教学材料《国际贸易》-第五章

第一节重商主义贸易理论一、重商主义的贸易观点从15世纪初到18世纪中期，在国际贸易和国际收支理论方面占据主导地位的是重商主义。这一时期正是资本主义国家处于资本原始积累的时期。这些国家一方面在国内对农民进行剥削，另一方面通过国际贸易和海外掠夺进行资本原始积累。在15世纪，随着西欧各国生产力的发展，商品经济也得到极大的发展，交换的目的已从以互通有无为主变成了以积累货币财富为主。当时积累财富的主要手段是获取黄金，而当时西欧本身黄金的开采和储备已很有限，迫切需要通过国际贸易和对外掠夺来满足当时在西欧国家中出现的“黄金渴望”。下一页返回第一节重商主义贸易理论这一时期的地理新发现则给了西欧人通过扩大国际贸易和掠夺海外殖民地来积累资本的机会。重商主义正是在这样一个时代背景下产生和发展的。重商主义的发展分为两个阶段：从15世纪到16世纪中期为早期重商主义；16世纪下半期到18世纪为晚期重商主义。无论早期还是晚期重商主义，都把货币看作财富的唯一形态，都把货币的多寡作为衡量一国财富的标准。建立在这种财富观念之上的贸易观是一种典型的“零和”理论，他们认为在国际贸易中，你之所得就是我之所失，因此各国在贸易中的利弊得失是完全相反的。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论国内贸易的结果只是社会财富在国内不同集团之间的再分配，整个社会财富的总量并没有增加，而对外贸易可以改变一国的货币总量。重商主义认为一国可以通过出口本国产品从国外获取货币从而使国家变富，但同时也会由于进口外国产品造成货币输出从而使国家丧失财富。因此，重商主义对贸易的研究主要集中在如何进行贸易，具体来说，怎样通过鼓励商品输出、限制商品进口以增加货币的流入从而增加社会财富。重商主义者的这些思想实际上只是反映了商人的目标，或者说只是从商人眼光来看待国际贸易的利益，因此，这种经济思想被称为“重商主义”。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论早期重商主义也称为货币差额论，主要代表人物有英国的海尔斯和斯坦福德等；晚期重商主义也称贸易差额论，主要代表人物是英国的托马斯·孟。货币差额论与贸易差额论关于致富的具体措施和方法有所不同。货币差额论把增加国内货币积累、防止货币外流视为对外贸易政策的指导原则，认为国家采取行政手段，直接控制货币流动，禁止金银输出，在对外贸易上遵循少买（或不买）多卖的原则，使每笔交易和对每个国家都保持顺差，就可以使金银流入国内。海尔斯和斯坦福德在《对我国同胞某些控诉的评述》一书中指出：“我们必须时刻注意，从别人那里买进的不超过我们出售给他们的。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论否则，我们将陷入穷困。而他们则日趋富足。”贸易差额论反对国家政府限制货币输出，认为那样做不但是徒劳的，而且是有害的。贸易差额论认为，对外贸易能使国家富足，但必须谨守进出口贸易总额保持顺差的原则。二、重商主义贸易政策基于上述理论观点，重商主义提出了一系列强制性的保护贸易政策主张，大致可归纳为以下几种：（一）货币政策上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论重商主义的货币政策，可追溯到中世纪，但在16世纪才相当普遍。当时奉行重商主义的国家都颁布过各种法令，规定严厉的刑罚，禁止货币输出。（二）奖出限入政策重商主义者极力主张国家管制对外贸易，通过奖出限入政策促进出口，减少进口，实现贸易顺差，积累货币财富。在进口方面，实行重商主义的国家不仅禁止奢侈品输入，而且对一般制成品的进口也严加限制。因为奢侈品、工业制成品价格昂贵，进口这些商品要输出大批金银，影响货币积累。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论英、法等国就曾制定过禁止奢侈品进口的法令。在出口方面，由于原料价格低廉，加工后产品增值、价格变贵，所以重商主义者主张出口制成品代替出口原料。并且认为输出廉价原料，再用高价购买其制成品是一种愚蠢的行为。