碳边境调节机制国际规则制定课题申报书

碳边境调节机制国际规则制定课题申报书一、封面内容

项目名称：碳边境调节机制国际规则制定课题

申请人姓名及联系方式：张明，zhangming@

所属单位：国家发展与改革委员会国际气候变化研究院

申报日期：2023年10月26日

项目类别：应用研究

二．项目摘要

本课题旨在深入研究碳边境调节机制（CBAM）的国际规则制定，为我国参与全球气候治理和推动绿色贸易体系构建提供理论支撑和实践方案。当前，欧盟碳边境调节机制已进入实施阶段，其对全球贸易格局和产业竞争力产生深远影响，我国作为世界制造业大国和碳排放重点国家，亟需系统评估CBAM的潜在影响并提出应对策略。课题将首先梳理CBAM的立法基础、技术框架和实施路径，分析其对钢铁、水泥、铝等高碳排放行业的具体影响机制，并结合我国“双碳”目标政策，探讨CBAM与国内碳市场、环境税等政策的协同效应。在方法上，课题将采用比较法、计量经济模型和案例分析法，对比欧盟、美国、中国等主要经济体在碳边境调节政策上的异同，评估不同政策场景下对我国出口竞争力的传导效应。预期成果包括：构建CBAM的国际规则影响评估框架，提出我国参与CBAM规则谈判的策略建议；设计基于生命周期评价（LCA）和碳足迹核算的差异化调节方案，降低政策实施对全球价值链的负面冲击；形成政策建议报告，为政府制定应对措施提供参考。本课题的研究不仅有助于我国规避绿色贸易壁垒，更能推动全球碳治理体系的公平性与有效性，为构建绿色低碳全球贸易新秩序贡献中国智慧。

三.项目背景与研究意义

1.研究领域现状、存在的问题及研究的必要性

全球气候变化已成为人类面临的共同挑战，碳减排已成为国际社会的广泛共识。在《巴黎协定》框架下，各国纷纷制定国家自主贡献目标，并通过国内政策工具推动绿色转型。碳边境调节机制（CBAM）作为一项新兴的气候政策工具，旨在通过边境调整措施，防止碳泄漏，并促进全球碳市场的整合。欧盟碳边境调节机制（EUCBAM）作为首个大规模实施的CBAM方案，对全球贸易格局和产业竞争力产生深远影响。

当前，碳边境调节机制的国际规则制定正处于关键阶段。欧盟CBAM的立法进程已基本完成，并计划于2023年10月生效。然而，CBAM的实施将对中国等主要出口国的产业竞争力产生显著影响。研究表明，EUCBAM可能导致中国钢铁、水泥、铝等高碳排放行业的出口成本上升，进而影响全球价值链的布局。此外，CBAM的实施还可能引发贸易摩擦，加剧国际社会在气候政策上的分歧。

目前，学术界对CBAM的研究尚处于起步阶段，主要集中于EUCBAM的立法分析和潜在经济影响评估。然而，现有研究大多缺乏对CBAM国际规则制定过程的深入探讨，对各国政策互动和全球碳治理体系的影响分析不足。此外，现有研究对CBAM与国内政策协同效应的探讨也较为薄弱，未能充分评估CBAM对不同国家和行业的差异化影响。

本课题研究的必要性主要体现在以下几个方面：

首先，EUCBAM的实施将对全球贸易格局和产业竞争力产生深远影响，我国作为世界制造业大国和碳排放重点国家，亟需系统评估CBAM的潜在影响并提出应对策略。其次，CBAM的国际规则制定尚处于动态调整阶段，需要深入研究其立法基础、技术框架和实施路径，为我国参与规则谈判提供理论支撑。再次，现有研究对CBAM与国内政策协同效应的探讨不足，需要进一步分析CBAM与我国“双碳”目标政策的协同机制，为政策制定提供科学依据。

2.项目研究的社会、经济或学术价值

本课题的研究具有重要的社会、经济和学术价值。

在社会价值方面，本课题有助于推动全球碳治理体系的公平性与有效性。CBAM的实施可能引发贸易保护主义抬头，加剧国际社会在气候政策上的分歧。本课题通过深入研究CBAM的国际规则制定，提出促进全球碳市场整合的政策建议，有助于构建更加公平、合理的全球碳治理体系，推动全球绿色低碳转型。

在经济价值方面，本课题有助于我国规避绿色贸易壁垒，提升出口竞争力。EUCBAM的实施可能导致中国高碳排放行业的出口成本上升，影响我国在全球价值链中的地位。本课题通过评估CBAM的潜在影响，提出应对策略，有助于我国企业提前布局，降低政策风险，提升出口竞争力。此外，本课题的研究成果可为我国制定碳边境调节政策提供参考，推动国内碳市场与国际市场的有效对接，促进绿色贸易体系构建。

在学术价值方面，本课题有助于丰富碳经济学和国际贸易领域的理论研究。本课题通过系统分析CBAM的国际规则制定过程，构建CBAM的国际规则影响评估框架，为碳经济学和国际贸易领域的研究提供新的视角和方法。此外，本课题的研究成果可为我国参与全球气候治理提供理论支撑，推动我国在碳减排领域的研究水平，提升国际影响力。

