某煤炭厂采掘管理规范

某煤炭厂采掘管理规范一、总则

(一)目的：依据《煤矿安全规程》《煤炭工业安全生产规定》及企业年度安全生产目标，针对采掘作业现场管理混乱、安全隐患突出、资源浪费严重等问题，旨在规范采掘作业流程，强化安全风险防控，提升生产效率，降低运营成本。

1、明确采掘作业各环节操作标准与安全要求；

2、落实岗位安全责任，实现风险源头管控；

3、优化资源配置，减少无效作业与物料损耗。

(二)适用范围：覆盖矿井采煤、掘进、运输、支护等所有采掘作业环节，涉及采矿部、安全部、机电部、生产部等部门及班组长、操作工、技术员、安全员等岗位，外包施工队伍参照执行，特殊情况需经矿长审批。

1、适用于矿井所有采掘作业区域；

2、涉及设备操作、物料管理、环境维护等全部作业行为；

3、例外场景为紧急救援、非正常停产检修等经矿长批准事项。

(三)核心原则：坚持安全第一、预防为主、权责明确、持续改进原则，结合采掘特点补充“按章作业、闭环管理”专项原则。

1、所有采掘作业必须符合《煤矿安全规程》要求；

2、安全责任落实到人，实施“谁主管谁负责”原则；

3、建立问题反馈与整改闭环机制，定期评估优化。

(四)层级与关联：本制度为专项管理制度，与《矿井安全生产责任制》《设备操作规程》《安全培训制度》等关联，冲突时以本制度为准，特殊情况报矿长审批。

1、本制度由采矿部主责，安全部配合监督；

2、涉及设备问题同步执行《设备操作规程》；

3、培训要求纳入《安全培训制度》范畴。

(五)相关概念说明

1、采掘作业指矿井煤炭开采与巷道掘进全部作业活动；

2、支护作业包括巷道锚杆、钢架、棚梁等支护施工；

3、闭环管理指隐患排查-整改-验收-记录完整流程。

二、组织架构与职责分工

(一)组织架构：矿井设立矿长负责制，采矿部主管采掘作业，安全部负责安全监督，机电部负责设备保障，生产部协调生产计划，形成“决策-执行-监督”三层架构。

1、矿长统筹矿井生产安全，审批重大事项；

2、采矿部负责采掘计划制定与现场指挥；

3、安全部专职检查监督，有权制止违章作业。

(二)决策与职责：矿长负责采掘计划审批、重大隐患处置，采矿部每月提交计划，安全部每周汇总隐患，重大问题需联席会议决定。

1、矿长决策范围包括采掘方案变更、停产检修；

2、简易议事规则需采矿部、安全部、机电部三分之二以上参会；

3、决策结果由采矿部印发执行通知书。

(三)执行与职责：采矿部职责包括编制作业规程、派工、现场指挥；安全部职责包括隐患排查、安全培训、事故报告；操作工职责包括按规程操作、执行交接班。

1、采矿部班组长负责当日作业计划分解，安全员跟班检查；

2、操作工发现异常必须立即停止作业并上报；

3、机电部每周巡检采掘设备，提供技术支持。

(四)监督与职责：安全部每月抽查采掘作业20%以上，对违章行为登记考核；采矿部每月评估作业效率，对低效班组通报改进。

1、安全部检查内容包括工装防护、支护质量、通风状况；

2、隐患整改需限期完成，安全部复查合格后销号；

3、考核结果与班组绩效直接挂钩。

(五)协调联动：采矿部每日晨会通报当日计划，安全部同步发布风险提示，跨部门问题通过“问题清单”机制解决。

1、生产部每月核对采掘进度，调整运输计划；

2、机电部接到设备故障报告需4小时内响应；

3、重大问题通过“联席会议纪要”明确责任分工。

三、采掘作业流程规范

(一)作业前准备

1、采矿部提前3天完成采掘计划编制，附作业规程；

2、安全部提前1天组织风险评估，制定应急方案；

3、机电部检查设备完好率需达98%以上；

4、操作工必须完成当班安全培训，考核合格后方可上岗。

(二)采掘施工标准

1、采煤工作面必须严格执行“三违”禁令，严禁空顶作业；

2、掘进作业需保持正规循环，循环进度不小于3米/天；

3、支护作业必须符合设计参数，锚杆角度偏差不超过±5度；

4、运输环节必须使用专用设备，严禁超载运输。

(三)过程监控要求

1、采矿部班组长每2小时巡查一次作业面，记录关键参数；

2、安全员全程跟班，每班至少记录3次安全检查；

3、机电部远程监控设备运行状态，异常立即停机；

4、生产部每日汇总进度数据，绘制进度曲线图。

(四)交接班管理

1、操作工必须交接当班作业情况、遗留问题、设备状态；

2、安全员检查交接记录，确认无遗漏后签字；

3、交接班时间误差不超过10分钟；

4、重大隐患需形成书面记录，接班人员签字确认。

四、采掘作业质量控制

(一)管理目标与核心指标：设定年采掘合格率98%以上，重大事故率0以下，单项作业一次验收合格率100%，配套核心KPI包括循环进度、支护合格率、设备故障率等，统计口径以班组为单位每日汇总。