另外，国家还用现金奖励在外国市场上出售本国商品的商人。（三）保护关税政策保护关税政策在重商主义的早期发展阶段便开始实行，晚期阶段已成为扩大出口、限制进口的重要手段之一。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论这种政策，对进口的制成品设置关税壁垒，课以重税，使进口的商品价格提高，售价昂贵，从而达到限制进口的目的；对进口的原料和出口的制成品，则减免关税或出口制成品时退还进口原料所征的关税，以支持和鼓励本国制成品的生产和出口。（四）发展本国工业政策重商主义者认为，保持贸易顺差的关键在于本国能够多出口竞争力强的工业制成品，因此，他们主张实施鼓励国内工业发展的政策。当时实行重商主义各国都围绕着发展本国工业制定并执行了种种政策措施。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论为了发展制造业和加工工业，有的国家高薪聘请外国工匠，禁止熟练技工外流和机器设备输出，鼓励原料和半成品输入，还向工场手工业者发放贷款和提供各种优惠条件；为工业发展提供充足的劳动力，鼓励增加人口；为了降低工业生产成本，实行低工资政策；为了提高产品质量，制订工业管理条例，加强质量管理。三、重商主义贸易理论简评重商主义理论是西方最早的国际贸易理论，也是最早从外贸学说史的角度分析对外贸易对一国经济的影响的理论。这种理论及其政策主张极大地促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产方式的发展，因而在历史上曾起到一定的积极作用。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论重商主义理论的政策主张特别是贸易差额论的某些政策主张对于广大发展中国家根据本国国情制定相应的对外贸易政策有非常重要的理论和现实意义，如积极发展出口工业、提高产品质量、保持出口产品的竞争优势；禁止奢侈品进口和对一般制成品奖出限入；实行保护贸易政策，保护本国的民族工业等。但是重商主义隐含着一个错误的假定前提，即认为世界的物质财富是固定的、有限的。一国之所摄必为他国之所失，误认为财富和利润都产生于流通过程，这会导致损人利己的贸易政策，因此在理论上还不成熟，还没有形成系统的理论。上一页下一页返回第一节重商主义贸易理论同时，重商主义的理论带有强烈的经济民族主义色彩，它认为对外贸易对增加一国财富有很大的作用，并把国际贸易看成是一种“零和博弈”，即一国的获益就是另一国的损失，这种理论观点代表了资本原始积累时期处于上升阶段的商业资本的利益，但后期则变为生产力发展的障碍。上一页返回第二节汉密尔顿的保护关税论一、汉密尔顿保护关税论提出的背景1776年，美国宣告独立，在建国初期，美国经济遭受了严重破坏，殖民地经济形态使国内产业结构仍然以农业为主，工业方面仅限于农副产品加工和手工业制造，处于十分落后的水平。欧洲凭借着制造业和商业的优势在国际贸易中占据主动地位，而且获得了较多的财富。当时摆在美国面前有两条路：一条是实行自由贸易政策，继续向英、法等国出口农产品，换回他们的工业品，这种贸易格局有利于美国南方种植园主，但不利于美国北方工业制造业的发展；另一条是实行保护关税政策，独立自主地发展自己的工业，减少对外国工业品的依赖，这是美国北方工业资本家的要求。下一页返回第二节汉密尔顿的保护关税论结合当时的情况，美国是后起的资本主义国家，产业革命进行得比较晚，工业基础薄弱、技术落后、生产成本高，根本无法与英国、法国等国的廉价商品竞争。因此，新兴的工业资产阶级要求实行贸易保护政策。汉密尔顿是美国的开国元勋，政治家和金融家，第一任财政部长。代表工业资产阶级利益的汉密尔顿于1791年向国会提交了《关于制造业的报告》，在报告中，他明确表达了他的贸易保护的理论观点，认为美国应该采取关税政策对国内产业进行保护。征收关税的目的不是获得财政收入，而是保护本国的工业，因为处在工业化成长期过程中的民族产业或企业难以与其他国家已经成熟的产业相竞争。上一页下一页返回第二节汉密尔顿的保护关税论二、汉密尔顿保护关税论的主要内容汉密尔顿认为，亚当·斯密的自由贸易理论不适用于美国。