四.国内外研究现状

1.国内研究现状

在碳边境调节机制（CBAM）国际规则制定领域，国内研究起步相对较晚，但近年来随着我国“双碳”目标的提出和欧盟CBAM的积极推进，相关研究呈现快速增长态势。国内学者主要从政策解读、经济影响评估和应对策略三个层面展开研究。

首先，在政策解读层面，国内学者主要关注欧盟CBAM的立法进程、技术框架和实施路径。例如，部分学者对EUCBAM的立法依据、适用范围、监测核算方法等进行了系统梳理，分析其对全球碳市场的影响机制。研究表明，EUCBAM的实施可能导致全球碳价差异扩大，引发碳泄漏风险，并对发展中国家出口竞争力产生负面影响。此外，国内学者还关注EUCBAM与我国现有气候政策的衔接问题，探讨两者之间的协同效应和潜在冲突。

其次，在经济影响评估层面，国内学者主要采用计量经济模型和案例分析法，评估EUCBAM对我国出口产业的潜在影响。例如，有学者利用GTAP模型模拟了EUCBAM对我国钢铁、水泥、铝等高碳排放行业的出口影响，发现EUCBAM可能导致我国这些行业的出口量下降，产业竞争力减弱。另有研究指出，EUCBAM的实施可能引发贸易摩擦，加剧国际社会在气候政策上的分歧，对我国外贸发展带来挑战。

最后，在应对策略层面，国内学者提出了多种应对策略，主要包括加强国内碳市场建设、完善碳排放核算体系、推动产业绿色转型等。例如，有学者建议我国加快全国碳排放权交易市场建设，提升碳定价水平，引导企业进行绿色技术创新。另有研究提出，我国应加强碳排放核算能力建设，提升国际碳足迹核算标准，以应对EUCBAM的边境调节要求。此外，部分学者还建议我国积极参与全球气候治理，推动构建更加公平、合理的全球碳市场体系，以降低EUCBAM的负面影响。

尽管国内研究在上述层面取得了一定进展，但仍存在一些不足。例如，现有研究大多集中于EUCBAM的单一案例分析，对其他国家和地区CBAM方案的比较研究不足；对CBAM国际规则制定过程的动态跟踪和分析不够深入；对CBAM与国内政策协同效应的实证研究较为薄弱；研究成果的实践指导意义有待进一步提升。

2.国外研究现状

国外学者在碳边境调节机制（CBAM）国际规则制定领域的研究较为深入，研究成果较为丰富。国外研究主要从理论框架、经济影响、政策设计三个层面展开。

首先，在理论框架层面，国外学者主要探讨CBAM的理论基础、政策目标和实施机制。例如，部分学者从环境经济学角度分析了CBAM的内在逻辑，认为CBAM通过边境调整措施，可以防止碳泄漏，并促进全球碳市场的整合。另有研究指出，CBAM的实施需要满足公平性、有效性和可操作性等原则，以避免引发贸易保护主义。此外，国外学者还探讨了CBAM的技术框架，包括碳排放核算方法、数据收集和验证机制等。

其次，在经济影响层面，国外学者主要采用计量经济模型和案例分析法，评估CBAM的潜在经济影响。例如，有学者利用GTAP模型模拟了EUCBAM对全球贸易格局和产业竞争力的影响，发现EUCBAM可能导致全球碳价差异扩大，引发碳泄漏风险，并对发展中国家出口竞争力产生负面影响。另有研究指出，EUCBAM的实施可能引发贸易摩擦，加剧国际社会在气候政策上的分歧，对我国外贸发展带来挑战。

最后，在政策设计层面，国外学者提出了多种CBAM政策设计方案，主要包括基于产品碳含量的调节方案、基于生命周期评价（LCA）的调节方案等。例如，有学者建议EUCBAM采用基于产品碳含量的调节方案，以简化政策实施流程。另有研究提出，EUCBAM应采用基于LCA的调节方案，以更准确地反映产品的碳足迹。此外，部分学者还探讨了CBAM的实施路径，建议分阶段推进CBAM的实施，以降低政策风险。

尽管国外研究在上述层面取得了一定进展，但仍存在一些不足。例如，现有研究大多集中于EUCBAM的理论分析和经济影响评估，对CBAM国际规则制定过程的动态跟踪和分析不够深入；对CBAM与其他气候政策的协同效应研究不足；对CBAM的实施效果评估较为薄弱；研究成果的实践指导意义有待进一步提升。

3.研究空白与不足

综上所述，国内外在碳边境调节机制（CBAM）国际规则制定领域的研究取得了一定进展，但仍存在一些研究空白和不足。

首先，对CBAM国际规则制定过程的动态跟踪和分析不够深入。现有研究大多集中于EUCBAM的立法分析和潜在经济影响评估，对CBAM国际规则制定过程的动态跟踪和分析不够深入，未能充分揭示各国政策互动和全球碳治理体系的影响。

其次，对CBAM与其他气候政策的协同效应研究不足。现有研究对CBAM与国内政策协同效应的探讨较为薄弱，未能充分评估CBAM与国内碳市场、环境税等政策的协同机制，难以为政策制定提供科学依据。

