辽宁省安全生产许可证

辽宁省安全生产许可证一、总则

（一）目的与依据

为规范辽宁省内企业安全生产条件，落实企业安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产许可证条例》《辽宁省安全生产条例》等法律法规及相关标准，结合本省实际，制定本方案。

（二）适用范围

本方案适用于辽宁省行政区域内矿山、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、金属冶炼等高危行业企业（以下统称企业）的安全生产许可证申请、颁发、管理和监督检查活动。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

（三）工作原则

安全生产许可证管理坚持依法依规、安全第一、预防为主、综合治理的方针，遵循企业申请、受理审查、属地监管、分级负责、动态监管的原则，强化源头管控，提升企业本质安全水平。

二、申请与受理

（一）申请条件

1.基本条件

企业申请辽宁省安全生产许可证，必须首先满足基本安全生产条件。这包括企业需具备合法的营业执照，且经营范围涵盖相关高危行业，如矿山、建筑施工或危险化学品生产。企业应建立完善的安全生产管理体系，制定详细的安全生产规章制度，并配备专职安全管理人员。安全管理人员需持有有效的安全生产考核合格证书，确保日常安全管理有专人负责。此外，企业必须投入必要的安全生产资金，用于购置和维护安全设备，如消防器材、防护装置等，保障作业环境符合国家标准。企业还需定期组织安全培训，提升员工安全意识和应急处理能力，确保所有员工熟悉操作规程和应急预案。这些基本条件旨在从源头预防事故，为企业安全生产奠定坚实基础。

2.特殊行业条件

针对不同高危行业，企业需满足额外的特殊条件。例如，矿山企业必须具备符合国家标准的矿井通风系统和瓦斯监测设备，并定期进行安全评估，确保无塌方、透水等风险。建筑施工企业需提供施工现场安全管理方案，包括脚手架搭建、高空作业防护等措施，并配备专业监理人员监督执行。危险化学品企业则需储存设施符合防爆、防泄漏要求，并制定详细的事故应急预案，定期演练。烟花爆竹和民用爆炸物品企业需严格控制生产流程，确保原材料和成品安全存放，避免意外爆炸。金属冶炼企业需重点防范高温熔炉风险，配备冷却系统和应急停机装置。这些特殊条件根据行业特点定制，确保企业能应对特定风险，保障生产安全。

（二）申请材料

1.必需材料清单

企业申请安全生产许可证时，需提交一套完整的材料清单。核心材料包括安全生产许可证申请表，需企业法定代表人签字盖章，并加盖企业公章。安全评价报告是必备文件，由具备资质的第三方机构出具，详细评估企业安全生产状况，包括设备检查、隐患排查和整改建议。营业执照复印件需加盖公章，证明企业合法经营资格。安全生产管理制度文件，如安全操作规程、应急预案和培训记录，需系统整理成册。人员资质证明，如安全管理人员证书和特种作业人员操作证，需附复印件。此外，企业还需提供安全生产资金投入证明，如财务报表或发票，显示安全设施购置和维护支出。对于特定行业，还需附加行业专用材料，如矿山企业的矿井安全检测报告或化工企业的化学品安全技术说明书。这些材料共同构成申请基础，确保审查部门全面了解企业安全状况。

2.材料格式要求

所有申请材料需符合统一格式规范，确保审查高效准确。申请表必须使用辽宁省安全生产监督管理局提供的标准模板，填写内容需真实、完整，不得涂改或留空。安全评价报告需采用A4纸打印，封面注明企业名称和报告日期，正文包括图表和数据，页码连续。营业执照复印件需清晰可辨，加盖企业公章，并注明“与原件一致”字样。管理制度文件需装订成册，封面标明企业名称和文件主题，内页使用简体中文，字体统一为宋体小四号。人员资质证明需彩色扫描或复印，确保照片和印章清晰可见。资金投入证明需附原始凭证复印件，并加盖财务章。材料提交方式以纸质版为主，需装入档案袋，封面注明企业名称和材料清单。电子版材料通过指定在线平台提交，文件格式为PDF，大小不超过10MB。这些格式要求避免材料混乱，加速审查流程，提升申请效率。

（三）受理流程

1.提交申请

企业申请安全生产许可证，需通过线上或线下渠道提交材料。线上提交企业登录辽宁省政务服务网，进入安全生产许可证申请模块，上传电子版材料，并填写企业基本信息和联系方式。系统自动生成申请编号，企业需保存编号以便查询。线下提交企业前往属地安全生产监督管理局窗口，携带纸质材料原件和复印件，由工作人员现场核对。提交时，企业需填写《申请登记表》，注明申请行业和日期。窗口工作人员接收材料后，出具《材料接收回执》，列明材料清单和提交时间。企业需确保材料齐全，否则工作人员将一次性告知缺失项目，限期补正。提交过程强调及时性，避免延误审查，企业可咨询窗口或拨打服务热线获取指导。