美国作为一个刚刚起步的国家，自由贸易的结果也可能使得其继续充当欧洲的原材料供应基地和工业品的销售市场，国内的制造业却难以得到发展。其经济情况不能同英国相提并论，工业基础薄弱，技术落后，生产成本高，无法在平等的基础上进行对外贸易。如果实行自由贸易政策，只会使美国的产业被限制在农业范畴，从而使制造业受到极大损失，使美国经济陷入困境。所以，他强调，在一国工业化的早期阶段，应当排除外来竞争，保护国内市场，以促使本国新的幼稚工业顺利发展。上一页下一页返回第二节汉密尔顿的保护关税论为了保护和发展制造业，政府需加强干预，实行保护关税制度。具体采取了如下措施：①向私营工业发放贷款，扶植私营工业发展；②实行保护关税制度，保护国内新兴工业免遭外国企业的冲击；③限制重要原料出口，免税进口本国急需原料；④给各类工业发放奖励金，并为必需品工业发放津贴；⑤限制改良机器及其他先进生产设备输出；⑥建立联邦检查制度，保证和提高工业品质量；⑦吸收外国资金，以满足国内工业发展需要；⑧鼓励移民迁入，以增加国内劳动力供给。上一页下一页返回第二节汉密尔顿的保护关税论同时，还要促进机器的使用和社会分工的发展，提高整个国家的机械化水平；增加社会就业，吸引外国移民，加速美国国土开发，提供更多开创各种事业的机会，使个人才能得到充分发挥；保证农产品销路和价格稳定，从而刺激农业发展。在汉密尔顿理论的指导下，美国于1789年制定第一个关税税则，平均税率为8.5%，此后多次提高关税税率。1816年，美国国会通过关税法，正式将贸易保护政策作为关税法的基本原则加以确立，强调对进口商品征收高关税以保护国内市场，因此使当时美国许多新兴的制造业生存、发展和成长壮大起来。上一页下一页返回第二节汉密尔顿的保护关税论三、汉密尔顿保护关税论的评价汉密尔顿的保护关税论是从美国经济发展的实际情况出发所得出的结论，反映了美国建国初期急需发展本国工业、走工业化道路、追赶欧洲工业先进目的的强烈要求。汉密尔顿的主张虽然仅有一部分被美国国会所采纳，但其对美国政府的内外经济政策产生了重大和深远的影响，促进了美国资本主义的发展，具有历史的进步意义。同时，汉密尔顿的保护关税理论为落后国家进行经济自卫和与先进国家相抗衡提供了理论依据，它标志着西方贸易保护理论和自由贸易理论两大流派基本形成。上一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论一、幼稚工业保护论的产生背景德国著名经济学家弗里德里希·李斯特早年在德国倡导自由贸易，自1825年出使美国以后，受汉密尔顿保护贸易思想的影响并目睹了美国实施保护贸易政策的成效，转而提倡贸易保护。19世纪初，德国资本主义发展障碍重重，与英国、法国工业发展相比存在着较大的差距。一方面，英国、法国工业迅速发展，大量廉价商品冲击德国市场；另一方面，德国高额而复杂的关税严重阻碍了本国商品的流通和国内统一市场的形成。下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论而对这两个方面的不利情况，新兴的资产阶级迫切要求摆脱外国自由贸易的威胁，扫清发展资本主义道路上的各种障碍。在此情况下，李斯特在德国积极宣传发展本国工业，建立关税同盟，反对自由贸易的主张，并逐步将其思想系统化理论化。二、幼稚工业保护论的主要内容（一）经济发展阶段论李斯特将一国经济发展的历程分为5个阶段：原始未开化阶段、农牧阶段、农业阶段、农工业阶段、农工商业阶段。他认为，在不同的经济发展阶段应采用不同的贸易政策，自由贸易并不适用于每个经济发展阶段。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论在农工业阶段的国家应采用保护主义的贸易政策，原因是，此时本国工业虽有所发展，但发展程度低，国际竞争力差，不足以与来自处于农工商业阶段国家的产品竞争。若采用自由贸易政策，不但享受不到贸易利益，更会令经济遭受巨大冲击。（二）生产力论不管是亚当·斯密的绝对优势说还是大卫·李嘉图的比较成本说，都显示了明显的贸易利益。对此，李斯特认为，自由贸易固然有益，但这样的贸易利益不足以作为贸易自由化的依据。