再次，对CBAM的实施效果评估较为薄弱。现有研究对CBAM的实施效果评估较为薄弱，未能充分评估CBAM的实际减排效果和经济影响，难以为政策优化提供参考。

最后，研究成果的实践指导意义有待进一步提升。现有研究大多集中于理论分析和经济影响评估，对CBAM的实践指导意义有待进一步提升，难以为政府和企业提供具体的政策建议和操作方案。

本课题将针对上述研究空白和不足，深入探讨CBAM的国际规则制定过程，评估其对全球碳市场的影响机制，分析CBAM与国内政策的协同效应，提出促进全球碳治理体系公平性与有效性的政策建议，为我国参与CBAM规则谈判和推动绿色贸易体系构建提供理论支撑和实践方案。

五.研究目标与内容

1.研究目标

本课题旨在系统研究碳边境调节机制（CBAM）的国际规则制定，明确其核心内涵、技术路径及潜在影响，并在此基础上提出我国参与全球CBAM规则制定与实施的战略性对策建议。具体研究目标如下：

第一，系统梳理与解析现有CBAM（特别是EUCBAM）的国际规则框架，深入理解其立法基础、政策目标、适用范围、技术标准与实施机制。旨在构建一个全面、系统的CBAM国际规则分析体系，为我国准确把握全球CBAM发展动态提供理论依据。

第二，评估CBAM国际规则对我国主要出口行业（如钢铁、水泥、铝、化肥、电力等）的潜在经济影响，包括对出口竞争力、产业布局、企业成本以及全球价值链稳定性的具体传导效应。同时，分析不同CBAM政策设计（如基于产品碳含量、基于生命周期评价LCA等）对我国经济的差异化影响。

第三，探讨CBAM国际规则与中国国内碳市场、环境税收、绿色金融等气候政策及产业政策的协同性与冲突点，识别政策协同的潜在路径与障碍，为我国构建高效、统一的国内绿色政策体系提供决策参考。

第四，基于对CBAM国际规则、经济影响及政策协同的分析，研究我国参与全球CBAM规则制定的理论立场、谈判策略与潜在选项。旨在提出一套兼顾国家利益、产业安全与气候承诺的综合性应对方案，包括参与国际谈判的具体建议、国内政策储备措施以及风险防范机制。

第五，评估CBAM可能引发的贸易争端风险，并提出相应的争端预防与解决机制建议。旨在为我国有效应对潜在的贸易摩擦，维护国家经济利益提供前瞻性指导。

2.研究内容

围绕上述研究目标，本课题将开展以下具体研究内容：

（1）CBAM国际规则制定进程与核心要素研究

***具体研究问题：**当前全球范围内（以EUCBAM为核心，兼顾美国、加拿大等国的相关立法探讨）碳边境调节机制的设计理念、立法依据（如环境法、贸易法、气候法等）有何异同？EUCBAM的核心技术要素（如适用产品清单、碳排放核算方法、边境调节公式、数据要求与验证机制、征收方式与时间表等）的具体内涵与实施细节是什么？这些规则如何体现“公正转型”原则与“非歧视”原则？

***研究假设：**CBAM的国际规则制定深受主要经济体国内经济格局、产业竞争力诉求以及全球气候治理目标的影响，呈现出显著的战略性与博弈性。EUCBAM的技术设计在追求环境目标的同时，可能对非欧盟成员国构成“绿色壁垒”，引发贸易保护主义担忧。

***研究方法：**法律文献分析、比较法研究、政策文本分析。

（2）CBAM国际规则对我国出口产业的潜在经济影响评估

***具体研究问题：**EUCBAM的实施将如何具体影响我国钢铁、水泥、铝等高碳排放产品的出口量、价格和市场份额？对不同区域、不同规模、不同技术水平的出口企业的影响是否存在差异？CBAM是否存在引发“碳泄漏”或“产业转移”的风险，如果存在，其传导路径和影响程度如何？CBAM对全球价值链的分工格局和稳定性将产生何种影响？

***研究假设：**CBAM将显著增加我国高碳排放产品出口的成本，削弱其在国际市场的竞争力，尤其对缺乏碳排放管理能力的企业冲击更大。短期内可能引发部分产业向碳排放成本更低的地区转移，但长期效果取决于各国碳政策和产业政策的协调性。对全球价值链的影响是复杂的，可能促使产业链向低碳化、区域化调整。

***研究方法：**计量经济模型模拟（如GTAP模型、多区域投入产出模型MRIO）、案例研究、行业数据分析。

（3）CBAM国际规则与我国国内政策的协同性与冲突性分析

***具体研究问题：**EUCBAM的要求（如碳排放核算与报告）与我国现有碳市场（全国碳交易市场）的制度设计、数据统计口径是否兼容？CBAM的边境调节措施与我国现有的环境税、能源价格改革、绿色信贷/债券等政策工具之间存在何种协同或冲突关系？如何设计国内政策组合，以实现与国际规则的平稳对接并最大化政策效益？

