风险点排查整治管理办法

风险点排查整治管理办法一、总则（一）目的依据。为全面排查整治各类风险点，有效防范化解重大风险，保障单位安全稳定运行，依据国家相关法律法规及单位内部管理制度，制定本办法。本办法适用于单位所有部门、全体员工及所属各项目、各环节的风险点排查整治工作。（二）适用范围。本办法涵盖单位生产经营、财务管理、安全管理、信息安全、合规经营、环境保护等领域的风险点排查、评估、整治、监督及持续改进。风险点排查整治工作应覆盖单位所有层级、所有业务流程、所有员工岗位。（三）基本原则。坚持全面覆盖、突出重点、分级管理、动态调整、标本兼治的原则。风险点排查应全员参与、全过程覆盖；风险整治应聚焦重大风险、关键环节；风险管控应落实责任主体、明确管控措施；风险信息应实时更新、持续改进。二、组织机构与职责（一）领导小组职责。单位成立风险点排查整治工作领导小组，由单位主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人为成员。领导小组负责审定风险点排查整治工作方案、重大风险点整治方案，协调解决风险整治中的重大问题，督导检查风险点排查整治工作落实情况。（二）办公室职责。领导小组下设办公室，办公室设在单位综合管理部，负责风险点排查整治工作的日常管理。办公室具体负责制定风险点排查整治工作计划，组织协调各部门开展风险点排查，汇总分析风险点信息，编制风险点清单，跟踪督办风险整治任务，组织开展风险点排查整治工作考核，定期向领导小组报告工作进展情况。（三）各部门职责。各部门负责人是本部门风险点排查整治工作的第一责任人，对本部门风险点排查整治工作负全面责任。各部门应按照本办法要求，组织本部门员工开展风险点排查，及时上报风险点信息，制定并落实风险整治措施，持续改进风险管控效果。（四）员工职责。全体员工是风险点排查整治工作的直接责任人，应积极参与风险点排查，及时发现并报告风险隐患，认真落实风险管控措施，持续提升风险防范意识和能力。三、风险点排查（一）排查内容。风险点排查应覆盖单位所有业务流程、所有管理环节、所有员工岗位。重点排查以下风险点：1.法律法规及政策合规风险；2.经营管理风险；3.财务管理风险；4.安全生产风险；5.信息技术风险；6.人力资源风险；7.环境保护风险；8.职业健康风险；9.社会责任风险；10.其他可能影响单位安全稳定运行的风险点。（二）排查方法。风险点排查应采用多种方法相结合的方式进行。主要方法包括：1.问卷调查法；2.访谈法；3.问卷调查法；4.专项检查法；5.事故案例分析法；6.风险矩阵分析法；7.逻辑树分析法；8.其他有效方法。（三）排查频次。风险点排查应定期开展，每年至少开展一次全面排查。各部门应根据本部门实际情况，定期开展专项排查。风险发生频率较高的领域、风险等级较高的环节、新业务领域、新管理制度等，应及时开展补充排查。（四）排查流程。风险点排查应按照以下流程进行：1.制定排查计划；2.组织员工开展排查；3.汇总分析排查结果；4.编制风险点清单；5.评估风险等级；6.确定风险整治优先级。四、风险点评估（一）评估标准。风险点评估应综合考虑风险发生的可能性、风险发生的后果、风险发生的概率等因素。风险发生的可能性分为四个等级：极低、较低、中等、较高。风险发生的后果分为五个等级：轻微、一般、较重、严重、特别严重。风险发生的概率分为五个等级：极低、较低、中等、较高、极高。（二）评估方法。风险点评估应采用风险矩阵分析法进行。风险矩阵分析法是将风险发生的可能性和风险发生的后果进行交叉分析，确定风险等级的一种方法。风险等级分为五个等级：低风险、一般风险、较大风险、重大风险、特别重大风险。（三）评估流程。风险点评估应按照以下流程进行：1.确定评估对象；2.收集评估信息；3.确定评估标准；4.进行风险矩阵分析；5.确定风险等级；6.编制风险评估报告。五、风险点整治（一）整治原则。风险点整治应坚持标本兼治、重在治本的原则。风险整治应优先采取预防性措施，防止风险发生；对已发生的风险，应采取补救措施，降低风险损失。（二）整治措施。风险点整治措施应包括组织措施、技术措施、管理措施、教育培训措施等。组织措施包括：1.调整组织架构；2.明确职责分工；3.加强人员培训；4.建立应急预案。技术措施包括：1.改进工艺流程；2.更新设备设施；3.采用新技术、新工艺、新材料。管理措施包括：1.完善管理制度；2.加强过程控制；3.强化监督检查；4.建立奖惩机制。教育培训措施包括：1.开展风险意识教育；2.组织风险防范培训；3.进行风险应急演练。（三）整治流程。风险点整治应按照以下流程进行：1.制定整治方案；2.组织实施整治措施；3.落实整治责任；4.跟踪整治效果；5.评估整治结果；6.持续改进。六、风险点监控（一）监控内容。风险点监控应覆盖风险点排查、评估、整治的全过程。监控内容包括：1.风险点信息更新；2.风险整治措施落实情况；3.风险管控效果；4.风险发生情况。（二）监控方法。风险点监控应采用定期检查、专项检查、日常监控相结合的方式进行。定期检查每年至少开展一次，专项检查根据需要开展，日常监控应贯穿于风险点排查整治的全过程。（三）监控流程。风险点监控应按照以下流程进行：1.制定监控计划；2.开展监控检查；3.汇总分析监控结果；4.编制监控报告；5.采取纠正措施；6.持续改进。七、考核与奖惩（一）考核内容。风险点排查整治考核应包括以下内容：1.考核对象；2.考核指标；3.考核标准；4.考核方法；5.考核结果。（二）考核方法。风险点排查整治考核应采用定量考核与定性考核相结合的方式进行。定量考核应采用百分制，定性考核应采用评分制。（三）考核结果。风险点排查整治考核结果分为五个等级：优秀、良好、合格、不合格、较差。（四）奖惩措施。对风险点排查整治工作成绩突出的部门和个人，应给予表彰奖励；对风险点排查整治工作不力的部门和个人，应给予批评教育；对风险点排查