2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附答案

2023年期货从业资格之期货法律法规高

分题库附精品答案

单选题（共80题）

1、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的

小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其

持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在

上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、

79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分

别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、

79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213

冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37

【答案】A

2、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工

作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站

公示。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】C

3、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当

在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

4、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部

经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某，不久，吴某发

现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼，吴某可以向（）提

起诉讼。

A.期货公司住所地高级人民法院

B.营业部住所地中级人民法院

C.期货交易所所在地高级人民法院

D.吴某住所地中级人民法院

【答案】B

5、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资

产、财务等方面应当（）o

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

【答案】C

6、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明

确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通

过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D,投诉的处理

【答案】B

7、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利

性组织中兼职的是（）。

A.财务主管

B.独立董事

C.副总经理

D.总经理助理

【答案】C

8、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监

控，进行（）稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机

构。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】A

9、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力

评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。

A.书面

B.口头

C.电子邮件

D.网络信件

【答案】A

10、下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（）。

A,商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称

B.经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者

“期货交易所”字样

C.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样

D.经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“商品交易所”字样

【答案】A

11、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓证明

C.交易许可证

D.标准化合约

【答案】A

12、《期货公司管理办法》的施行时间是0。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】C

13、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》情节严

重，并造成严重后果的，予以（）o

A.警告

B.公开谴责

C.罚款

D.批评

【答案】B

14、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（）o

A.2006年2月7日

B.2006年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年5月1日

【答案】D

15、期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货

从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

【答案】A

16、根据《期货公司首席风险官管理规定》（试行），期货公司应当

（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由董事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】A

17、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中

国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（）交易日。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

【答案】C

18、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9

月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对

其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，

小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司

首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（）

A.限制、阻挠了小张履行职责

B.是正确的

C.不信任小张

D.辞退小张

【答案】A

19、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务

之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下

罚款。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】A

20、（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制

定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A.中国金融期货交易所

B.行业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

【答案】B

21、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券

公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当

职位管理工作经历C

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】A

22、2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进

行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵

某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规

定的行为有（）。

A.挪用客户保证金

B.不按照规定处理客户交易

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

23、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交

申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】c

24、人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定

其承担的（）责任，维护市场秩序。

A.故意

B.过失

C.风险

D.市场

【答案】C

25、期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年

度应缴纳的保障基金。

A.20

B.15

C.10

D.30

【答案】D

26、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B,期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客

户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】A

27、在我国，负责保障基金财务监管的是（）。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

【答案】B

28、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效

【答案】C

29、（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，

发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监

管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

【答案】C

30、期货公司（）应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资

咨询服务。

A.财务部

B.营业部

C.监管部

D.销售部

【答案】B

31、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度,

对客户的开户资料和身份直实性等进行审查。

A.内部控制

B.风险控制

C.协助开户

D.业务隔离

【答案】C

32、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

【答案】D

33、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20%的比例

B.成交金额的30%的比例

C.手续费收入的30%的比例

D.成交金额的20%的比例

【答案】A

34、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取

（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.风险担保金

【答案】A

35、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）o

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则。承担金融期货交易的履约

责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交

易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】C

36、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”

定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时,

就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

37、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资

者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会

【答案】C

38、下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股

B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件

【答案】B

39、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负

责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主

席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】C

40、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有

持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】C

41、期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由（）认定。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】A

42、期货执业人员在执业中应当（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户承诺或保证最低收益

C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益

D.以本人或者他人名义从事期货交易

【答案】A

43、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的.

应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）

兀以I、罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】A

44、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。

A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1

年证券投资经验

B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2

年证券投资经验

C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历

D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】C

45、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业

人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

A.主管部门

B.所在机构的股东

C.期货交易各方

D.中国证监会

【答案】C

46、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他

组织申报的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整

【答案】D

47、在运营过程中，期货公司应当遵循（）结算制度。

A.每日无负债

B.每周无负债

C.每月无负债

0.每年度无负债

【答案】A

48、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲

公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙

公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持

异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会

计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于

乙公司的说法中，止确的是

A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权

B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】C

49、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）o

A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究

报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相

关信息等为主要依据

B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交

易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息

C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资

决策

D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和

投资风险

【答案】C

50、负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（）。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心有限公司