原因是，自由贸易理论是基于静态分析方法和世界主义的立场之上，这与现实世界不符，这样的贸易利益应被视为静态的贸易利益。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论按照比较优势进行贸易，尽管在短期内落后国家能够获得一些贸易利益，但从长远来看，该国生产财富的能力却不能得到应有的发展。任何时候，各民族的利益都高于一切。当自由贸易损害到一国实际或潜在利益的时候，该国有权考虑自己的经济利益。在经济发展的过程中，比较优势是动态且可培养的。落后的国家在面临发达国家强有力的竞争时，为了“促进生产力的成长”，有理由采取产业保护措施。针对当时的经济背景，李斯特指出，对于德国、美国这样的处于农工业阶段的国家如果与处于农工商业阶段的英国进行自由贸易，虽然表面上在短期内能够获得贸易利益，但在长期将损害其生产力，制约其创造财富的能力。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论一个国家要追求的是财富的生产力，而非仅仅是财富本身。“财富的生产力比之财富本身，不晓得要重要多少倍；它不但可以使已有和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消灭的财富获得补偿。”（三）选择保护对象的原则李斯特提出选择保护对象的原则是：第一，农业不需要保护；第二，一国工业即使幼稚，若没有强有力的竞争对手，也不需要保护；第三，只有刚刚开始发展且存在强有力的外国竞争的幼稚工业才需要保护。他提出，保护的时间以30年为最高期限。在此期限内，被保护的工业如果还扶植不起来，则不予以保护，任它自行灭亡。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论李斯特承认，实行保护关税政策会使国内工业品价格提高，本国在某些方面会有些损失。但他认为这种损失是暂时的，是发展本国工业所必须付出的代价，牺牲的只是眼前利益，而得到的则是生产力的提高。（四）关税保护制度李斯特认为，应采用关税制度来实现贸易保护主义。在该制度的设计上，以对幼稚工业的保护为出发点，对不同的产业征收不同的关税。三、理论拓展围绕着李斯特的幼稚工业保护理论，以后的经济学家从如何确定幼稚工业、为本国失去优势地位的产业寻求保护依据及论证保护贸易的合理性等角度出发，对其做出补充和发展。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论主要代表人物有约翰·穆勒、巴斯塔布尔、肯普和小岛清等。而对李斯特提出的保护贸易的基础——生产力及国家利益做出更进一步研究的主要有美国经济学家凯里、奥地利的旭雷等。（一）关于幼稚工业的选择标准1.穆勒三标准穆勒提出三标准论：①正当的保护只限于对从外国引进的产业的学习掌握过程，过了这个期限就应取消保护；②保护的产业只应限于在不久之后取消保护也能生存的产业；③最初为比较劣势的产业，经过一段时间保护后有可能变为比较优势的产业。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论2.巴斯塔布尔现值标准巴斯塔布尔引进了经济分析的现值概念，认为保护、扶植幼稚工业所需的社会成本不能超过该产业未来利润的现值，因此增加了两个选择标准：①受保护的产业在一定时期后，能够成长自立；②受保护产业将来所能产生的利益，必须超过现有因为实行保护而必然受到的损失。3.肯普外部经济标准肯普综合了穆勒和巴斯塔布尔的幼稚工业选择标准，又加进了产业在被保护期间所获得的学习成果应具有外部经济效应的标准。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论①如果企业所学习的知识经验具有内部性，且未来在保护后所获利润现值可补偿保护代价，即使国家不采取保护措施，企业也会为追求未来利益而自主发展，因此政府没有给予扶植的必要。②如果企业所学习的知识经验具有外部性，那么与该企业竞争的企业数量就会增加，而先行学习的企业生产率尽管提高了，却由于进入行业的企业增加、竞争力增强而无法增加利润。