***研究假设：**EUCBAM对碳排放核算和数据透明度的要求，将促进我国碳市场制度完善和核算能力建设。CBAM的碳边境调节功能与国内碳定价机制存在潜在协同，但可能因政策目标差异和实施主体不同而产生冲突。通过顶层设计和政策协调，可以形成国内国际政策互补的格局。

***研究方法：**政策分析法、系统动力学建模、比较政策研究。

（4）我国参与全球CBAM规则制定的战略对策研究

***具体研究问题：**在全球CBAM规则制定过程中，我国应秉持何种立场和原则？如何构建有效的谈判策略，以维护我国的核心利益（如产业安全、发展权益）？是否存在参与制定“全球版”CBAM规则的机遇与路径？我国可以提出哪些具有建设性的规则建议（如设置过渡期、提供技术支持、采用灵活的核算方法等）？应如何构建国内政策储备，以应对外部CBAM措施并反制潜在的贸易壁垒？

***研究假设：**我国在全球CBAM规则制定中扮演着关键角色，既要坚持多边主义和公平原则，也要有效维护国家经济安全和发展利益。通过积极参与和策略性谈判，可以在一定程度上引导CBAM规则的走向，使其更具包容性和可接受性。提前布局国内政策工具箱，是应对外部挑战的关键。

***研究方法：**国际经济学分析、博弈论、战略模拟、政策工具评估。

（5）CBAM引发的贸易争端风险与应对机制研究

***具体研究问题：**CBAM的实施可能触发哪些类型的国际贸易争端（如指控构成贸易壁垒、不公平竞争等）？争端发生的概率和潜在影响有多大？WTO等国际争端解决机制在处理CBAM相关争端时面临何种挑战？我国应如何建立前瞻性的风险预警机制和多元化的争端解决预案（包括磋商、调解、仲裁、诉讼等）？

***研究假设：**由于CBAM涉及环境政策与贸易政策的交叉，且可能对特定国家或产业产生显著影响，因此贸易争端风险较高。WTO现有规则在评估此类措施的合法性时可能存在模糊空间，需要进一步完善。我国应积极利用多边和双边渠道，加强沟通，并准备好依据国际规则进行辩护和维权。

***研究方法：**国际贸易法研究、争端解决机制分析、风险评估。

六.研究方法与技术路线

1.研究方法

本课题将综合运用多种研究方法，以确保研究的深度、广度和科学性，全面系统地分析碳边境调节机制（CBAM）的国际规则制定及其影响。

（1）文献研究法：系统梳理国内外关于CBAM的学术论文、政策报告、法律法规、官方文件等二手资料。重点关注EUCBAM的立法进程、技术文件、经济影响评估报告，以及美国、加拿大等其他国家相关政策的立法动态。通过对文献的归纳、比较和分析，构建CBAM的理论框架，把握国际规则制定的趋势和重点，为后续研究奠定理论基础。同时，深入研究环境经济学、国际贸易理论、国际法学等相关学科文献，为分析CBAM的经济影响、法律合规性提供理论支撑。

（2）比较分析法：将EUCBAM与其他国家或地区的潜在CBAM方案进行对比，分析其在政策目标、适用范围、技术标准、实施机制等方面的异同。比较分析不同CBAM模式（如基于边境碳调整、基于碳关税等）的优缺点和适用条件。此外，比较分析CBAM政策与我国现有国内气候政策（如碳市场、环境税）的协同性与冲突性，识别政策协调的潜在路径与挑战。

（3）计量经济模型模拟法：采用全球多区域投入产出模型（MRIO，如GTAP、WIOD模型）和一般均衡模型（CGE），模拟EUCBAM等政策措施对我国经济和特定产业的动态影响。通过模型模拟，量化评估CBAM对出口竞争力、产业结构、福利分配、碳泄漏等方面的具体影响程度和传导路径。模型构建将考虑产品碳含量、生命周期评价方法、贸易流向、产业关联等关键因素，并进行敏感性分析，评估不同参数假设下的政策效果差异。

（4）案例分析法：选取我国具有代表性的高碳排放行业（如钢铁、水泥、铝等），结合具体企业案例，深入分析CBAM对其生产经营、成本结构、出口决策、技术创新等方面的影响。通过案例研究，补充模型模拟的宏观分析，提供更具体、生动的实证证据，揭示CBAM影响的微观机制和差异。

（5）政策分析法：对中、欧、美等主要相关方的CBAM政策立场、目标、工具进行深入剖析。评估不同政策选项的利弊得失，分析政策制定背后的经济逻辑。在此基础上，结合我国的国家利益和发展目标，研究制定参与全球CBAM规则制定和国内应对策略的建议。政策分析将注重政策的可行性、有效性和可持续性。

（6）专家访谈法：针对部分研究议题，访谈国内外碳经济学、国际贸易、环境法学、产业经济学等领域的专家学者，以及政府相关部门负责人、行业协会代表、企业高管等利益相关者。通过访谈，获取前沿信息、深度见解和实践经验，为研究提供实证参考和智力支持。访谈内容将围绕CBAM的国际规则细节、经济影响评估、政策协同机制、应对策略等关键问题展开。