D.中国证监会派出机构

【答案】C

51、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，出现下列情形时期货

公司应当向全体董事提交书面报告的是（）

A.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%

B.风险监管指标不符合规定标准

C.风险监管指标达到预警标准

D.风险预警期结束

【答案】C

52、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托

资产不得低于（）万元人民币。

A.50

B.80

C.30

D.100

【答案】D

53、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设

立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得

低于（）大。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】D

54、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的,

应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】A

55、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关

项目充分计提（）c

A.资产减值准备

B.风险准备金

C.保证金

D.负债总额

【答案】A

56、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不

力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全

时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.期货公司

D.基金管理公司

【答案】C

57、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）

行为。

A.利用客户交易编码进行期货交易

B.代客户交存保证金

C.代客户接收交易密码

D.向客户提示风险

【答案】D

58、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批

准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】A

59、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由

（）决定。

A.国务院期货监督管理机构

B.司法机关

C.公安机关

D.国务院商务主管部门

【答案】A

60、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,

错误的是（）。

A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督

检查

B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控

机构备案

C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控

机构备案

D,期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送

信息

【答案】A

61、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》期货从业人员在执

业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

A.银监会

B.证监会

C.董事会

D.期货交易各方

【答案】D

62、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,

应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）

兀以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】A

63、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,

应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）

兀以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万

【答案】A

64、期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务

状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货

投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者

作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.职业背景

B.风险偏好

C.收入状况

D.投资目标

【答案】D

65、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司

（非国有）工作的朋友王某，给其5万元钱的“劳务费”，让他帮

忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李

某提供内幕信息，李某从中获利10万余元，另外，据调查，王某还

曾于2012年5月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转

移出去，并从中获得20万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货

交易转移走私款的行为属十（）o

A.洗钱罪

B.走私罪

C.受贿罪

D.职务侵占罪

【答案】A

66、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规

定，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能

力最高类别为（）。

A.C6

B.C5

C.C4

D.C3

【答案】B

67、以标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该

标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的（）为基准计算作价。

A.结算价

B.最高价

C.最低价

D.平均价

【答案】A

68、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形

式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A.面谈

B.公证

C.书面

D.电话

【答案】C

69、鹏程期货交易所新招了一批新人，经近测试和培训，从中挑选

出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，

该人员的任免要向（）报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

【答案】B

70、（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、

管理和使用等情况进行定期核查。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】A

71、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）

的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程

【答案】D

72、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为4000万

元，资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，其他项均为

零，该公司期末净资本为（）万元。

A.3500

B.3800

C.4200

D.3200

【答案】B

73、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进

行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由

于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货

公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制

平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某

和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（）起诉。

A.A市所在地中级人民法院

B.B市所在地高级人民法院

C.B市所在地中级人民法院

D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】C

74、中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标

触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

【答案】A

75、期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币（）

万元

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】C

76、（）应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场

客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】A

77、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为

（）o

A.2010年8月2日

B.2012年8月2日

C.2010年10月1日

D.2013年8月2日

【答案】D

78、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】B

79、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】B

80、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并

存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没

有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多

手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A,挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】A