2.审核与受理

提交材料后，审查部门进入审核与受理阶段。属地安全生产监督管理局在5个工作日内完成初步审核，检查材料是否齐全、格式是否符合要求。材料不齐或格式错误，审查部门将出具《补正通知书》，企业需在10个工作日内补充完善。材料合格后，审查部门组织专家团队进行实质审核，包括现场核查和文件评估。现场核查专家实地检查企业安全生产设施，如消防设备、防护装置等，验证材料真实性。文件评估专家审查安全评价报告和管理制度，确保内容符合法规要求。审核过程中，专家可能要求企业提供补充说明，企业需积极配合。审核结果分为通过、不通过或需整改。通过的企业，审查部门出具《受理通知书》；不通过的企业，出具《不予受理通知书》，说明理由；需整改的企业，出具《整改通知书》，限期完成整改后重新提交。整个审核过程注重公平公正，确保企业达标。

3.收到受理通知

企业收到受理通知标志申请流程进入关键阶段。受理通知书通过邮寄或电子方式送达企业，内容包括申请编号、受理日期和下一步要求。企业需仔细核对通知书信息，如有异议，可在3个工作日内提出申诉，审查部门将复核处理。受理后，审查部门安排专家进行现场评审，时间一般在受理后15个工作日内。评审专家检查企业安全生产条件，如人员操作规范、应急预案演练记录等，并出具评审报告。企业需提前准备评审材料，安排人员配合，确保评审顺利进行。评审通过后，审查部门在5个工作日内颁发安全生产许可证证书；未通过，企业需根据评审报告整改后重新申请。整个流程强调企业主动性，企业需保持与审查部门沟通，及时响应通知，避免流程停滞。受理通知是企业迈向安全生产的重要一步，确保企业依法合规运营。

三、审查与评估

（一）形式审查

1.材料完整性核验

审查人员首先核对申请材料的完整性与规范性。申请表需加盖企业公章并由法定代表人签字，安全评价报告必须由具备法定资质的第三方机构出具，营业执照复印件需清晰显示统一社会信用代码及有效期。对于危险化学品企业，还需额外核查化学品安全技术说明书（SDS）及应急处置预案。材料缺失或格式不符的，审查部门会一次性告知补正要求，企业需在10个工作日内提交补充材料，逾期视为自动放弃申请。

2.信息一致性比对

审查员通过政务系统后台数据，比对申请材料与工商登记、税务系统信息的匹配度。例如，企业名称、注册地址、经营范围等关键信息需与营业执照完全一致。若发现差异，如实际生产地址与注册地址不符，审查部门将要求企业提供场地租赁合同或产权证明，并启动实地核查程序。对于跨市经营的企业，还需协调属地监管部门协助核实分支机构的安全管理状况。

3.材料真实性验证

重点审查安全评价报告的真实性。审查员会调取评价机构的备案资质，核查其是否具备相应行业的评价能力。同时，随机抽查报告中引用的检测数据，比对第三方检测机构的原始记录。某建筑企业曾因伪造消防设施检测报告被驳回申请，审查部门通过比对检测机构数据库发现报告编号不存在，该企业被列入重点监管名单。

（二）实质审查

1.安全管理体系评估

审查专家逐项评估企业安全制度的可执行性。安全生产责任制需明确从法定代表人到一线员工的各级职责，如某矿山企业规定班组长每班次检查顶板支护情况并签字记录；安全操作规程需覆盖全部高风险工序，如化工企业的反应釜升温操作必须包含“先开冷却水后加热”的强制步骤。制度缺失或与实际操作脱节的，企业需在30日内完成修订并提交新版文件。

2.风险分级管控核查

重点检查企业是否建立风险辨识清单。例如，烟花爆竹企业需识别原材料储存、混药、装填等环节的爆炸风险，并标注红、橙、黄、蓝四级管控措施。审查员会随机抽取10-20项高风险作业，核查其管控措施是否落实到位。某金属冶炼企业因未对高温熔炉实施定期热成像检测，被要求立即安装在线监测系统并接入监管平台。