这样，该企业便无法以未来利润来补偿投资成本，这时国家便应采取保护政策对该产业予以保护。4.小岛清总体经济发展标准日本经济学家小岛清在其《对外贸易论》一书中对此提出了自己的看法，认为应根据要素禀赋比率和比较成本的动态变化，选择一国经济发展中应予保护的幼稚产业。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论具体要考虑3个方面的客观条件：①所保护的幼稚产业，要有利于对潜在资源的利用。如果保护政策能促使该国创造出利用潜在资源的国内外市场等条件，从而带动经济增长，那么保护政策就是正当的。②对幼稚产业的保护要有利于国民经济动态变化。一国的要素禀赋比率是动态的、变化的，如果资本积累率超过劳动力增加率，资本与劳动的比率就会转变。如果资本密集型产业是幼稚产业，那对资本密集型产业的保护就有利于国民结构的动态转变。③保护幼稚产业要有利于要素利用率的提高。开发一种新的产业也就意味着引进一种新的生产函数。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论如果一种幼稚产业在保护下成长起来以后能对其密集使用的要素加以大规模的节约，从而能在既定的资源下维持其产量的增长，那么该产业就能实现自给甚至出口。（二）关于国家利益和生产力凯里在其经济学巨著《社会科学原理》中对贸易保护做了完整的阐述，主张每一个国家应致力于一切部门的经济活动，建立多种经济的国家，借以逐渐形成各自的特色。而建成多种经济国家会使各企业增加对劳动力需求的竞争，结果有利于提高工人工资。他不但要求对工业实施保护，还要求对农业实施保护政策。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论旭雷则完全从国家利益出发，提出为了巩固国力，一国应选择暂时、相对和有条件的保护贸易政策。他认为农业国家应以征收进口税保护本国能够生产的农产品及其制成品，半农业与半工业国家应对粮食和本国能够生产的工业品进行保护，工业国家应对农产品和工业品进行自由贸易。四、理论简评（一）理论的积极意义上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论19世纪上半期的德国在发展资本主义经济时面临着强大的外部竞争压力，在这样的背景下，李斯特发展了重商主义和汉密尔顿的保护贸易理论，以国家经济学说和生产力理论为基础，充分论证了落后国家实行贸易保护的必要性、阶段性、动态性，并提出了具体的政策建议，从而建立了完整的贸易保护理论体系，也确立了贸易保护理论在国际贸易理论中的牢固地位。1.反映了经济发展水平落后的国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论李斯特的幼稚工业保护理论不是一般地主张实行自由贸易政策或保护贸易政策，而是要结合本国的实际情况进行选择，实行贸易保护政策的立足点在于保护和促进本国的经济增长和发展生产力，以增强本国经济的国际竞争力；不是主张采取一成不变的贸易保护政策，而是着眼于资源的动态优化配置，考虑经济成长的长远利益，根据经济发展的需要进行调整；不是主张对所有的部门都采取保护措施，而是为保证国内经济结构调整的平稳性，维护本国经济运行的稳定性，对不同部门实行不同的贸易政策；不是单纯地考虑直接的贸易利益，而是要将静态贸易利益与动态贸易利益（对国民经济和工业今后发展的影响）结合起来，考虑到贸易利益的分配以及贸易对各利益集团的收入分配的影响，从而制订相应的贸易政策。上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论2.对经济和社会生活产生了深远的影响李斯特保护贸易学说不是保护落后的手工劳动，而是通过关税保护用现代的生产代替传统的生产方式，在德国工业资本主义的发展过程中曾起过积极的作用。它促进了德国资本主义的发展，有利于资产阶级反对封建势力的斗争。汉密尔顿的保护贸易思想是美国对外贸易政策制订的依据，并对美国工业的发展、经济实力的增强起到了积极作用。