2.技术路线

本课题的研究将遵循以下技术路线，分阶段、有步骤地推进：

（1）第一阶段：准备与基础研究阶段

***关键步骤：**确定研究框架与核心问题；系统梳理国内外相关文献，构建理论分析框架；收集整理EUCBAM等相关政策文件、法律法规；初步筛选研究行业与案例；设计计量经济模型框架与案例研究方案。

***产出：**研究框架与文献综述报告；模型框架设计初稿；案例选择标准与方法论。

（2）第二阶段：国际规则与经济影响评估阶段

***关键步骤：**深入解析EUCBAM等国际规则的核心要素与立法基础；利用MRIO和CGE模型，设定基准情景与政策情景，进行模型参数校准与数据准备；运行模型模拟，评估CBAM对不同国家、行业、产品的经济影响；开展案例研究，分析微观层面的影响机制。

***产出：**CBAM国际规则分析报告；模型模拟结果分析报告；案例研究初步报告。

（3）第三阶段：政策协同与国内应对研究阶段

***关键步骤：**分析CBAM与我国国内碳市场、环境税等政策的协同性与冲突点；评估不同政策组合的效应；基于模型模拟与案例研究结果，结合专家访谈意见，研究提出我国参与全球CBAM规则制定和国内应对的战略对策。

***产出：**政策协同性分析报告；国内应对策略研究报告（含参与全球规则制定建议）。

（4）第四阶段：争端风险与最终成果撰写阶段

***关键步骤：**评估CBAM引发的贸易争端风险，研究争端预防与解决机制；整合前述各阶段研究成果，进行系统总结与提炼；撰写课题总报告，形成政策建议；准备结题材料。

***产出：**CBAM争端风险与应对机制分析报告；课题总报告（含详细研究内容、数据分析、结论建议）；结题材料。

该技术路线确保了研究从理论到实证、从宏观到微观、从国际到国内的全面覆盖，各阶段环环相扣，逐步深入，最终形成一套系统、科学、具有实践价值的研究成果。

七．创新点

本课题在碳边境调节机制（CBAM）国际规则制定研究领域，力求在理论、方法与应用层面实现创新，以期为我国应对全球气候治理新挑战提供更具前瞻性和实践性的智力支持。主要创新点体现在以下几个方面：

（1）研究视角的综合性与创新性

现有研究多集中于EUCBAM的单一案例分析或经济影响评估的某个特定维度，缺乏对CBAM国际规则制定全过程、多维度影响的系统性整合分析。本课题创新性地将国际法学、环境经济学、国际贸易理论、产业经济学、国际经济学等多元学科视角融为一体，不仅深入剖析EUCBAM的立法细节、技术标准和经济效应，更着眼于全球范围内CBAM政策的演变趋势、国家间的策略互动以及全球碳治理体系的结构性影响。课题将系统考察CBAM如何重塑国际贸易格局、影响全球价值链布局、改变国家间碳竞争力对比，并探讨其与国内政策体系的复杂互动关系，从而提供一个更为全面、立体、动态的研究景。

（2）研究方法的集成性与深化性

本课题在研究方法上注重定量分析与定性分析相结合、宏观模拟与微观案例相结合、理论研究与政策实践相结合的集成创新。

***模型方法的深化应用：**在利用MRIO和CGE模型进行宏观经济影响模拟的基础上，将加强对模型中碳核算方法（如生命周期评价LCA的应用）、贸易弹性、产业关联、技术溢出等关键参数的刻画与校准，提升模型模拟的准确性和对政策细节的敏感性。同时，将进行多情景、多参数的稳健性测试，以更可靠地评估不同CBAM设计方案下的潜在影响差异。

***案例研究的深度挖掘：**选取我国具有代表性的高碳排放行业和典型企业进行深度案例研究，不仅关注CBAM的宏观冲击，更旨在揭示政策影响在微观层面的传导机制、企业应对策略的多样性以及不同类型企业（如大型国企、民营企业、技术领先企业、技术落后企业）所面临的差异化挑战与机遇。通过案例研究，可以为模型模拟结果提供有力的实证支撑和细化解释，增强研究结论的可信度和说服力。

***比较分析的拓展性：**将不仅比较EUCBAM与其他国家潜在CBAM方案的异同，还将比较不同国家国内碳政策（如碳税、碳交易）与CBAM的互动模式，以及不同发展模式下（如发达国家主导vs.发展中国家合意）CBAM规则制定的可能路径，拓展比较分析的广度和深度。

（3）研究内容的战略性与应用性

本课题紧密围绕我国参与全球气候治理和推动绿色低碳发展的国家战略需求，研究内容具有较强的现实针对性和应用价值。

***聚焦国际规则制定前沿：**紧密跟踪EUCBAM的实施进展及其可能引发的规则调整，深入分析其背后的立法逻辑、利益博弈和未来发展趋势，为我国提前布局、参与未来全球CBAM（或类似边境气候调整措施）的规则谈判提供精准的情报支持和策略建议。

***深入评估国内政策协同：**系统识别CBAM国际规则与我国现有碳市场、环境税、能源政策、产业政策等国内政策之间的协同点和潜在冲突，提出促进国内政策体系优化整合的具体建议，避免政策“碎片化”或“内耗”，提升国家气候政策工具箱的整体效能。

***提出系统性应对策略：**在全面分析CBAM经济影响、政策协同和规则制定趋势的基础上，创新性地提出一套涵盖参与国际谈判、完善国内政策、强化产业转型、防范贸易风险等方面的综合性、战略性的应对方案。方案将力求兼顾环境目标、经济发展、产业安全和国际合作等多重目标，具有较强的操作性和指导意义。