3.事故隐患排查验证

核查企业隐患排查治理的闭环管理。审查员调取近一年的隐患台账，随机选取20%的已整改隐患，现场核查整改效果。如建筑施工企业脚手架扣件缺失的隐患，需提供新扣件采购发票及复检报告；危化企业储罐区防泄漏装置的隐患，需展示应急演练视频及设备维护记录。未建立隐患排查制度或整改率低于90%的，直接不予许可。

（三）现场核查

1.核查流程标准化

核查组由3-5名专家组成，涵盖行业技术、安全管理、应急管理等领域。核查前3个工作日，企业需提交生产现场平面图及核查路线规划。核查时，专家采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场），重点检查以下区域：

-危险品仓库：防爆灯具、防静电接地、泄漏报警装置

-特种作业场所：有限空间作业审批记录、气体检测仪校准证书

-应急设施：消防水压测试记录、应急物资储备清单

2.关键设备设施检查

对涉及生命安全的设备进行功能性测试。例如：

-起重机械：核查限位器、制动器、超载保护装置的联动测试记录

-锅炉压力容器：检查安全阀校验报告、压力表定期检定证书

-通风系统：测量矿井或车间风速，验证风量是否达到设计标准

某化工企业因反应釜紧急切断阀未与DCS系统联动，被责令停产整改并重新申请许可。

3.从业人员能力考核

随机抽取5-10名在岗员工进行实操考核。重点测试：

-特种作业人员：电焊工展示持证上岗情况，现场模拟焊接作业安全操作

-普通员工：询问灭火器使用方法、应急疏散路线

-管理人员：解释本岗位安全风险及管控措施

考核不合格率超过20%的企业，需全员重新培训并组织补考。

4.问题整改跟踪机制

核查发现的问题分为即改项、限期项、停业项三类：

-即改项：如灭火器压力不足，需当场更换并提交维保记录

-限期项：如安全间距不足，需在15日内提交整改方案

-停业项：如重大隐患未消除，立即下达《责令停产整改通知书》

整改完成后，企业需提交整改佐证材料，核查组组织专家复核验收，直至所有问题闭环。

四、颁发与管理

（一）许可证颁发

1.证书发放

安全生产许可证由辽宁省应急管理厅统一制作，采用防伪技术印制，包含企业名称、许可证编号、有效期、许可范围等关键信息。审查通过后，许可证将在5个工作日内完成制作并发放。企业可采取现场领取或邮寄方式获取证书，现场领取需携带法定代表人身份证原件及受理通知书；邮寄则需在申请表中确认地址并支付邮费。许可证编号采用18位编码规则，前6位代表辽宁省行政区划代码，中间8位为企业统一社会信用代码，后4位为行业分类代码。证书正本悬挂于企业办公场所显著位置，副本由安全管理部门保管。

2.公示与存档

许可证信息将在辽宁省政务服务网及应急管理厅官网同步公示，公示期不少于7个工作日。公示内容包括企业名称、地址、许可范围、有效期等，公众可通过输入许可证编号查询详细信息。应急管理厅建立电子档案系统，将申请材料、审查记录、现场核查报告等资料扫描存档，保存期限不少于许可证有效期后3年。纸质档案由厅档案室统一保管，按年度分类编号，企业可依规申请查阅。公示期间接到举报的，由监管部门组织复核，确认存在虚假信息的撤销许可证并记入企业信用档案。

3.电子证照应用

2023年起辽宁省全面推行安全生产许可证电子证照，与纸质证书具有同等法律效力。企业通过“辽事通”APP或政务服务网下载电子证照，采用区块链技术确保不可篡改。电子证照包含动态二维码，执法人员扫码即可验证真伪及有效期。电子证照与省“互联网+监管”平台对接，实现企业安全状况实时监测。企业变更信息时，电子证照自动更新；许可证过期前30天，系统自动发送提醒短信。电子证照的应用使企业无需携带纸质文件，执法人员可现场快速核验，提升监管效率。

（二）动态管理

1.日常监管

各级应急管理部门建立“双随机、一公开”监管机制，每季度对持证企业进行抽查，抽查比例不低于5%。检查内容包括：安全管理制度执行情况、特种作业人员持证上岗、设备设施定期检测、隐患排查治理记录等。对高危行业企业，实施月度巡查制度，重点监控重大危险源管理情况。监管人员使用移动执法终端，现场检查结果实时录入监管平台，生成检查报告并推送企业整改。对连续三年未发生事故的企业，可适当降低抽查频次；对发生事故的企业，启动专项调查并纳入重点监管名单。

