律意识仍然较为淡薄，市场的自我调节能力仍然不够强，监管机构的监管方式仍然较为单一。不单单如此，即使是对于我国许多已经实施的法律和暂行规定，虽然一定程度上加强了市场的监管，但由于配套制度的不到位或不配套，往往会造成现行的法律法规成为一纸空文，无法实施。总体而言，我国目前在证券市场用于监督的法律法规相对而言还较为单一，在某些具体的操作实施方面也存在一定程度上的困难，常常发生在证券监管的过程中难以实施的情况，从而使这些监管条文缺乏实际上的意义。从现阶段的金融证券市场监管工作的开展状况能发现，建管理的力度比较欠缺的现象比较突出，虽然形成自律管理监督以及行政管理监督等多样化的监督方式，但是也存在法律规定处理力度不平衡，执法不严的相关现象，从新的《证券法》颁布实施后，财务造假最高罚款一千万，但是和证券市场发生的新问题没有得到有效匹配。具体的处理过程中存在着监督力度薄弱以及监管的效果不佳的问题，这些层面需要在未来得到进一步的解决处理。（三）信息披露不充分为了确保上市公司信息公开，各国均以法律强制功能保证信息公开。强制信息公开制度，是信息公开制度生命力所在。信息披露对于投资判断和有序正当的竞争有着重要作用，上市公司披露的信息必须充分、准确、及时，这是信息披露的基本要求。倘若信息披露不充分、不准确、不及时，必然影响我国证券市场的发展和监管效果。事实也是，目前我国很多上市公司信息披露仍然存在滞后性和误导性。一如瑞幸公司财务造假事件，这严重损害了投资者的合法权益，影响了中国证券市场的发展。而我国证券市场监管部门依然缺乏完善有效的监管手段改善信息披露问题。（四）监管体系不完善中国证券市场不断发展，已经出现一些新的问题，而当前的国内证券市场监督管理法律体系相对不够完善，针对一些新问题仍没有合适有效的法律规定。虽然刚颁布实施了新的《证券法》，有关证券市场监管的法律系统也在日渐完善，但是从总体上来看，我国证券市场目前还缺少一些十分有效的监管方面的法律法规，配套制度也存在一些漏洞和不足，我国证券市场监管体系尚不够完善。金融证券市场监管工作的实际落实过程中，缺乏完善的监管体系作为支撑，这对实际证券市场的良好发展必然会产生不利影响。金融证券市场的发展过程中会出现新的问题，如果对这些新的问题没有得到有效处理，这对市场的良好发展会产生阻力。但是从实际的发展状况能发现，在监管体系的构建方面已经和新的监管问题没有得到有效的结合，使得监管工作执行过程中存在着不匹配以及不规范的问题，这对实际金融证券市场的良性发展也必然会产生不利的影响。（五）监管方式较为单一随着5G、移动互联网等科学技术的发展，信息传递速度提高，大数据分析能力增强，使得我国证券市场业务得到迅速的发展，证券市场也出现一些新的争议性问题。但与此对应的证券市场监督管理方式较为传统，问题发现相对不够及时，监管落实速度较慢，使得监管不到位，没能及时做到事前控制，监管效果欠佳。正如瑞幸咖啡巨额财务造假现象，监管机构没能及时利用大数据分析、事先发现财务造假的苗头。中国证券市场监督管理方式相对传统，也是监督管理效率低下的一大原因。保障金融证券市场的良性发展，这就需要从监管工作的有效落实方面加强重视，需要和市场发展的现状进行有机结合起来，从监管的方式多样化应用方面得以强化，才能真正实现高质量的监管工作目标。而从实际监管工作开展的现状能发现，实际监管方式比较传统，监管的效率不高，没有对新技术进行充分应用，没有做好预测的工作，影响了最终的监管效果。（六）中介机构职能错位在大部分的西方国家，像会计事务所之类的中介机构，其之所以能够存在就是因为上市公司需要他们去证明自己所发布的信息的真实性，而投资者也确实需要这么一种机构去专门负责监督上市公司，披露上市公司的信息，中介机构则通过发现和报告上市公司的违约情况来树立市场信誉。而在我国，由于会计事务所曾长期受控于政府，即使现在与政府脱离，但对于自身风险意识薄弱，服务意识差，道德水平低等问题仍没有什么较大改变，与国外同行相比仍有较大差距。金融证券市场的发展过程中，要能发挥各方面的力量作用，中介机构的职能作用发挥是比较重要的，但从实际的现状能发现，中介机构职能的错位问题是比较突出的，和国外的相比还存在着很大差距，在未来的发展过程中如果没有将这一问题得以有效解决，必然会对我国的金融证券市场的良性发展产生诸多不利影响。