作业安全风险清单管理指引

作业安全风险清单管理指引一、总则（一）目的意义。为规范作业安全风险清单管理，提升风险防控能力，保障员工生命财产安全，特制定本指引。1.作业安全风险清单管理是安全生产管理的基础性工作，通过系统化识别、评估、控制风险，实现风险源头管控。2.规范风险清单管理有助于明确各级人员职责，落实风险管控措施，降低事故发生概率。3.本指引适用于公司所有作业活动，包括生产作业、工程建设、设备维修、仓储物流等。（二）基本原则。风险清单管理应遵循以下原则1.全面覆盖原则。风险清单应覆盖所有作业活动、作业场所、作业人员，确保无死角、无遗漏。2.动态更新原则。风险清单应根据作业条件变化、法规标准更新、事故教训等进行定期与不定期更新。3.责任明确原则。每项风险都应有明确的管控责任人、管控措施和完成时限。4.闭环管理原则。从风险识别到管控措施落实、效果验证，形成完整的管理闭环。（三）管理架构。公司成立作业安全风险清单管理委员会，负责统筹管理全公司风险清单工作。1.委员会由总经理担任主任，分管安全、生产、技术等副总经理担任副主任，各部门负责人为委员。2.委员会下设办公室，挂靠安全环保部，负责日常管理工作。3.各部门设立风险清单管理员，负责本部门风险清单的编制、更新和维护。二、风险清单编制（一）编制依据。风险清单编制应依据以下资料1.国家及地方安全生产法律法规、标准规范2.行业安全规程、技术标准3.公司安全生产规章制度、操作规程4.历年事故案例、隐患排查记录5.职工安全培训教育资料（二）编制方法。风险清单编制采用工作安全分析（JSA）和危险与可操作性分析（HAZOP）等方法。1.工作安全分析。将作业活动分解为具体步骤，分析每一步骤存在的风险。2.危险与可操作性分析。针对关键工艺、设备，分析可能出现的危险状态及其后果。3.参考行业标杆企业的风险清单编制经验，结合本企业实际进行补充完善。（三）内容要求。风险清单应包含以下内容1.作业活动名称、作业地点、作业时间2.风险点描述、可能导致的后果3.风险等级评估（高、中、低）4.现有管控措施、责任部门、责任人5.修订日期、修订人（四）编制流程。风险清单编制流程分为四个阶段1.准备阶段。成立编制小组，收集编制依据，制定编制计划。2.识别阶段。采用JSA、HAZOP等方法，全面识别作业风险。3.评估阶段。对识别出的风险进行等级评估。4.完成阶段。形成风险清单初稿，组织评审，修订完善。三、风险清单评估（一）评估标准。风险等级评估采用LEC法（可能性×暴露频率×后果严重性）1.可能性评估。根据风险发生的概率，划分为5级（极不可能、不可能、可能、很可能、几乎肯定）。2.暴露频率评估。根据人员接触风险的程度，划分为4级（偶尔、有时、经常、持续）。3.后果严重性评估。根据风险可能造成的后果，划分为5级（轻微伤害、轻伤、重伤、死亡、重大事故）。（二）评估方法。风险等级评估采用专家打分法1.成立评估小组，由安全、技术、生产等部门专家组成。2.对每项风险进行LEC打分，计算风险值。3.根据风险值划分风险等级，风险值≥16为高风险，6-15为中风险，≤5为低风险。（三）评估流程。风险等级评估流程分为三个步骤1.准备阶段。收集风险清单，制定评估计划。2.评估阶段。组织专家对风险进行打分，计算风险值。3.确认阶段。汇总评估结果，确认风险等级。四、风险管控措施（一）管控原则。风险管控措施应遵循消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护的优先次序。1.消除。通过技术改造、工艺变更等方式，彻底消除风险源。2.替代。用低风险物质、设备替代高风险物质、设备。3.工程控制。通过隔离、通风、防爆等措施降低风险。4.管理控制。制定操作规程、安全检查表等，规范作业行为。5.个体防护。为作业人员配备合格的个人防护用品。（二）措施要求。风险管控措施应满足以下要求1.可操作性。措施应切实可行，便于执行。2.经济性。在满足安全要求的前提下，尽量降低成本。3.持续性。措施应保持长期有效，定期检查维护。（三）措施落实。风险管控措施落实分为四个环节1.分配。将管控措施分配给具体责任部门、责任人。2.实施。责任部门、责任人按照措施要求组织实施。3.验证。安全部门对措施实施效果进行验证。4.记录。将措施落实情况记录在案，形成闭环。五、风险清单更新（一）更新时机。风险清单应至少每年更新一次，出现以下情况时应立即更新1.法律法规、标准规范更新2.作业活动、设备设施变更3.发生事故或未遂事件4.职工反映存在新的风险（二）更新流程。风险清单更新流程分为五个步骤1.提出申请。相关部门提出更新申请，说明更新原因。2.组织评估。风险清单管理委员会组织评估，确定更新范围。3.修订内容。各部门按照评估意见修订风险清单。4.审核确认。安全部门审核修订内容，报管理委员会确认。5.发布实施。将更新后的风险清单发布实施，组织培训。（三）更新记录。每次更新都应记录更新内容、更新时间、更新人，形成完整的历史记录。六、监督与考核（一）监督检查。安全部门负责风险清单管理的日常监督检查，内容包括1.风险清单编制、评估、更新的规范性2.风险管控措施的落实情况3.风险清单管理的记录完整性（二）考核评价。将风险清单管理纳入各部门安全生产考核，考核内容包括1.风险清单的完整性、准确性2.风险管控措施的落实率3.风险更新及时性（三）奖惩规定。对风险清单管理工作表现突出的部门和个人，给予表彰奖励；对工作不力的，给予通报批评，情节严重的按相关规