2.风险预警

依托辽宁省安全生产风险监测预警系统，对持证企业实施分级分类监管。系统整合企业视频监控、设备运行数据、人员定位等信息，通过AI算法自动识别异常情况。例如：矿山企业瓦斯浓度超限时系统自动报警；建筑施工项目深基坑变形速率超标时触发预警。预警信息通过短信、平台消息同步推送至企业负责人及属地监管人员。企业需在2小时内响应预警，4小时内提交处置方案。监管部门对预警响应率低于80%的企业，约谈其主要负责人并纳入失信名单。

3.联合惩戒

对存在重大安全隐患或发生责任事故的企业，实施跨部门联合惩戒。惩戒措施包括：限制参与政府招投标、取消财政补贴、提高信贷利率等。例如：某化工企业因爆炸事故被吊销许可证，其法定代表人5年内不得担任其他高危企业主要负责人。信用信息通过“信用中国（辽宁）”网站公示，联合惩戒期限一般为3年。企业完成整改并经复核合格后，可申请移出惩戒名单。监管部门定期通报典型案例，强化警示教育作用。

（三）变更与延续

1.变更情形

企业名称、注册地址、法定代表人等基本信息发生变更时，需在变更后30日内提交变更申请。申请材料包括变更登记通知书、新营业执照复印件、许可证正副本原件等。许可范围变更的，如新增危险化学品生产项目，需重新申请安全评价并通过现场核查。企业改制、重组的，由承继主体申请变更，需提供重组协议及安全责任承诺书。变更申请通过形式审查后，3个工作日内完成许可证信息更新，原许可证收回作废。

2.延续程序

许可证有效期届满前3个月，企业可申请延续。申请条件包括：许可证有效期内未发生责任事故、隐患整改率100%、安全评价结论合格。申请材料包括延续申请表、有效期内的安全评价报告、隐患整改记录等。对符合条件的企业，直接予以延续；存在轻微问题的，责令限期整改后延续；存在重大问题的，不予延续并说明理由。延续程序不收取费用，许可证有效期统一延期3年。

3.注销与吊销

企业破产、关闭或不再从事许可范围生产经营的，需主动申请注销。申请材料包括注销申请表、清算报告或关闭证明等。监管部门在收到申请后5个工作日内完成注销手续，收回许可证正副本。企业未申请注销且超过1年未开展生产经营的，监管部门依职权注销许可证。吊销许可证的情形包括：提供虚假材料取得许可、发生重大责任事故、拒不执行停产停业指令等。吊销决定作出后3个工作日内送达企业，并公告作废。被吊销许可证的企业，3年内不得重新申请。

五、监督检查

（一）日常监管机制

1.分级分类监管体系

辽宁省应急管理厅依据企业风险等级实施差异化监管。对矿山、危险化学品等高危行业企业，实施“红橙黄蓝”四级分类管理。红色企业每季度至少检查1次，橙色企业每半年1次，黄色企业每年1次，蓝色企业随机抽查。监管内容涵盖安全制度执行、设备设施运行、应急演练记录等。某化工企业因连续三年零事故被降级为黄色监管，检查频次从季度改为年度，减轻企业迎检负担的同时保持必要监督。

2.“双随机、一公开”模式

各级监管部门建立检查对象名录库和执法人员名录库，随机抽取检查对象和执法人员，检查结果20个工作日内向社会公开。2023年全省随机抽查企业3200家，发现问题隐患1.2万项，整改率98.5%。抽查发现某建筑企业脚手架验收记录造假，依法处罚15万元并纳入失信名单。

3.线上线下融合监管

依托“辽宁省安全生产智慧监管平台”，企业每日上传设备运行数据、隐患排查记录等动态信息。平台自动生成风险预警，对异常数据实时推送。某金属冶炼企业熔炉温度传感器数据异常，系统自动触发预警，监管人员2小时内到达现场，避免了设备爆炸事故。

（二）问题整改闭环

1.隐患整改标准化流程

检查发现的问题分为立即整改、限期整改、停产整改三类。立即整改需在24小时内完成，如灭火器失效；限期整改需在7-30日内完成，如安全间距不足；停产整改需经专家验收方可恢复生产。某烟花爆竹企业因混药工序未设置防爆墙被责令停产，投入200万元改造后通过验收。

2.整改跟踪督办机制

建立“整改-复查-销号”闭环管理。企业整改完成后上传佐证材料，属地监管部门3个工作日内组织复查。未按期整改的，启动约谈程序；拒不整改的，依法吊销许可证。2023年全省督办重大隐患整改项目86个，平均整改周期从45天缩短至28天。