三、我国证券市场监管的重要性（一）金融证券市场对我国经济的重要性金融证券市场的产生是我国经济发展的必然趋势，金融证券市场的存在对于我国经济的增长有着重要的推动作用。一方面能够对投资规模进行扩大，同时还能优化投资结构，投资的主体有国家扩大到企业和家庭个人，这样资金流动速度加快，资本流动和配置更加的合理，对产业也是一种升级。另一方面，金融证券市场的发展对于信息收集和处理也是有着重要的作用，在金融市场中，拥有更多信息的投资者会获得更大的收益，这就是一种激励机制，投资人为了产品增值就会收集企业的经营信息，将资金投入到生产效率较高的部门，进一步提高其生产效率，对资源也进行了合理的配置。（二）证券市场监管的重要性（1）有助于市场秩序整顿为能保障市场秩序的有条不紊，金融证券市场的监管工作是不可或缺的，证券交易以及发行中国家通过法律手段允许部分中介以及金融机构在规范内获得买卖证券基本权益，由于市场存在着不完善之处，其中可能存在欺诈以及垄断或是操纵交易等方面的问题，这对经济发展会产生很大不利影响。所以做好监管工作显得比较重要，这对市场秩序有效整顿，以及对非法教育活动有效处理能发挥积极作用，有助于市场运行秩序的维护。（2）有效保护投资者利益金融证券市场监管工作的实施，能为投资者利益得到有效保障，证券投资是高风险高收益的，为能趋利避害，有助于投资者把握正确方向，对市场最新动态进行了解，这就需要通过立法以及管理方式来向筹资者以及投资者公开正确信息以及经营情况，但是在没有掌握最新情况下就投资必然会造成损失。通过监管的工作实施下，能够保障投资者的合法利益不受损失，避免在证券发行以及活动当中存在违法的行径对投资者利益造成影响。（3）有效提升证券市场运行机制效率金融证券市场的安全运行是比较重要的，为能从多方面加强监管的力度，为实际工作的顺利推进积极促进，这就需要有良好的运行机制作为保障。通过监管的工作进行有效推进下，能保障各方面机制良好运行，实现最大化的发展目标，保障金融证券发展的质量。四、我国金融证券市场发展的对策分析金融证券市场监管工作的落实当中，要能从多角度出发积极优化设计，从以下几点监管策略的实施方面要充分重视：（一）有效强化监管的力度金融证券市场监管工作的实施对保障金融证券市场健康发展有着积极促进作用，需要从不同的角度出发采用针对性监管的措施，和时代发展的特点以及需求相契合。金融证券市场在时代的变迁下也在发生着变化，同时也存在着新的问题，所以这就需要各区政府能够做到与时俱进，最大程度上强化监管工作力度，将监管的范围进一步扩大化，针对违法违规现象要增大处罚的力度，针对证券市场主体行为要能加强严控。证券市场监管机构独立后将各自职能明确化，促进监管部门监管执法的力度，相关监管人员自身要有责任意识，按照相应的规章制度进行严格的执法，从整体上保障金融证券市场的良好发展，能够将监管的整体效力有效提高。应当充分发挥一线企业的自律组织监管职能。研究显示，自我监管和行业调节机制是市场自治的重要组成。市场的自律能有效的提高证券市场的效率和监管的成本。而作为最能体现证券交易市场自我管理和企业协调机制的证券交易的场所，证券交易所只能通过自律性的市场管理和监督，才能提供一个透明公正的市场给证券发行人和投资者以及其他的市场使用人，这是市场高效运行的基础。时代在不断发展，那么金融证券市场也会随时出现很多新问题，这就要求各地区政府注意与时俱进，不断加大监管工作的力度，扩大监管范围。对于违法违规现象，加大处罚力度，严把严控证券市场各主体行为。我国证券市场监管机构独立之后，可以明确各自职能和目的，进而推动监管部门加大监管执法力度。各机构根据自身特点充分发挥优势，可以促进监管法律法规的有效实施和严格执行。加大监管力度有利于中国证券市场的监管效果的显著提高，是我国证券市场平稳健康运营的保障，有利于中国证券市场的可持续发展。（二）保障监管主体独立性金融证券市场监管效果的良好呈现，需要在多方面进行优化完善，金融证券市场在监管工作的开展过程中，保障监管主体的独立性是比较重要的，证券市场监督管理模式是经济手段以及行政手段和法律手段综合性的，监督管理部门在监管工作的落实方面要充分重视，保障监管主体的独立性，才能将各项监管工作得以有效落实。