1、采煤工作面循环进度考核单位为米/班，掘进工作面考核为米/天；

2、支护质量以锚杆扭矩、棚梁间距等关键参数统计；

3、设备故障率统计周期为月度，计算公式为（故障停机小时÷总运行小时）×100%。

(二)专业标准与规范：制定采煤工作面“十必须”操作标准，掘进作业“六不准”红线要求，标注高风险控制点为空顶作业、设备超载、支护不规范，对应防控措施包括强制支护、限载运输、视频监控。

1、空顶作业防控措施包括提前支护、禁止空班到岗；

2、设备超载防控措施包括安装限载装置、强制班前检查；

3、支护不规范防控措施包括推行标准化作业卡、班组长现场复检。

(三)管理方法与工具：采用PDCA循环管理，制定“班组-车间-矿井”三级检查表，应用“三检制”（自检-互检-专检）落实标准，工具包括便携式扭矩扳手、巷道激光测距仪。

1、检查表内容以采掘作业关键参数为主，每项附判定标准；

2、三检制要求操作工交接时执行，安全员每日抽查；

3、扭矩扳手校验周期为每月一次，激光仪每季度标定。

五、采掘作业安全管控流程

(一)主流程设计：作业计划提交-安全评估-审批-现场执行-验收-记录，责任主体分别为采矿部-安全部-矿长-采矿部-安全部，时限要求为计划3日内完成评估，作业当天完成验收。

1、计划提交需附作业规程、风险评估报告；

2、安全评估内容包括支护设计、通风状况、设备状态；

3、审批单需矿长签字并附意见栏。

(二)子流程说明：支护作业拆分为“设计-材料验收-施工-验收”四步，与主流程衔接节点为材料验收同步进行安全确认，验收不合格必须返工。

1、材料验收核查型号、数量、外观，合格后签字入库；

2、施工过程安全员全程跟班，每班记录3次支护质量；

3、验收标准以设计参数为基准，允许±5%偏差。

(三)流程关键控制点：设定空顶作业、设备运行、瓦斯监测三个关键控制点，实施双重校验机制，空顶作业需班组长与安全员共同确认。

1、双重校验方式为现场签字确认+视频录像存档；

2、设备运行校验包括听声、看烟、摸温；

3、瓦斯监测报警时必须立即停止作业并撤人。

(四)流程优化机制：每年6月、12月组织流程复盘，以事故率、效率提升率作为评估指标，优化建议需经采矿部、安全部联席会议审议。

1、复盘内容含流程时长、问题数量、整改效果；

2、优化建议需附实施方案与资源需求；

3、简化审批环节仅限调整作业顺序等低风险事项。

六、采掘作业权限与审批管理

(一)权限设计：按“作业类型+风险等级+岗位层级”分配权限，采煤作业高风险环节（空顶区域）由采矿部长审批，掘进作业中支护调整属中风险由车间主任审批，日常巡检属低风险由班组长执行。