（二）理论的局限性上一页下一页返回第三节李斯特的幼稚工业保护论幼稚工业保护论也存在许多缺陷，对贸易保护对象的选择缺乏客观的标准，保护幼稚工业在短期内虽有代价，但长远来看是有利和必要的，这一论点在理论上是成立的，但在实际操作中却不一定实现；对生产力和生产力影响因素的理解和分析也比较混乱，片面强调了国家对经济发展的决定性作用。总体而言，李斯特的保护幼稚工业论具有十分重要的理论意义，很多观点是具有价值的，后来一直被广泛引用，成为落后国家保护其工业的主要论据。上一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说一、理论背景20世纪30年代是资本主义经济陷入危机和萧条的年代，自由放任经济的信条受到批判，国家干预经济的思潮风行起来。现代西方经济学最有影响的英国资产阶级经济学家约翰·梅纳德·凯恩斯在面对资本主义经济危机和各国严重的失业现象的问题上，也不得不承认资本主义自由经济并不能完美地自我调节、自由放任地带来经济复兴与繁荣，并于1936年出版了他的经济学名著《就业、利息和货币通论》，奠定了当代宏观经济学的理论基础。凯恩斯从新古典经济学的阵营中分离出来，他在批判传统自由贸易理论的同时，对重商主义给予肯定、合理的评价，因此，他的理论也被称为“新重商主义”。下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说他将重商主义与传统贸易理论的分歧归结为以下几个方面：首先，重商主义的思想从未假定过有什么自行调节趋势，重商主义者关注整个经济体制的设计和管理以及这一体制如何保障经济体系全部资源的最佳利用；其次，重商主义的贸易差额学说具有科学成分。传统贸易理论忽略了国际贸易自动平衡过程对于一个国家的经济，尤其对于一国收入和就业水平可能引起的有利或不利的影响。重商主义主张追求贸易顺差。贸易顺差能带来贵金属，增加顺差国货币供应量，从而降低利率，刺激投资增长，促进国民收入增长。此外，对于国家来说，增加国外投资的唯一的和直接的办法就是保持对外贸易顺差。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说因此，围绕着整个国家宏观经济稳定、国内各种生产资料在总量上合理配合和充分利用、国家总体实力的增长这些论题，凯恩斯认为维持宏观经济的稳定和保持经济发展主要依靠政府的政策干预。主张政府干预对外贸易，奖出限入，实行超保护贸易政策。二、凯恩斯经济学说的基本内容凯恩斯学说的基本内容是分析资本主义社会长期存在失业和危机的原因与救治危机的方法。凯恩斯认为危机和失业是由“社会有效需求不足”所引起的，消费需求不足主要是人们不愿把所得的钱全部花掉，而总有一部分被储蓄起来。凯恩斯把这种情况称为人们心理上的“消费倾向”规律。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说“消费倾向”是指消费在收入中所占的比例，增加的收入与增加的消费间的比例，称为“边际消费倾向”，即ΔC/ΔY，ΔC是消费增加量，ΔY为收入的增加量。投资需求是因为从事商品生产的企业家总担心随着投资的增加，利润率越来越低，影响企业家的利润收入，他将这种情况称为企业家心理上的“资本边际效率”规律。“资本边际效率”是指资本家每增加一个单位的投资预期可以得到的利润率。随着投资的增加，借贷资本的数量日益减少，利息率日益高涨。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说凯恩斯用个人心理上的“灵活偏好”解释这种现象，认为货币具有灵活性，可随时投入有利的用途，而为人们所喜爱，故要它出借，必须给以报酬，利息就是人们放弃“灵活性”的报酬。这样，由于“资本边际效率”“灵活偏好”这些心理因素的影响，所以随着投资的增加，预期的利润率降低了，而利息率高涨，使得企业家不愿意继续扩大生产，造成投资需求不足。凯恩斯认为在西方社会中，由于上述心理因素的作用，所以产生了失业危机。针对这种情况，他提出解救危机、提高就业的办法是提高“资本边际效率”，使资本家对未来乐观；或降低利息率，使资本家愿意借款来扩大对资本的“有效需求”。