具体的工作落实当中，非政府金融机构减少地方政府干预以及外部人员干预，不能让监管行为偏离了目标，政府要协同相关机构共同监管，通过法律的有效利用，明确细分部门职能，将监管界限能够理清，将权责分明化，各个机构要对自身优势得以充分发挥出来，将监管的效率得以有效提升，通过保障监管主体的独立性，这就能够将监管的行为法律化以及程序化，对金融证券市场监管人员的工作开展能够起到促进作用。我国证券市场监督管理模式集行政手段、经济手段和法律手段为一体，证券市场监督管理部门发挥的监管作用尤为重要。而目前各监管机构独立性不强、目的不明确的问题亟待解决。为此，要使得证券市场监管效果显著，就必须保证监管机构及其人员的独立性。对于非政府金融机构，特别应减少地方政府的干预和外部人员的干预，不使监管行为偏离监管目标。政府需要协同其他机构进行共同监管，运用法律明确细分各部门职能，理清监管界限，权责分明，各机构充分发挥自身优势，提高监管效率。要将监管行为程序化、法律化，以确保证券市场监管人员有法可依，真正保护投资者和各个证券市场主体的合法权益。（三）构建完善监管制度体系金融证券市场的良好运行，需要有相适应的市场监管制度体系作为支撑，才能真正为实际监管工作的有效推进起到促进作用。构建完善的监管制度体系要能坚持法制，自律，监管，规范的要求原则，强化以及鼓励市场机制作用的有效发挥，能够尽可能通过市场手段解决市场失灵问题，将行政管理监督以及自律性管理监督，和公开性监督等等多样化监督方式有机结合起来，通过经济手段和法律手段以及行政手段结合起来，将监督管理的作用得以充分发挥出来，通过法律手段的合理化应用，对金融证券市场进行积极规范，通过强化执法的力度，能够和各监管部门进行协调，发挥各自的职能，将监管分工以及合作进行有机统一，构建完善证券市场监管制度体系，才能有助于将各项的监管工作按照规范要求得以落实，从整体上提升监管的工作质量水平。如在对会计信息披露制度的建设过程中，完善监管的法律法规，规范披露信息内容，积极改善公司治理机构，只有从会计信息披露制度的完善建设下，才能有助于对证券市场监督管理工作的顺利开展起到促进作用。想要提高金融证券市场的监管水平，将监管工作落到实处，则需要建立完善的监督管理制度，实现对监管工作的约束和管理，以此维护市场的公平、公正。要了解监管管理制度的重要性，明确各部门的职责和义务，建立完善的市场监管体系，保证证券市场的稳定发展。要建立到多元化的监管体系，对政府监管职责控制合理的范围内，并通过其他力量对市场的运行进行监管。证券监管部门应当在坚持“法制、监管、自律、规范”八字方针的基础上，鼓励和强化市场机制的作用，尽可能用市场手段解决市场失灵的问题。不断完善我国用行政管理监督、自律性管理监督、公开性监督和社会公众监督相结合的方式，将法律手段与经济手段、行政手段相结合的证券监管模式。法律方面严格规范证券市场行为，政府加大执法力度，与各监管部门相互协调、各司其职，实现监管分工与合作的和谐统一，建立完善的证券市场监管体系。只有形成一个完善的证券市场监管体系，才能在证券市场的各方面规范证券市场主体行为，提高我国证券市场监管效果。法律是我国当前证券市场监管的依据和保障，一个健康发展的证券市场需要一个健全的监管法律体系。随着我国证券市场国际化的发展，对监管的法律体系也提出的更高的要求，我们需要在原有法律基础上完善证券监管法律体系。法律变革的关键在于法律的有效性，而这就要求法律变革具有便捷性、经济性和最重要的可操作性。随着我国各项法律法规的逐步健全以及证券市场的快速发展，我国证券市场上的各项法律也应该根据实际情况来进行细化。我国证券市场的监管体系并不完善，监管的手段还十分单一。为改善这样的境地，首先要做的就是完善市场的监管体系，除了基本的《公司法》、《证券法》，还要填补《证券信誉评价法》、《证券信托法》、《证券交易法》等法律法规的缺失，同时加快配套制度法规的出台，以形成一个较为完整的市场监管法律体系，从而使证券市场的参与主体能够得到进一步的法律保障。另一方面，还要尽可能的减少政府的行政干预，促进证券市场的市场化。法律手段和经济手段代替政府行政指令的力度还要加强。（四）创新监管的方式网络化金融证券市场监管工作的创新，从监管方式的创新方面要加强重视，从整体上提升网络化监管的力度，保障网络监管的整体质量，为金融证券市场的良好发展打下坚实基础。网络时代下的金融证券市场良性发展需要有新技术的知识，大数据技术以及智能化技术，应用的作用以及价值愈来愈突出，但是存在的风险也愈来愈大，所以在监管的方式上要能和时代的发展需要相结合及时转变。