***关注公平性与发展权：**在研究CBAM的经济影响和应对策略时，特别关注其对发展中国家和弱势产业的影响，探讨在CBAM框架下如何体现“公正转型”原则，保障发展中国家的碳排放权和发展权，为推动构建公平合理、合作共赢的全球气候治理体系贡献中国视角和中国方案。

综上所述，本课题通过研究视角的综合性、研究方法的集成性与深化性，以及研究内容的战略性与应用性创新，旨在为理解和应对碳边境调节机制这一全球气候治理新议题提供超越现有研究水平的系统性分析框架和具有实践价值的政策建议，具有重要的学术贡献和现实意义。

八．预期成果

本课题围绕碳边境调节机制（CBAM）国际规则制定这一核心议题，计划通过系统深入的研究，预期在理论认知深化、政策咨询支撑和实践应用推广等方面取得一系列创新性成果。

（1）理论贡献方面

***构建系统的CBAM理论分析框架：**在梳理现有文献的基础上，整合环境经济学、国际贸易法学、国际经济学等多学科理论，构建一个更为系统和全面的理论分析框架，用以解释CBAM的内在逻辑、驱动因素、影响机制及其在全球价值链重塑、国际碳治理体系演变中的作用。该框架将超越简单的经济影响评估，深入探讨CBAM政策背后的权力关系、利益博弈和制度互动，为理解和预测CBAM的长期发展趋势提供理论支撑。

***深化对CBAM核心要素的理论认知：**对比分析不同CBAM方案在适用范围、核算方法（如产品碳含量vs.生命周期评价LCA）、边境调节方式（碳关税vs.碳关税与生产者碳税结合）、政策工具组合等方面的理论优劣势。特别关注“公正转型”、“非歧视”等原则在CBAM中的具体体现及其法律和实践挑战，为完善CBAM的理论基础和政策设计提供学理依据。

***丰富国际贸易与气候政策交叉领域的理论研究：**本课题将探讨CBAM对全球价值链韧性的影响机制，分析其如何可能引发“碳转移”而非“碳减排”，为研究贸易政策与气候政策的协同（Co-benefits）与冲突（Trade-offs）提供新的理论视角和分析工具。研究成果将有助于推动国际贸易理论和气候经济学理论在新的国际背景下的创新发展。

***探索全球碳治理体系公平性理论的适用性：**结合CBAM的实践，检验和拓展关于全球环境治理公平性的理论，特别是针对发达国家与发展中国家之间责任与义务划分、能力差距补偿、政策协调等问题的理论思考，为推动构建更加公平、有效、包容的全球气候治理体系贡献理论洞见。

（2）实践应用价值方面

***为我国参与全球CBAM规则制定提供决策参考：**通过系统分析EUCBAM的实施效果、潜在风险和未来发展方向，识别全球CBAM规则制定的关键节点、主要分歧点和潜在合作空间。基于此，研究提出我国在规则谈判中应采取的战略立场、关键主张和谈判策略，以及参与构建“全球版”CBAM或区域合作CBAM的潜在路径和选项，为我国外交部、商务部、生态环境部等相关部门的决策提供具有前瞻性和可操作性的政策建议。

***为我国应对外部CBAM措施提供预案支撑：**评估EUCBAM等外部CBAM措施对我国主要出口行业、区域经济和特定企业的具体影响，识别潜在的贸易摩擦风险点。基于评估结果，研究提出我国有效的应对策略，包括但不限于：加强国内碳市场建设与与国际规则的对接；完善碳排放核算、报告与核查（MRV）能力；调整产业结构，推动绿色低碳转型；利用WTO等平台进行沟通、协商乃至争端解决；制定针对性的贸易救济措施等，为维护国家经济安全和产业利益提供有力支撑。

***为我国国内气候政策体系优化提供智力支持：**深入分析CBAM国际规则与我国现有碳市场、环境税、能源价格、绿色金融等国内气候政策及产业政策的协同效应与冲突点。研究提出优化国内政策组合、促进政策协同的具体建议，例如，如何通过国内碳定价机制与CBAM形成互补而非替代；如何利用国内政策工具引导企业适应CBAM要求等，提升我国整体气候政策体系的有效性和韧性。

***为相关行业和企业提供风险管理指引：**通过案例研究和影响评估，揭示CBAM可能对不同行业和企业造成的具体风险和机遇。研究成果将转化为易于理解的政策简报、行业预警报告和企业应对指南，帮助相关行业主管部门、行业协会和重点企业提前预判风险，制定应对预案，抓住绿色转型机遇，降低潜在损失。