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说他认为只要社会能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求量”，危机就可以避免，失业问题也可以解决。实现上述目的最好的办法是国家积极干预经济生活，制定一系列的政策来刺激“有效需求”。在考察国际贸易对“有效需求”的作用时，就形成了“超保护贸易”学说。三、超保护贸易学说超保护贸易主义在第一次世界大战与第二次世界大战之间盛行。在这个阶段，资本主义经济具有以下特点：一是垄断代替了自由竞争；二是国际经济制度发生了巨大变化；三是1929—1933年发生经济大危机。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说在1929—1933年西方大危机前，凯恩斯是一个“自由贸易论”者。但到了20世纪30年代，由于危机的爆发，西方国家的经济陷入长期萧条之中，国外市场争夺激烈。于是凯恩斯改变了立场，反过来批评自由放任说，转而认为保护贸易政策能够保证经济繁荣，扩大就业。他积极提倡“扩大出口、限制进口”的贸易政策。凯恩斯认为，古典贸易理论已过时了。首先，古典贸易“理论”的前提条件“充分就业”实际上是不存在的，通常存在的是大量失业现象。所以古典贸易理论不适用于现代资本主义。其次，传统贸易理论忽略了国际市场在调节国民经济过程中对一国国民收入和就业所产生的影响，认为应仔细分析贸易顺差、逆差对国民收入的作用和对就业的影响。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说凯恩斯认为，总投资包括国内投资和国外投资，国内投资额由“资本边际收益”和利息率决定，国外投资量则由贸易顺差大小决定，贸易顺差可为一国带来黄金，也可扩大支付手段，压低利息率，刺激物价上涨，扩大投资，这有利于国内危机的缓和与扩大就业率。贸易逆差会造成黄金外流，使物价下降，招致国内经济趋于萧条和增加失业人数。因此，凯恩斯积极主张追求贸易顺差，反对贸易逆差。极力提倡国家干预对外贸易活动，运用各种保护措施，扩大出口，减少进口，以争取贸易顺差。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说四、理论的拓展凯恩斯的《就业、利息与货币通论》中并没有系统的国际贸易理论，但其后的经济学家提出的贸易保护理论都是建立在他的就业理论与乘数理论基础上的。（一）就业理论一国的就业水平是由有效需求（社会商品的总需求价格和总供给价格相等的社会总需求）决定的。在现代经济生活中，不仅存在着摩擦失业、自愿失业，而且存在着非自愿失业，正是有效需求的不足导致了失业的出现，有效需求的不足使经济体系在低于充分就业的水平上就达到了稳定均衡的状态。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说有效需求由消费需求和投资需求组成，边际消费倾向、资本边际效率和灵活偏好三条基本心理规律造成消费需求的不足，投资需求则取决于利息率和贸易收支状况。由于消费倾向在短期内十分稳定，因此要实现充分就业就必须从增加投资需求这方面着手。为保护国内就业，国家应对对外贸易进行干预，增加公共投资和政府开支，保持贸易顺差，以促进就业和产出的增加。（二）对外贸易乘数原理上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说在国内投资乘数原理的基础上，经凯恩斯主义者的补充和发展，形成了对外贸易乘数原理，代表人物是美国经济学家汉森、萨缪尔逊和英国的哈罗德，他们把凯恩斯“就业理论”基本原理应用到研究对外贸易与国内就业和国民收入的关系，得出的结论大体一致，他们认为：一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口，则与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入会使出口产业部门收入增加，消费也增加，这必然引起其他产业部门生产增加，就业增多，收入增加。如此反复下去，收入增加量将为出口增加量的若干倍。