3.整改效果评估

采用“四不两直”方式随机抽取已整改项目进行“回头看”。重点核查整改措施是否落实、是否产生新风险。某矿山企业整改通风系统后，监管部门连续三个月监测井下空气质量，确保通风量达标。

（三）联合惩戒与信用管理

1.失信行为认定标准

明确12类失信行为：提供虚假材料、发生重大责任事故、拒不执行监管指令等。失信企业纳入“辽宁省安全生产失信联合惩戒名单”，惩戒措施包括：限制参与政府招投标、提高信贷利率、取消评优资格等。某危化企业因瞒报事故被列入名单，三年内无法获得政府补贴。

2.联合惩戒实施

与发改、住建、金融等部门建立信息共享机制。失信企业在政府采购、银行贷款、资质认定等方面受限。2023年联合惩戒企业45家，其中3家企业因失信导致贷款利率上浮2个百分点。

3.信用修复机制

企业完成整改后可申请信用修复。需提交整改报告、验收证明、信用承诺书等材料。经专家评审合格后，从失信名单移除。某建筑企业完成安全生产标准化建设后，6个月成功修复信用，重新获得投标资格。

（四）社会监督体系

1.举报奖励制度

设立“96123”安全生产举报热线，对举报属实的给予500-10万元奖励。2023年受理举报1200起，兑现奖励230万元。某市民举报企业无证生产烟花爆竹，查获非法产品3吨，奖励5万元。

2.行业自律组织

推动成立辽宁省安全生产协会，组织企业互查互评。协会制定行业自律公约，开展安全培训、应急演练等活动。2023年协会组织行业互查200余次，发现并整改隐患3000余项。

3.媒体监督曝光

与辽宁日报、辽宁电视台等媒体合作，设立“安全曝光台”。定期公布典型违法案例，如某企业未检测压力容器被罚款30万元，通过媒体曝光后引发行业震动。

（五）监管能力建设

1.执法队伍专业化

每年组织执法人员参加不少于40学时的专业培训，重点学习新法规、新技术、新装备。2023年培训执法人员2000人次，考核合格率100%。配备便携式气体检测仪、红外热像仪等智能装备，提升现场检查效率。

2.监管手段信息化

开发“移动执法APP”，实现检查记录、文书制作、处罚决定全流程电子化。执法人员现场录入检查数据，自动生成执法文书，企业在线签收。2023年通过APP办理案件1.5万件，平均办案时间缩短60%。

3.监管效能评估

建立监管质量评估体系，从检查覆盖率、隐患整改率、企业满意度等10个维度考核。评估结果与部门绩效考核挂钩。2023年对14个市进行评估，通报表扬3个先进市，约谈2个落后市主要负责人。

六、保障措施

（一）组织保障

1.部门职责分工

辽宁省安全生产许可证管理工作实行政府主导、部门协同、企业负责的机制。应急管理厅作为牵头部门，负责许可证的统一管理、政策制定和监督检查。市场监管部门配合核查企业资质信息，确保营业执照与许可范围一致。住建、交通、能源等行业主管部门负责本领域企业的日常监管，发现重大隐患及时通报应急管理部门。财政部门保障监管经费，将安全生产投入纳入年度预算。各市、县（区）政府建立属地管理责任，明确分管领导和专职人员，形成省、市、县三级监管网络。

2.跨部门协作机制

建立安全生产联席会议制度，每季度召开一次，由应急管理厅召集，相关部门参加。会议通报许可证管理情况，协调解决跨部门问题。例如，某化工企业搬迁改造项目涉及土地、环保、安全等多部门审批，联席会议可组织联合审查，缩短审批时限。建立信息共享平台，实现工商注册、安全评价、行政处罚等数据互通，避免企业重复提交材料。对重大事故隐患处置，启动联合执法机制，2023年全省开展跨部门联合执法行动120次，有效解决监管盲区。

3.考核问责制度

将许可证管理工作纳入政府绩效考核，权重不低于5%。对许可证颁发率、整改完成率、事故发生率等指标量化考核，排名靠后的市、县（区）政府主要负责人需向省政府作书面说明。建立责任倒查机制，发生重大事故的，追溯许可证审查环节责任，2023年对2起事故启动问责，3名审查人员受到党纪处分。对企业实行“黑名单”管理，对拒不整改、提供虚假材料的企业，纳入信用体系，限制其参与政府招投标和享受优惠政策。

（二）资源保障

1.财政投入机制

省级财政设立安全生产专项资金，每年投入不低于2亿元，用于许可证审查、技术装备配备和人员培训。对小微企业申请许可证给予补贴，补贴比例不超过审查费用的50%，减轻企业负担。建立以奖代补