多选题（共40题）

1、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要

买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A.及时告诉投资者这种情况

B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者

的利益得到公平的对待。

D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

【答案】AC

2、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）。

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身

份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身，分证明文件中姓名或者名

称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档E

【答案】ABCD

3、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，

拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系

统，抵债取得的对某公司的股权出资。拟经营的范围包括商品期货

经纪业务、金融期货经纪业务和期货自营业务。下列关于证券公司

对期货公司出资方案的表述中，正确的是（）。

A.方案不符合规定，必须全部为货币出资

B.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

C.方案不符合规定，货币出资比例过低

D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

【答案】BC

4、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后

予以立案的是（）o

A.监管部门转交

B.书面实名投诉、举报，或匿名投诉

C.举报且线索清晰的

D.自律检查中发现

【答案】ABCD

5、对于期货公司会员组织知识测试的过程及结果，下列表述正确的

有（）。

A.丁测试后得分75分，不符合申请开立交易编码条件

B.丁测试后得分79分，乙可以在继续培训后再组织其参加测试

C.丁测试后得分80分，符合申请开立交易编码条件

D.丁测试后得分81分，乙为投资者丁向交易所申请开立交易编码的

时间距投资者通过知识测试的时间不得超近1个月

【答案】ABC

6、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的

（）信息。

A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况；

B.投资相关的学习、工作经历及投资经验；

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标；

D.风险偏好及可承受的损失；

【答案】ABCD

7、在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司

应当（）o

A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险

B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规.业务规则和产品特征

C.认真审核投资者开户申请材料

D.审慎评估投资者的风险承受能力

【答案】ABCD

8、下列说法正确的是（）。

A.期货公司应当按照中国证券监督管理委员会规定的标准计算各项

业务的风险资本准备和公司的风险资本准备

B.各项业务风险资本准备由各项业务规模乘以一定比例（即风险系

数）或按一定标准进行计算

C.加总各项风险资本准备得到期货公司风险资本准备

D.不同类别期货公司应当按照最近一期分类评价结果对应的分类计

算系数乘以基准比例计算风险资本准备

【答案】ABCD

9、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承

诺或者保证收益的，情节严重的，（）o

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理苴从业资格申请

D.暂停从业资格6至12个月

【答案】AC

10、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。

A.国务院期货监督管理机构的工作人员

B,期货交易所的工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

D.民营企业的工作人员

【答案】ABC

11、中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理

工作时应为期货公司办理（）。

A.客户申请各期货交易所交易编码

B.修改与交易编码相关的客户资料

C.客户注销各期货交易所交易编码

D.客户在各期货交易所的席位申请

【答案】ABC

12、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调

查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施,

下面表述不准确的是（）o

A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机

构的负责人员，或者禁止其上班

【答案】BCD

13、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风

险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和

高级管理人员采取的措施有（）。

A.谈话

B.提示

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.记入信用记录E

【答案】ABD

14、期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确

保开户资料的（）o

A.合规

B.真实

C.准确

D.完整

【答案】ABCD

15、关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所的合并分立应当事前向中国注监会报告

B.期货交易所合并后，其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收

合并的方式

【答案】AC

16、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资

者保证金权益及损失。

A.期货投资者保障基金管理机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.财政部

【答案】AB

17、下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.期货交易所

D.期货业协会

【答案】AB

18、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的

人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信

息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息

进行期货交易的，其应承担的法律责任是（）。

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处i0万元以上50万

元以下的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万

元以上50万元以下的罚款

【答案】BC

19、下列关于期货交易所组织形式的说法，正确的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

【答案】ACD

20、会员制期货交易所有下列（）情形之一的，应当召开理事会临

时会议。

A.1/4以上理事联名提议

B.期货交易所章程规定的情形

C.中国证券监督管理委员会提议

D.1/3以上理事联名提议

【答案】BCD

21、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当

()。

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身

份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身吩证明文件中姓名或者名

称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档E

【答案】ABCD

22、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想

要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当()。

A.及时告诉投资者这种情况

B.不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C.经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者

的利益得到公平的对待

D.请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

【答案】AC

23、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从

业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）o

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.从事外国期货交易的商业银行

C.期货交易所的期货公司结算会员

D.期货投资咨询机构

【答案】AD

24、在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的

机构是（）。

A.中国期货业协会

B.中国证监会及其派出机构

C.期货交易所

D.期货投资咨询机构

【答案】AC

25、期货从业人员在（）按照有关规定遂行调查取证时，不得以商

业秘密为由进行阻挠。

A.国家司法部门

B.政府监管部门

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】ABCD

26、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算

会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

【答案】ABCD

27、期货公司为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（）。

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.冻结客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

D.划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

【答案】ABCD

28、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由

不包括（）。

A.期货公司内部发生重大人事调整

B.期货公司发生亏损

C.由于市场原因延误

D,期货公司发生合并重组

【答案】ABD

29、首席风险官发现期货公司有（）等违法违规行为或者存在重大

风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证券监督管理委员会派出

机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的

D.中国期货业协会规定的其他情形

【答案】ABC

30、期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调

查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取一定措施,

下面表述不准确的是（）o

A,限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

B.停止批准人员招聘

C.责令小股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

D.责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部