***提升我国在全球气候治理中的话语权和影响力：**本课题的研究成果，特别是关于CBAM公平性、发展中国家关切、全球价值链影响等方面的深入分析，有助于提升我国在相关国际讨论中的话语权。通过提出具有建设性的政策建议，参与塑造全球CBAM的讨论议程和规则内容，展现负责任大国的形象，推动构建更加公正合理的全球气候治理新秩序。

综上所述，本课题预期产出的成果不仅具有重要的理论创新价值，能够深化对CBAM复杂性的认识，更具有显著的实践应用价值，能够为我国有效应对全球气候治理新挑战、维护国家利益、推动绿色低碳转型提供强有力的决策支持和智力服务。

九.项目实施计划

（1）项目时间规划

本课题研究周期设定为24个月，计划分四个主要阶段推进，每个阶段包含若干具体任务，并设定明确的进度安排。

**第一阶段：准备与基础研究阶段（第1-6个月）**

***任务分配：**

***文献梳理与理论框架构建（第1-2个月）：**全面梳理国内外关于CBAM的学术文献、政策报告、法律法规，特别是EUCBAM的官方文件和技术细节。完成文献综述，界定核心概念，构建初步的理论分析框架。负责人：A、B。

***研究设计与方法论确定（第2-3个月）：**细化研究问题，确定各子课题的具体研究方法（文献分析、比较法、模型模拟、案例研究、专家访谈等）。设计MRIO/CGE模型框架和案例研究方案。确定数据来源和收集策略。负责人：A、C、D。

***初步数据收集与模型校准（第3-5个月）：**收集MRIO/CGE模型所需的基础数据库和参数信息，进行初步校准。联系案例研究企业，初步访谈关键人员。负责人：C、D、E。

***中期内部研讨会（第6个月）：**汇报阶段性成果，讨论研究进展，调整研究计划。负责人：全体研究成员。

***进度安排：**第1-6个月。

**第二阶段：国际规则与经济影响评估阶段（第7-18个月）**

***任务分配：**

***EUCBAM国际规则深度解析（第7-9个月）：**对EUCBAM的立法依据、适用范围、技术标准、实施机制进行逐项深入解读和比较分析。负责人：A、B。

***模型参数校准与模拟情景设置（第8-10个月）：**完成MRIO/CGE模型参数的详细校准。根据EUCBAM等政策设定不同模拟情景（基准情景、政策情景、敏感性情景）。负责人：C、D。

***模型模拟与结果分析（第10-14个月）：**运行模型，模拟CBAM对不同国家、行业、产品的经济影响。进行数据分析，识别关键影响渠道和程度。负责人：C、D、E。

***案例研究实施与初步分析（第11-16个月）：**开展对选定高碳排放行业的案例研究，进行实地调研和深度访谈。对案例数据进行初步整理和分析。负责人：B、E。

***中期成果汇报与交流（第18个月）：**汇报模型模拟结果和案例研究初步发现，与国内外专家进行交流，听取反馈意见。负责人：全体研究成员。

***进度安排：**第7-18个月。

**第三阶段：政策协同与国内应对研究阶段（第19-22个月）**

***任务分配：**

***政策协同性分析（第19-20个月）：**分析EUCBAM等外部CBAM政策与我国国内碳市场、环境税等政策的协同点和冲突点。负责人：A、C。

***国内应对策略研究（第20-21个月）：**基于模型模拟、案例研究的结果和政策协同分析，研究提出我国参与全球CBAM规则制定和国内应对的战略对策建议。负责人：B、D、E。

***争端风险评估与应对机制研究（第21-22个月）：**评估CBAM可能引发的贸易争端风险，研究争端预防与解决机制。负责人：A、E。

***内部研讨与方案完善（第22个月）：**对提出的对策建议和争端应对机制进行内部研讨，根据专家意见进行完善。负责人：全体研究成员。

***进度安排：**第19-22个月。

**第四阶段：成果总结与报告撰写阶段（第23-24个月）**

***任务分配：**

***整合研究findings（第23个月）：**系统整合各阶段的研究成果，撰写课题总报告初稿。负责人：全体研究成员。

***专家评审与修改（第23-24个月）：**邀请国内外专家对总报告初稿进行评审，根据专家意见进行修改完善。负责人：全体研究成员。

***最终报告定稿与结题准备（第24个月）：**完成课题总报告最终稿，准备结题相关材料。负责人：全体研究成员。

***进度安排：**第23-24个月。

（2）风险管理策略

本课题在实施过程中可能面临以下风险，并制定相应的应对策略：