通过网络化监管技术的科学应用下，能够改变传统监管工作的不足之处，改善金融证券监管的环境，提供给大数据技术的应用下能够在网上对新开展金融证券业务机构，企业等信息查询，避免非法宣传问题的额发生，构建网络交流平台也是比较重要的。通过线上直接和相应机构以及企业交流沟通，促进监管工作的高效化开展，在大数据技术的有效应用下，能在信息的收集以及分析处理方面提高工作的效率，将信息监管的质量得以有效提升，这对金融证券市场发生的新问题的处理能发挥积极促进作用，对证券市场的问题解决的效率也能得到有效提升。顺应时代发展，加强网络化建设目前是互联网时代，许多行业在发展的过程中都融入了互联网信息技术，促进了行业的进一步发展，同时也推动了国家经济的发展建设。科技水平在不断提升的过程中，金融市场环境在外界环境的影响下也发生了变革，大数据技术的应用有效改善了以往证券市场发展中存在的问题，互联网在目前的金融证券市场中也有着不可替代的作用，这就需要顺应时代的发展，加强金融证券市场与互联网的融合发展，通过网络信息技术对证券市场进行全面监控，有效提高了监管效率和质量，实现了对风险因素的有效规避。新的监管方式的应用下和新的经济发展规律相契合，能够对金融证券产业的健康发展起到保障作用，实现可持续健康的发展目标。目前是互联网时代，证券市场的平稳健康发展也需要利用大数据互联网信息技术。正是由于过去中国证券市场监督管理方式较为传统，我国证券市场监管效率较低。而当今在科技水平不断提升的过程中，金融市场环境在外界环境的影响下也发生了变革。因此关于证券市场的监督管理也需要借助大数据互联网技术。通过在网上对新开展金融证券业务的机构、企业进行信息查询，避免非法宣传的出现。在此基础之上，建立网络交流平台也是一个可行的选择，实施在线上直接与相关机构、企业进行交流、沟通，推动监管工作的进行。并且通过大数据收集分析信息的功能，加快信息监管，有利于及时发现并处理证券市场出现的问题，改善以往证券市场存在的问题。顺应时代经济发展趋势，将证券市场的发展与互联网技术相融合，实现产业结合发展，将促进我国证券市场发展。（五）中介机构职能作用有效发挥为能促进我国的金融证券市场的良好发展，从中介机构的职能作用发挥层面要加强重视，要能对中介机构的角色重新认定，将其责任以及义务明确化，在机构发生违规的问题时候，进行及时性以及针对性的处理解决，从这些基础层面得到了强化，这对实现既定的工作目标能起到促进作用。要重新对证券中介机构在证券市场的角色进行认定，明确证券中介机构应该履行义务和承担的责任，不仅仅止步于对其进行监控，当中介机构发生违规行为时，还要毫不犹豫的对其进行相应的惩罚，主要责任人还要被追究相应的法律责任。其次还要建立一个统一的证券行业中介机构的行业准则，并形成行业内人员的道德素质水平标准。除此之外，要注重构建统一化证券行业中介机构行业准则，能够积极形成行业内人员道德素质水平标准，这样能对机构违法行为产生威慑力，从而能够保障机构的规范化运行，对中介机构在证券市场地位重新划定，明确市场信息披露者这一地位，才能有助于将职责严格履行。为加大对证券中介机构违法违规行为的威慑力，可赋予证监会一定的行政惩罚权和事后追究权，可以适当考虑因中介机构的违法行为而对受害人造成损失而被要求对其进行赔偿的行为应为惩罚性质的而非补偿性的，并且明确其应承担的具体责任。要重新定位中介机构在证券市场的地位，明确其作为市场信息披露者的地位。总之，金融证券市场的发展过程中要能从多角度出发进行积极优化设计，通过监管工作的有效推进，采用多样化监管的手段以及举措，这对提升监管工作的质量有着积极意义。通过在监管的环节严格的履行好职责，发挥监管的积极作用，这对保障金融证券市场的健康发展有着积极意义，有助于为我国的金融证券领域的发展打下良好基础。（六）对法律法规进行完善想要对目前金融证券市场中存在的问题进行有效控制，制定完善的法律法规对各种经济行为和活动进行监管是非常有必要的，要加大监管力度，保证金融证券市场的规范化运行。政府部门需要加强对这方面的重视，结合证券市场的发展需求，制定完善的法律法规制度。由此可见，要对证券市场中的法规制度进行完善，保护人们的权益，保证各项工作的规范化开展，从而促进证券市场的健康发展。只有结合市