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说当商品劳务进口时，必须向国外支付货币，于是收入减少，消费跟着减少，跟储蓄一样，成为国民收入中的漏洞。他们得出的结论是：只有当贸易出超或国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国就业量，提高一国国民收入量。此时，国民收入增加量将大于贸易顺差的增加量，并为后者的若干倍，这就是对外贸易乘数理论的含义。可以用公式表达为：设y代表国民收入的增加额，K代表乘数，C代表边际消费倾向，I代表国内投资，X代表出口，M代表进口，则计算对外贸易顺差对国民收入的影响倍数的公式为：即上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说可见，贸易顺差越大，国民收入的增加额就越大，解决失业和危机问题的作用也就越大。一个国家通过贸易顺差所得到的好处与贸易顺差量成正比。由此出发，凯恩斯主义者主张推行“奖出限入”的贸易政策，为超保护贸易政策提供了理论依据。五、超保护贸易理论的特点超保护贸易理论相对于幼稚工业保护论有以下不同的特点：（一）保护的目的不同以李斯特为代表的传统保护贸易政策的主要目的是发展本国的生产力，而超保护贸易政策的实施目的则是争取外贸顺差，解决工人失业问题。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说（二）保护对象不同以李斯特为代表的传统保护贸易政策的保护对象主要是经济落后国家的幼稚工业，而超保护贸易政策的保护对象则主要是经济发达国家的夕阳工业。（三）保护手段不同以李斯特为代表的传统保护贸易政策的保护手段主要是关税措施，而超保护贸易政策的保护手段不仅包括关税措施，还包括各式各样的非关税壁垒措施。（四）保护的策略不同上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说以李斯特为代表的传统保护贸易政策以防御性地限制进口为主，而超保护贸易政策不仅采取防御措施，还经常以政府补贴和商品倾销等手段主动向别国市场进攻。六、超保护贸易理论的评价凯恩斯提出的国家干预经济生活的理论，对于“二战”后世界经济发展起了重要的促进作用。凯恩斯由此奠定了其作为西方经济学界一代名师的不可动摇之地位。此外，超保护贸易理论中的合理成分值得引起重视，如对外贸易乘数理论揭示了贸易量与一国宏观经济以及各主要变量（如投资、储蓄等）之间的相互依存关系，在某种程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的某些内在的规律性。上一页下一页返回第四节凯恩斯主义的超保护贸易学说同其他理论相比，凯恩斯的超保护贸易理论更侧重政策方面，即理论的实用性。该理论是代表垄断资本主义利益的贸易理论，在政策取向上是不择手段地保护垄断资产阶级的利益。该理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应，当本国奖出限入政策遭到贸易伙伴国报复时，其经济与贸易的负面效应会更严重。超保护贸易政策实施的结果是国家财政赤字增加，导致通货膨胀，使外汇积累过多，于是本币就会相对减少，进而升值，不利于本国的商品出口，而同超保护贸易理论追求贸易顺差的初衷相悖。上一页返回第五节战略性贸易政策理论一、理论的提出20世纪80年代以来，一些西方经济学家在规模经济和不完全竞争的基础上提出了一种新的战略性贸易理论，引起理论界和发达国家政府的高度重视，战略性贸易理论的创始者是加拿大英属哥伦比亚大学的教授布朗德（JamesBrander）和斯潘塞（BallSpencer）。他们认为，传统的自由贸易理论是建立在规模收益不变和完全竞争的理想假设上的，但现实生活中，不完全竞争和规模经济是普遍存在的现象。在这种情况下，市场本身的运行处于一种“次优”的状态，这种状态不能保证潜在的收益一定能够实现，适当的政府干预则有可能改变市场运行的结果。下一页返回第五节战略性贸易政策理论这里一个重要条件就是规模经济，由于规模经济存在于相当多的产业中，政府可以运用贸易政策对这些产业进行扶植，扩大本国企业的生产规模，使本国企业在