2026年企业股改合同（1篇）

2026年企业股改合同（1篇）甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基础上，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》等有关规定，就甲方拟实施股权结构优化（以下简称“股改”）事宜，与乙方协商一致，订立合同如下：

一、股改背景与目的

甲方拟通过股权转让、增资扩股、股东调整等市场化方式进行股权结构优化，引入战略投资者或优化现有股东结构，提升公司治理水平与市场竞争力。乙方作为专业服务机构，应甲方要求提供股改相关的策划、咨询、执行及法律支持服务。

二、服务内容

1、股改方案设计：乙方根据甲方实际情况，提供包括但不限于股权重组方案、股东引入策略、估值定价建议、交易架构设计等综合性咨询服务，协助甲方制定符合公司发展战略的股改方案。

2、尽职调查支持：乙方协助甲方或相关股东对拟引入的战略投资者或现有股东进行财务、法律、业务等方面的尽职调查，并出具调查报告，为甲方决策提供依据。

3、法律事务处理：乙方负责办理股改涉及的法律文件起草、审阅，包括但不限于股权转让协议、增资协议、股东协议、公司章程修订文件等，确保交易符合法律法规要求，规避法律风险。

4、交易执行协调：乙方协助甲方与交易对手方就股改条款进行谈判，协调交易流程，办理工商变更登记、税务变更等行政手续，确保股改顺利实施。

5、信息披露管理：如股改涉及信息披露义务，乙方负责提供信息披露合规性审查，协助甲方按照监管要求及时、准确、完整地披露相关信息。

三、服务方式

1、服务期限：本合同服务期限自____年____月____日起至____年____月____日止，或根据甲方实际需求及股改进展进行调整，具体以双方书面确认的变更通知为准。

2、服务形式：乙方通过派驻项目团队、定期会议、书面报告等方式提供专业服务，服务团队包括但不限于股权架构师、财务顾问、律师等专业人士。

3、服务地点：乙方团队在甲方指定的工作场所或通过远程方式提供部分服务，具体安排以双方协商结果为准。

4、甲方配合义务：甲方应向乙方提供与股改相关的真实、完整、有效的资料，包括但不限于公司财务报表、股东名册、公司章程、相关审批文件等，并确保相关人员配合乙方工作。

四、双方权利义务

（一）甲方的权利和义务

1、甲方有权要求乙方按照约定提供专业、高效、合规的股改服务，并对乙方服务成果进行监督和验收。

2、甲方应按照合同约定支付乙方服务费用，并保证服务费用的支付条件符合合同要求。

3、甲方应保证股改涉及的各项决策程序符合公司章程及内部决策机制，并对股改方案的整体风险负责。

4、甲方应配合乙方开展尽职调查、信息披露等工作，及时提供必要协助，确保股改进程符合法律法规及监管要求。

5、如甲方对乙方提供的服务成果有异议，应通过书面形式提出，双方应就异议内容进行沟通协商，必要时可要求乙方补充完善服务内容。

（二）乙方的权利和义务

1、乙方应组建具备专业能力的服务团队，按照合同约定及行业规范提供股改服务，确保服务质量符合甲方要求。

2、乙方应严格保守甲方商业秘密及个人信息，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露相关资料。

3、乙方应在服务过程中遵守职业道德和行业规范，对提供的服务成果负责，并承担因服务质量问题导致的相应责任。

4、乙方应定期向甲方汇报股改进展情况，并根据甲方需求调整服务方案，确保股改工作按计划推进。

5、乙方应协助甲方处理股改过程中可能出现的法律纠纷或监管问询，提供专业意见及解决方案。

五、服务费用及支付方式

1、服务费用总额：本合同项下乙方提供的服务费用总额为人民币_______元（大写：人民币_______元整），该费用包含乙方所有团队成员在服务期间产生的合理劳务报酬、差旅费用等。

2、支付方式：服务费用采用分阶段支付方式，具体支付节点及比例如下：

（1）合同签订后____日内，甲方支付总服务费用的_______%，即人民币_______元；

（2）股改方案经甲方书面确认后____日内，甲方支付总服务费用的_______%，即人民币_______元；

（3）股改交易完成且相关法律文件签署完毕后____日内，甲方支付总服务费用的_______%，即人民币_______元；

（4）剩余_______%的服务费用，即人民币_______元，在合同履行完毕且甲方确认无异议后____日内支付。

3、支付账户：甲方应将服务费用支付至乙方指定账户，账户信息如下：

户名：__________________

开户行：__________________

账号：__________________

4、发票开具：乙方应在收到每期服务费用后____日内向甲方开具合法有效的增值税专用发票或普通发票。

六、违约责任

1、若甲方未按合同约定支付服务费用，每逾期一日，应按照逾期金额的千分之一向乙方支付违约金，逾期超过____日，乙方有权暂停服务或解除合同，并要求甲方支付已完成服务的相应费用及违约金。

2、若乙方未能按合同约定提供服务或服务质量不符合要求，甲方有权要求乙方限期整改，整改期满后仍不符合要求的，甲方有权按已完成服务的比例支付费用，并要求乙方退还已支付的多余费用。

3、因乙方原因导致股改交易失败或给甲方造成直接经济损失的，乙方应在合理范围内承担赔偿责任，但赔偿金额不超过本合同约定的服务费用总额。

4、任何一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担赔偿责任，包括但不限于对方因此遭受的经济损失、调查取证费用等。

七、争议解决

本合同履行过程中如发生任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院通过诉讼方式解决。

八、其他事项

1、本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

2、本合同一式____份，甲方执____份，乙方执____份，具有同等法律效力。

3、本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。

甲方：