1、高风险权限仅限采矿部长，每月审批次数不超过5次；

2、中风险权限车间主任需经矿长授权，授权有效期1年；

3、低风险权限班组长需报安全部备案，备案表格式由安全部提供。

(二)审批权限标准：采煤作业变更支护方案需3日内完成审批，掘进作业调整循环进度需1日内完成，审批路径为采矿部→安全部→矿长，紧急情况可越级但需事后补办。

1、审批单需附方案对比、风险评估，重大变更需专家论证；

2、越级审批需加急说明，安全部跟踪落实；

3、审批记录存档于采矿部，每年整理归档。

(三)授权与代理：授权仅限于临时外派（如矿长休假），授权书需明确期限、范围，代理人员需考核合格，最长代理时限为30天，交接时双方签字确认。

1、授权书格式由人事部统一印制；

2、代理期间责任主体为原岗位人员，代理者承担连带责任；

3、交接记录纳入当月绩效考核。

(四)异常审批流程：紧急避险需立即执行并2小时内补办审批，权限外事项需提交申请，加急通道仅限抢险救灾，需附现场照片、文字说明。

1、紧急避险审批单需附撤离人员清单、现场示意图；

2、权限外事项需采矿部、安全部联席审议；

3、加急通道审批单需矿长签字并注明“特急”字样。

七、采掘作业执行与监督

(一)执行要求与标准：作业指令必须书面下达，操作工需复诵确认，关键参数需实时记录，所有痕迹材料保存期不少于3年，执行不到位以未按规定操作论处。

1、指令内容含作业地点、时间、负责人、关键风险点；

2、复诵确认需录音或录像存档；

3、记录本格式由采矿部统一规定，每页附页码。

(二)监督机制设计：建立“日检-周查-月评”三级监督，日检由安全员负责，周查由采矿部组织，月评由矿长主持，嵌入空顶检查、设备巡检、瓦斯监测三个内控环节。

1、日检以签字确认为主，周查需形成书面报告；

2、月评需对比当月与上月数据，分析变化趋势；

3、内控环节检查频次分别为每日、每周、每月。

(三)检查与审计：检查方式包括现场观察、查阅记录、模拟操作，审计频次为每月抽查一个班组，检查结果分为合格、基本合格、不合格，不合格项需限期整改。

1、现场观察重点关注操作行为、防护用品；

2、查阅记录核查关键参数、交接班内容；

3、整改情况需由安全部复查，复查合格后签字销号。

(四)执行情况报告：每月5日前提交报告，内容含作业量、合格率、隐患整改率、存在问题、改进措施，报告需采矿部长、安全部长双签字。

1、作业量统计口径为实际完成量，不含计划外作业；

2、存在问题需附照片证据，改进措施需明确责任人与完成时限；

3、报告作为班组评优、干部考核依据。

八、考核与改进管理

(一)绩效考核指标：设定月度考核指标包括安全合格率（权重40%）、循环进度达成率（权重30%）、支护合格率（权重20%）、设备完好率（权重10%），评分标准以班组为单位，满分100分，考核对象为采掘班组及负责人。

1、安全合格率以事故率、隐患整改率统计，0事故为满分；

2、循环进度以实际完成量与计划对比，偏差±10%内得满分；

3、支护合格率由安全部抽检，合格率95%以上为满分；

4、设备完好率以机电部月度统计为准，98%以上为满分。

(二)评估周期与方法：考核周期为每月，采用“班组自评-车间复核-矿井评审”三级评估，重点核查当月安全指标及整改落实情况。

1、班组自评需在当月25日前完成，附当月作业数据；

2、车间复核需在当月28日前完成，现场核查关键环节；

3、矿井评审需在当月30日前完成，形成书面报告。

(三)问题整改机制：建立“发现-整改-复核-销号”闭环，一般问题整改时限15天，重大问题30天，整改不力者取消当月绩效。

1、问题分类以风险等级为准，安全部每月发布《问题清单》；

2、整改方案需经责任部门负责人签字，重大问题需矿长审批；

3、复核由安全部组织，合格后报采矿部销号，不合格者重新整改。

(四)持续改进流程：每年12月组织制度评估，收集采矿部、安全部、班组长意见，重点评估指标达成率与问题解决效果，优化建议需经联席会议审议。

1、意见收集通过问卷调查或座谈会进行；

2、评估指标包括制度覆盖率、问题解决率、员工满意度；

3、优化方案需附实施方案与资源需求，简化审批流程。

九、奖惩机制

(一)奖励标准与程序：奖励情形包括重大隐患排查（奖励500-1000元）、技术创新（奖励1000-3000元），申报需班组填写申请表，采矿部审核，矿长审批，公示3天后发放。

1、奖励标准以实际贡献量化，重大事故避免奖励；

2、申请表格式由人事部提供，需附事实说明与证据；

3、公示栏公示内容包括奖励理由、金额、姓名。

(二)处罚标准与程序：按违规行为分为一般（罚款100-500元）、较重（罚款500-1000元）、严重（罚款1000-2000元），程序包括现场制止、调查取证、告知、审批、执行，保障员工申辩权。

1、一般违规以口头警告为主，较重违规需书面通知；

2、调查取证需形成记录，员工有权查阅；

3、处罚单需采矿部长签字，每月汇总存档。

(三)申诉与复议：员工可在收到处罚单后5日内提出申诉，采矿部组织复核，5个工作日内出具结果，不服可向矿长申请最终裁决。

1、申诉需书面提交，附身份证明；

2、复核需重新调查，听取双方陈述；

3、最终裁决为终局决定，报安全部备案。

十、附则

(一)制度解释权：本制度由采矿部负责解释。

1、解释权限仅限于采矿部内部；

2、重大问题需经矿长同意。

(二)相关索引：本制度与《矿井安全生产责任制》《设备操作规程》《安全培训制度》关联，其中《安全培训制度》第5条补