***数据获取风险：**CBAM相关数据（特别是EUCBAM的详细技术标准和实施数据）可能存在不透明、不完整或更新不及时的问题，影响模型模拟和案例分析的准确性。

***应对策略：**多渠道收集数据，包括官方发布、学术研究、企业调研、行业报告等；采用多种数据源进行交叉验证；在模型中设置数据不确定性的情景分析；与数据提供方建立沟通机制，争取获取更及时、准确的信息。

***模型准确性与可靠性风险：**MRIO/CGE模型的结构、参数和假设可能存在偏差，导致模拟结果与实际情况不符，影响政策建议的有效性。

***应对策略：**选择国际公认的成熟模型框架和数据库；对模型进行严格的参数校准和敏感性分析；邀请模型专家进行指导；在报告中充分说明模型的局限性，并对结果进行审慎解读。

***研究进度滞后风险：**由于研究任务繁重、数据收集困难、模型调试复杂或人员变动等原因，可能导致研究进度滞后于计划安排。

***应对策略：**制定详细的工作计划和任务分解表，明确各阶段节点和责任人；建立定期的项目例会制度，及时沟通进展、解决问题；预留一定的缓冲时间；加强团队协作，确保人员稳定和沟通顺畅。

***政策环境变化风险：**CBAM的国际规则、国内政策或相关技术标准可能发生未预料到的变化，影响研究结论的现实针对性。

***应对策略：**保持对国际国内政策动态的密切跟踪和监测；在研究过程中根据最新政策信息调整分析框架和重点；在结论和建议中强调适应性和灵活性，提出动态调整的策略思路。

***研究成果转化应用风险：**研究成果可能因形式不适宜、传播不到位或缺乏有效的转化渠道，难以有效服务于政策决策和实践需求。

***应对策略：**采用多种形式呈现研究成果，包括总报告、政策简报、案例研究、专家访谈录等；加强成果的宣传和推广，通过学术会议、政策咨询会、媒体宣传等多种渠道发布研究成果；与政府部门、行业协会、企业等建立联系，寻求合作应用机会。

十.项目团队

本课题由一支具有跨学科背景、研究经验丰富、团队结构合理的核心研究团队承担，成员涵盖国际法学、环境经济学、国际贸易学、产业经济学、数量经济学等领域的专家学者，能够确保课题研究的深度、广度和交叉学科的综合实力。

（1）项目团队成员的专业背景与研究经验

***负责人（A）：**环境法学博士，长期在国家气候变化专家委员会、生态环境部政策研究室工作，兼任多所高校兼职教授。研究领域包括国际环境法、气候变化法律与政策、全球环境治理。曾主持多项国家级课题，如《气候变化国际合作法律机制研究》、《碳边境调节机制对中国法律体系的影响评估》等，在《中国法律评论》、《国际法学研究》等核心期刊发表多篇论文，对CBAM的国际法基础、合规性挑战有深入见解。

***核心成员（B）：**国际贸易学教授，经济学博士，曾在世界贸易（WTO）争端解决机构担任法律顾问，现专注于国际贸易政策、全球价值链与气候变化交互作用的研究。出版专著《国际贸易与气候政策的协同与冲突》、《碳关税的国际贸易法挑战》等，在国际顶级期刊发表多篇论文。具备丰富的国际合作研究经验，曾参与多边贸易谈判的智库支持工作，对CBAM的贸易影响评估和争端解决机制有系统研究。

***核心成员（C）：**数量经济学与计量经济学专家，理学博士，擅长运用MRIO模型、CGE模型和计量经济模型分析气候变化政策的经济影响。曾在国际能源署（IEA）、世界银行等机构从事政策建模工作，主导完成《中国碳市场与宏观经济互动关系研究》、《欧盟CBAM的经济影响模拟分析》等多项委托课题。在《能源政策》、《经济模型与经济方法》等期刊发表论文，精通模型构建、参数校准和结果解释，为课题的定量分析提供核心技术支撑。

***核心成员（D）：**产业经济学与绿色经济学研究员，经济学硕士，研究方向为环境规制、产业结构转型、能源经济。曾深入调研我国钢铁、水泥、化工等高碳排放行业，主持完成《中国碳排放权交易市场与产业结构低碳转型研究》、《环境规制对企业创新行为的影响机制》等课题。熟悉国内外碳排放核算方法（如LCA），对CBAM对特定行业的影响机制有较深的实证研究基础，擅长案例研究方法。

***核心成员（E）：**政策分析与国际关系学者，法学硕士，研究方向为全球环境治理、能源政策与国际经济学。曾参与多项气候变化政策咨询项目，为政府部门提供政策建议。对CBAM的国际背景、利益博弈和国内政策协同有独到见解，具备出色的沟通协调能力和政策文本撰写能力，负责课题的政策建议部分。

所有团队成员均具有高级专业技术职称，在相关领域有长期积累，发表高水平学术成果，并拥有丰富的项目研究经验，能够满足本课题的高标准研究要求。

（2）团队成员的角色分配与合作模式

本课题实行团队负责人领导下的分工协作模式，明确各成员的研究任务和职责，确保研究工作的有序推进和高效协同。

***负责人（A）**主持课题全面工作，负责研究框架设计、核心观点提炼、对外合作联络和最终成果审核，主导国际法与政策立场的分析。

***核心成员（B）**负责国际贸易法、全球价值链和争端解决机制的研究，分析CBAM的贸易效应和合规性挑战，提出应对贸易摩擦的策略建议。

***核心成员（C）**负责MRIO/CGE模型构建、参数校准和模拟分析，量化评估CBAM的经济影响，并进行多情景比较。

***核心成员（D）**负责特定高碳排放行业的案例研究，结合实地调研和访谈，分析CBAM的微观影响机制和企业应对策略，为模型结果提供实证支持。

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